時(shí)間：2023-03-22 17:44:17
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技術(shù)和信息的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用是保持經(jīng)濟(jì)活力和可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。這不是什么新鮮事物，然而知識(shí)相對(duì)于自然資源、實(shí)物資本和低技能的勞動(dòng)力已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。雖然OECD各國(guó)的步調(diào)有所不同，但各國(guó)都在發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)。知識(shí)增加了設(shè)備、工人、公司和公共團(tuán)體的價(jià)值。
公司和個(gè)人正在花費(fèi)越來(lái)越多的資源生產(chǎn)知識(shí)。在知識(shí)方面的投資從狹義角度（包括R&D、軟件及對(duì)教育的公共支出）看，目前占OECD各國(guó)GDP的8%，并仍在增長(zhǎng)，與在設(shè)備方面的投資相近。如果將私人在教育和培訓(xùn)方面的支出包括在內(nèi)，則超過(guò)10%。
勞動(dòng)力技能正在不斷提高。OECD各國(guó)超過(guò)14%的勞動(dòng)力受過(guò)大學(xué)教育。
R&D支出經(jīng)過(guò)50多年穩(wěn)定之后，在大多數(shù)國(guó)家又開(kāi)始增長(zhǎng)。這部分原因是90年代中期以來(lái)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)。R&D的約1/5投向了基礎(chǔ)研究，整個(gè)90年代沒(méi)有太大的變化。在大多數(shù)國(guó)家，商業(yè)部門(mén)提供的基金在R&D中呈增加之勢(shì)，這在20多年前就已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，并在90年代有過(guò)之無(wú)不及。服務(wù)業(yè)，特別是那些生產(chǎn)或使用信息及通訊技術(shù)的部門(mén)，商業(yè)研究所占的份額正在增加，在一些國(guó)家已占到1/4。
在技術(shù)創(chuàng)新方面的支出，包括在新設(shè)備、新設(shè)計(jì)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)方面的支出已經(jīng)超過(guò)了R&D。在有這方面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的國(guó)家，這項(xiàng)支出相當(dāng)于R&D支出的兩倍左右。此外，服務(wù)部門(mén)有關(guān)銷售的創(chuàng)新支出與加工部門(mén)的該項(xiàng)支出幾乎相等。
大多數(shù)R&D發(fā)生在大公司，但工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化（如軟件、生物技術(shù)等新興工業(yè)）也使一些新興工業(yè)和快速增長(zhǎng)的工業(yè)非常重視R&D。風(fēng)險(xiǎn)資本是向新型的、高風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供基金的一種重要方式。它在幾乎所有OECD國(guó)家迅速擴(kuò)大，到1998年已經(jīng)超過(guò)150億美元。新技術(shù)的涌現(xiàn)，以及商品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)改革后形成的市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)此給予了有力的支持。
歐盟教育投資（教育方面的公共支出占GDP的5%）雖占較大比例，但R&D和軟件開(kāi)發(fā)滯后。美國(guó)在這兩個(gè)領(lǐng)域的投資分別占GDP的2.6%和1.5%。日本R&D雖然占GDP的2.8%，但軟件開(kāi)發(fā)僅占GDP的0.9%。
二、日益重要的信息和通訊技術(shù)
信息和通訊技術(shù)（ICT）被公認(rèn)為是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要基礎(chǔ)。它巨大的、持續(xù)的進(jìn)步使不斷增加的大量數(shù)據(jù)迅速而廉價(jià)地貯存、處理和傳遞成為可能。技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵因素，而ICT在其中占很大的比重。應(yīng)用和掌握ICT已經(jīng)成為一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵。
公司、居民和政府正在向ICT大量地增加投資（1997年OECD國(guó)家此項(xiàng)投資占GDP的7%）。一些國(guó)家在這一進(jìn)程中處于領(lǐng)先水平，其他國(guó)家則迅速追趕。在OECD各國(guó)，ICT中的2/5支出投入到了通訊、2/5投入到軟件，另有1/5是投入到硬件中。
在OECD各國(guó)，使用計(jì)算機(jī)的人口正不斷增加。其中使用計(jì)算機(jī)的白領(lǐng)工人超過(guò)了50%，使用計(jì)算機(jī)的居民超過(guò)了25%?；ヂ?lián)網(wǎng)是ICT中增長(zhǎng)最快的部分，越來(lái)越多的居民和企業(yè)正在上網(wǎng)。過(guò)去幾年，由于技術(shù)進(jìn)步和通訊業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)使互聯(lián)網(wǎng)的通訊費(fèi)用大幅度地下降。然而，在一些國(guó)家，高價(jià)格仍是其普及的一個(gè)障礙。這些技術(shù)也導(dǎo)致了電子商務(wù)的發(fā)展，雖然目前迅速增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)量仍主要限于美國(guó)。
技術(shù)創(chuàng)新是ICT擴(kuò)大的基礎(chǔ)。R&D支出在信息與通訊技術(shù)及服務(wù)業(yè)上升得最快。在90年代后期，幾乎有1/5的專利是與ICT有關(guān)的，而在90年代前期這個(gè)比例是1/10。在這方面，美國(guó)和日本占盡了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，大多數(shù)歐洲國(guó)家落在了后面。此外，在過(guò)去幾年這方面的差距正在拉大。
三、科技政策
在所有OECD國(guó)家，政府在發(fā)展科技方面發(fā)揮了重要作用。然而，如果它們要想從科技方面獲得最大的利益，將不得不為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)創(chuàng)造新的條件。限制公共支出、改變技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)者，以及對(duì)什么樣的政策應(yīng)該和不應(yīng)該做出更好的理解，已經(jīng)引導(dǎo)政府更加面向市場(chǎng)。此外，政府應(yīng)該成為工商界和消費(fèi)者達(dá)到他們目標(biāo)，保證他們適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的新需求的推動(dòng)者。由于大多數(shù)公司覺(jué)得投資基礎(chǔ)研究很難產(chǎn)生足夠的收益，然而其對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期回報(bào)是相當(dāng)高的，所以政府需要直接投資于基礎(chǔ)科學(xué)。為滿足公共需求的需要，政府仍要繼續(xù)投資于國(guó)防、衛(wèi)生和環(huán)境。
在大多數(shù)國(guó)家，政府R&D基金90年代以來(lái)已經(jīng)下降。國(guó)防支出的減少（由于冷戰(zhàn)結(jié)束）和對(duì)預(yù)算的約束已經(jīng)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)支出形成壓力。英國(guó)和美國(guó)的經(jīng)費(fèi)削減得特別多，法國(guó)和德國(guó)也進(jìn)行了較大的削減。在OECD大多數(shù)國(guó)家中唯一例外的只有日本，雖然其全部R&D費(fèi)用所占份額仍相對(duì)較低，但政府R&D基金90年代以來(lái)仍在增加。
對(duì)產(chǎn)業(yè)的公共支持包括金融支持（轉(zhuǎn)移支付、稅收減免），公共品采購(gòu)（主要是國(guó)防和航空），及設(shè)立科技基礎(chǔ)設(shè)施（如公共實(shí)驗(yàn)室）等幾部分。90年代國(guó)防合同的減少由航空費(fèi)用的大量增長(zhǎng)所替代。在這一階段，雖然各國(guó)有明顯的不同，但大多數(shù)國(guó)家的金融支持已經(jīng)減少。大體上，對(duì)大公司直接的公共支持的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)它們從事商業(yè)R&D的比重，這表明如果政府要鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)加入者的技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)有政策必須進(jìn)行調(diào)整。
在一些國(guó)家，由于R&D支出會(huì)給小公司帶來(lái)很高的成本和負(fù)擔(dān)，常對(duì)此類企業(yè)這方面的活動(dòng)起著抑制作用，因此這方面的稅額抵免（taxcredit）對(duì)小公司來(lái)說(shuō)是一種優(yōu)惠待遇。目前OECD中有11個(gè)國(guó)家已經(jīng)實(shí)行了稅額抵免或相似的政策。
90年代由公共實(shí)體（主要是政府實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)）承擔(dān)的研究支出份額已經(jīng)下降，但相對(duì)于公共研究基金來(lái)說(shuō)下降的幅度仍不算大，工商界承擔(dān)的R&D公共基金下降的幅度更大。
技術(shù)創(chuàng)新不再單獨(dú)依賴于公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和管理者如何如何，更多地是依賴它們?nèi)绾喂餐瑓f(xié)作。它正在轉(zhuǎn)變?yōu)楣驹黾訉?duì)大學(xué)研究基金投入（雖然目前仍較低），以及公司認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)研究對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新的作用。
四、技術(shù)的全球化
科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)主要方面。信息和通訊技術(shù)已經(jīng)使金融市場(chǎng)全球化成為可能，并大大促進(jìn)了國(guó)際商品和服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)大?？萍蓟顒?dòng)的國(guó)際作用也大大增加了。
在科學(xué)和技術(shù)方面的國(guó)際合作研究正在增加（有25%的出版物和9%的專利是多國(guó)合作的結(jié)晶）。
跨國(guó)公司在全球化中發(fā)揮著主要作用。雖然R&D比其他方面，如生產(chǎn)，國(guó)際化的成份仍很少，但它已經(jīng)呈現(xiàn)出全球性的趨勢(shì)了。結(jié)果，越來(lái)越多的創(chuàng)新為許多國(guó)家的公司，而不是為發(fā)明者個(gè)人所有。公司間的跨國(guó)技術(shù)合作協(xié)議比80年代末到90年代中期高出兩倍以上。
高技術(shù)商品貿(mào)易作為國(guó)際技術(shù)支付的一種（如專利許可證，技術(shù)決竅），比其他商品貿(mào)易更快速地增長(zhǎng)。
然而，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化仍是不平衡的。愛(ài)爾蘭是一個(gè)國(guó)家受惠于科技全球化的典型例子，它的高增長(zhǎng)在一定程度上依賴進(jìn)口技術(shù)和資本的流入。另一個(gè)極端是日本，它的技術(shù)似乎受島國(guó)思想的影響過(guò)重。歐盟由于是多個(gè)成員國(guó)組成的國(guó)家聯(lián)盟，其國(guó)際化程度與美國(guó)大體相同。
五、科技產(chǎn)出及對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)
隨著花費(fèi)在知識(shí)生產(chǎn)方面的資源增加，有更多數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)生（科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明）。由于創(chuàng)新增加了市場(chǎng)，提高了生產(chǎn)率，擴(kuò)大了高技術(shù)的出口和技術(shù)貿(mào)易，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，改善了經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。然而，各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的不同表明，科技活動(dòng)的產(chǎn)出不僅依靠投入的數(shù)量，也依靠整個(gè)創(chuàng)新體制的效率，而后者主要有賴于創(chuàng)新體制的框架條件和政府政策。
就科技活動(dòng)而言，計(jì)算產(chǎn)出比投入更困難。投入可以以貨幣的方式或勞動(dòng)力的方式來(lái)計(jì)算出，但產(chǎn)出更多樣化，經(jīng)常是間接的，沒(méi)有相應(yīng)的人和物來(lái)對(duì)應(yīng)。
科學(xué)發(fā)現(xiàn)和新的技術(shù)裝置是研究的直接結(jié)果。它們可分別通過(guò)科學(xué)出版物和專利來(lái)測(cè)算，雖然這種方法不夠充分和不完美的。這兩種方式自90年代以來(lái)都呈現(xiàn)上升的勢(shì)頭。
自從1985年以來(lái)，OECD國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率年均增加約1.5%。技術(shù)變化和勞動(dòng)力技能提高是這一趨勢(shì)變動(dòng)的主要因素。目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率約是60年代和70年代的一半，當(dāng)時(shí)多數(shù)OECD國(guó)家正處于經(jīng)濟(jì)追趕階段。在90年代，一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍很高，那些在80年代技術(shù)水平較低的國(guó)家，如愛(ài)爾蘭和韓國(guó)，90年代已經(jīng)經(jīng)歷了很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，科技產(chǎn)出也相當(dāng)高。
[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法；民法；世界法；歸屬
【中圖分類號(hào)】 D913 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1007-4244（2014）03-052-1
我國(guó)為了在競(jìng)賽日趨激烈的高科技領(lǐng)域中占據(jù)一席之地，并在全球化的經(jīng)濟(jì)開(kāi)展中處于有利位置，實(shí)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能否成功，最為要害的即是樹(shù)立一個(gè)合理完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)則，并經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)構(gòu)成一個(gè)公平合理的技能立異環(huán)境，一個(gè)賦有功率、有條有理的立異次序。因而，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)則建造，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與法令作業(yè)，清晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的部分歸屬，就有著十分主要的含義。
一、現(xiàn)有觀念
有些專家以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法屬經(jīng)濟(jì)法部分，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法。其主要根據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)膠葛本來(lái)由人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭審理。？有些專家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法劃入科技法部分，其根據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與科技聯(lián)絡(luò)密切。且知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的專利準(zhǔn)則、專有技能準(zhǔn)則等與科技活動(dòng)密切相關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的分支。許多民法專家持有這種觀念，其首要根據(jù)是：我國(guó)《民法通則》第五章第三節(jié)和第六章第三節(jié)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入了其調(diào)整規(guī)模。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種與物權(quán)、債務(wù)并排的獨(dú)立的民事權(quán)力。而且民法中基本準(zhǔn)則與基本準(zhǔn)則也通常適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是獨(dú)立的法令部分。有的專家以為，適應(yīng)部分法適應(yīng)社會(huì)聯(lián)絡(luò)調(diào)整需求而逐漸分化細(xì)化的趨勢(shì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立成了一個(gè)法令部分。
二、對(duì)現(xiàn)有觀念的剖析
筆者以為，就經(jīng)濟(jì)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的聯(lián)絡(luò)而言，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)的總稱，既不是公法，也不是私法，是一種社會(huì)法。經(jīng)濟(jì)法維護(hù)的不是私法含義上的私家利益，因?yàn)槟欠N私家利益是一種特別性的、利己性的私家利益。經(jīng)濟(jì)法所維護(hù)的是社會(huì)公法標(biāo)準(zhǔn)，而經(jīng)濟(jì)法標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比適中的調(diào)整，有利于社會(huì)私權(quán)力與國(guó)家公權(quán)力的合理運(yùn)用，經(jīng)濟(jì)法標(biāo)準(zhǔn)是一種彈性標(biāo)準(zhǔn)，特別有利于國(guó)家公權(quán)力根據(jù)具體情況審時(shí)度勢(shì)地自在裁量。因而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃入經(jīng)濟(jì)法是不合適的。
就科技法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的聯(lián)絡(luò)而言，科技法所調(diào)整的是科技社會(huì)聯(lián)絡(luò)，其內(nèi)容首要包含：
（1）科技基本法；
（2）科技主體法；
（3）科技做法法。
首要包含：
①科技投入法；
②科技研究開(kāi)發(fā)法；
③科技成果法；
④科研獎(jiǎng)勵(lì)法；
⑤科技情報(bào)、檔案管理及科技保密法；
⑥科技世界協(xié)作法；
⑦處理科技膠葛程序法等首要法令。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與科技聯(lián)絡(luò)有一定的聯(lián)絡(luò)，科技成果通常由專利法、商業(yè)秘密法等法令調(diào)整。
筆者以為，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬私法。“私權(quán)”是歸于具體的、特定主體的權(quán)力。這就決議了它的“專有權(quán)”，即決議了它的專有性。未經(jīng)權(quán)力人答應(yīng)運(yùn)用，通常構(gòu)成侵權(quán)。從本質(zhì)上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與別的民事權(quán)力并無(wú)本質(zhì)差異。因而，由民法調(diào)整并無(wú)不當(dāng)。且從內(nèi)容上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所調(diào)整的最為中心的聯(lián)絡(luò)是民事聯(lián)絡(luò)。且作為通常民事權(quán)力所具有的對(duì)等性、自愿性、私利性、對(duì)抗性等特征知識(shí)產(chǎn)權(quán)也悉數(shù)具有，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的通常準(zhǔn)則、通常準(zhǔn)則也可以處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大多數(shù)疑問(wèn)。
雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一些差異于別的民事權(quán)力的特征：無(wú)形性、專有性、時(shí)間性、地域性等，但這些特點(diǎn)本身即是相關(guān)于別的的民事權(quán)力而言的，恰是民事權(quán)力多元化的一種反映。因而，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法歸于民法是水到渠成的。但是，僅僅指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的分支是不行的，還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法客觀存在的特別性致使了它不同于民法的通常分支，是民法特別法。即在適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，處理案子時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有具體規(guī)則的情況下，優(yōu)先適用其規(guī)則，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無(wú)具體規(guī)則的情況下，適用民法的相關(guān)準(zhǔn)則與規(guī)則。
除此之外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球化的今日，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的世界維護(hù)顯得極為主要。從19世紀(jì)末至今，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的世界維護(hù)首要經(jīng)過(guò)世界雙邊與多邊條約完成。維護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎條約、世界貿(mào)易組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議等主要的條約，均歸于世界法的規(guī)模，變成知識(shí)產(chǎn)權(quán)世界維護(hù)的主要準(zhǔn)則。
三、結(jié)論
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力特點(diǎn)決議了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法歸于民法的分支。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的特征也是相關(guān)于別的的民事權(quán)力而言的，筆者以為，首要是相關(guān)于物權(quán)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征體現(xiàn)也是民事權(quán)力多元化的具體體現(xiàn)。而且，民法的基本準(zhǔn)則大多也適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并為我國(guó)現(xiàn)在立法所承認(rèn)。因而，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為民法的分支是水到渠成的。同時(shí)咱們也應(yīng)當(dāng)看到，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的特別性致使了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與民法的通常分支（如物權(quán)法、債務(wù)法）有所差異。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的一個(gè)特別的分支，是民法特別法。
從法理學(xué)角度上看，在研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法時(shí)可以精確地找出其在全部法令體系中的定位、研究每一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)則時(shí)都將有一個(gè)精確的起點(diǎn)。在訂立或修正知識(shí)產(chǎn)權(quán)法時(shí)不只要思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身的準(zhǔn)則建造，還應(yīng)思考是否契合民法基本準(zhǔn)則以及與別的相關(guān)民事法令準(zhǔn)則的聯(lián)接。這么不只可以找準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在民法中的定位，而且關(guān)于開(kāi)展與豐厚民法體系也有著非常主要的效果。
從實(shí)踐角度上看，清晰了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的分支在適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法時(shí)有著非常主要的效果，在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案子中，假如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有相關(guān)規(guī)則應(yīng)首要適用其規(guī)則，假如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒(méi)有相關(guān)規(guī)則，則適用民法的通常規(guī)則及準(zhǔn)則。而且根據(jù)我國(guó)《民法通則》第142條的規(guī)則，我國(guó)訂立或許參加的世界條約，除聲明保存的以外均將變成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的組成部分。這么，不只節(jié)省了立法本錢(qián)而且可以極好地完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法令體系。
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一、通過(guò)必要的任務(wù)型訓(xùn)練進(jìn)行語(yǔ)法教學(xué)
近年來(lái)，任務(wù)型教學(xué)作為一種新的教學(xué)方式被很多英語(yǔ)教學(xué)在課堂中大膽實(shí)施。任務(wù)型教學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)語(yǔ)言進(jìn)行交際的有效途徑之一。比如，讓學(xué)生在完成規(guī)定任務(wù)的過(guò)程中，領(lǐng)悟語(yǔ)言形式的表意功能，使所學(xué)語(yǔ)法規(guī)則在真實(shí)交際中得到靈活運(yùn)用，使學(xué)生由被動(dòng)接受變?yōu)橹鲃?dòng)實(shí)踐，使枯燥的語(yǔ)法學(xué)習(xí)變得生動(dòng)活潑，提高了他們解決實(shí)際問(wèn)題的能力。例如，在教學(xué)Unforgettableexperi－ences的Warmingup之后，學(xué)生初步接觸了關(guān)系代詞引導(dǎo)的定語(yǔ)從句，我布置了如下任務(wù)：運(yùn)用who,which和whose引導(dǎo)的定語(yǔ)從句與小組成員談?wù)劷淌椰F(xiàn)有的東西和人物，然后各小組選手在全班陳述,最后評(píng)出優(yōu)勝組，很多學(xué)生說(shuō)出這樣的語(yǔ)句：Theboywho/thatisbehindmeisourmonitor.Thegirlwho/thatiswearingtheredcoatandapairofglassesismydeskmate.Thebookwhich/thatliesontheplatformisourEnglishteacher’sEnglishbook.Theclassroomwhich/thatisnexttooursisClass5.ThebookwhosecoverisyellowismyChinesebook.ThewomanwhoseshirtisblackismyEnglishteacher..
二、通過(guò)必要的對(duì)比和歸納進(jìn)行語(yǔ)法教學(xué)
能夠準(zhǔn)確靈活的運(yùn)用語(yǔ)法知識(shí)進(jìn)行練習(xí)、對(duì)話等學(xué)習(xí)活動(dòng)，對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)還顯得比較困難。教學(xué)中，教師發(fā)現(xiàn)很多學(xué)生會(huì)產(chǎn)生混淆，針對(duì)這種現(xiàn)象，教學(xué)需要對(duì)語(yǔ)法知識(shí)進(jìn)行必要的對(duì)比和歸納，讓學(xué)生更好的辨別各種不同類型的句型使用的不同形式，有針對(duì)性的解決語(yǔ)法問(wèn)題。
從對(duì)學(xué)生的調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果來(lái)看，法制教育中存在的問(wèn)題主要可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)。
（一）法制教育與道德教育、心理健康教育相分離
晉中職業(yè)技術(shù)學(xué)院在大一年級(jí)就開(kāi)設(shè)了國(guó)家規(guī)定的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》這門(mén)課程，從這門(mén)課程上來(lái)看，道德教育和法制教育好像是結(jié)合在了一起，但這只是表面現(xiàn)象，從這門(mén)課程的具體內(nèi)容來(lái)看，雖然既包含思想道德修養(yǎng)的內(nèi)容，也包含法律基礎(chǔ)的內(nèi)容，但其中的法律基礎(chǔ)內(nèi)容僅僅是一些法律常識(shí)，沒(méi)有與道德的要求和學(xué)生的實(shí)際結(jié)合起來(lái)。而且，對(duì)大學(xué)生進(jìn)行法制教育的形式僅為課堂講授，缺乏多樣與生動(dòng)的形式。這就使得作為道德最低要求的法律不能深入學(xué)生心中，影響了法制教育的效果。除此以外，法制教育與心理健康教育的關(guān)系也大抵如此，相互脫離的狀況比較嚴(yán)重，例如馬加爵案，當(dāng)然是高校法制教育的不足，但如果事前加強(qiáng)了心理健康方面的教育和疏導(dǎo)，案件應(yīng)該不會(huì)發(fā)生。
（二）部分學(xué)生法律知識(shí)缺乏，法律意識(shí)淡薄
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，在大眾教育的趨勢(shì)下，學(xué)生就業(yè)問(wèn)題也在不知不覺(jué)中影響著學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活，為了更順利地從事自己喜歡的工作，很多學(xué)生就把更多的精力投入到了專業(yè)課的學(xué)習(xí)上，投入到了相關(guān)證書(shū)的取得和培訓(xùn)上，而對(duì)于不能短期見(jiàn)到成效的高校“兩課”來(lái)說(shuō)，同學(xué)們往往都抱著“別掛科”的態(tài)度來(lái)應(yīng)對(duì)，學(xué)生學(xué)習(xí)的目的只是應(yīng)付考試，從而在很大程度上失去了對(duì)于學(xué)習(xí)這門(mén)課的積極性。而對(duì)于大多數(shù)學(xué)生來(lái)說(shuō)，法律基礎(chǔ)知識(shí)也并非完全沒(méi)有，但比較嚴(yán)重的問(wèn)題是沒(méi)有將法律知識(shí)轉(zhuǎn)化為法律意識(shí)，用意識(shí)來(lái)指導(dǎo)自己的行為，從而做出正確的抉擇。
（三）法制教育方法簡(jiǎn)單，手段單一
隨著我國(guó)近些年對(duì)法律的重視，通過(guò)電視和廣播開(kāi)展的法制宣傳形式越來(lái)越多樣，但高職生作為一個(gè)特殊群體，他們吃住都在學(xué)校，很少有機(jī)會(huì)或者說(shuō)很少自覺(jué)收看或收聽(tīng)法制類節(jié)目，使得全社會(huì)比較認(rèn)同的法制宣傳教育活動(dòng)對(duì)他們來(lái)說(shuō)收益甚小。當(dāng)前我院的法制教育，受課時(shí)等各方面因素的制約，教師往往以某些法律知識(shí)的講解和傳授作為重點(diǎn)，例如什么叫法律，社會(huì)主義法律的作用有哪些，我國(guó)的法律體系包括哪些內(nèi)容等等，使學(xué)生覺(jué)得法律離自己很遙遠(yuǎn)，看到的、聽(tīng)到的也都是別人的事情，跟自己沒(méi)有什么關(guān)系，也不會(huì)從他人的角度來(lái)思考這類問(wèn)題，借鑒別人的經(jīng)驗(yàn)，吸取別人的教訓(xùn)。課堂簡(jiǎn)單的理論堆積卻沒(méi)有更深入的、更貼近學(xué)生實(shí)際的法律內(nèi)容的講解，把法制教育簡(jiǎn)單地理解為法律知識(shí)的教授，忽視了其更加重要的法律意識(shí)培養(yǎng)的內(nèi)容。
（四）教師水平參差不齊
從我國(guó)目前的現(xiàn)狀和課程設(shè)置的狀況來(lái)看，高?！端枷氲赖滦摒B(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課程一般是由思想政治課教師承擔(dān)的，我院也是這樣。而思想政治課教師很少受過(guò)正規(guī)的法律教育，對(duì)現(xiàn)行中國(guó)的法律體系和社會(huì)上的一些法律事件，很難給予正確的法律分析，從而在教學(xué)過(guò)程中具有一定難度。而我國(guó)的綜合類大學(xué)當(dāng)中，有一批水平比較高的專業(yè)法律教師隊(duì)伍，他們不僅從事多年法律教學(xué)工作，而且開(kāi)展比較深入的專業(yè)法律知識(shí)研究，絕大多數(shù)的法律教師還從事律師工作，具有相當(dāng)豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，他們?cè)诮探o學(xué)生更多法律知識(shí)的同時(shí)，也指導(dǎo)大家對(duì)當(dāng)下社會(huì)上的一些現(xiàn)象給予更多的法律思考，做出正確的認(rèn)識(shí)。但現(xiàn)實(shí)中這類專業(yè)法律教師很少愿意從事《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課的教學(xué)。這就形成了實(shí)踐中的一種矛盾，專業(yè)的老師不愿代，非專業(yè)的老師又代不好，使學(xué)生成為了最終的受影響者。
二、提升法制教育效果的相應(yīng)對(duì)策
（一）建立獨(dú)立的法制教育體系
從近些年來(lái)高校大學(xué)生犯罪案件頻發(fā)的現(xiàn)象可以看出，當(dāng)前的法制教育摻雜在道德教育當(dāng)中的“觀念教育”并沒(méi)有達(dá)到讓學(xué)生真正“知法、懂法、守法、用法”的目的，雖然我院近些年的校園環(huán)境氛圍已經(jīng)比較友好和諧，但不穩(wěn)定因素仍然存在，所以筆者認(rèn)為，學(xué)院法制教育要切實(shí)發(fā)揮作用，需要構(gòu)建一套獨(dú)立的、完整的法制教育體系，只有這樣才能真正起到法制教育的作用，為樹(shù)立法律意識(shí)和社會(huì)進(jìn)步起到積極作用。
（二）重視法律知識(shí)，培養(yǎng)法律意識(shí)
全社會(huì)都應(yīng)該重視法律知識(shí)。對(duì)于我院來(lái)說(shuō)，可以采取有效措施增強(qiáng)大學(xué)生對(duì)法律知識(shí)的重視，如畢業(yè)法律課分?jǐn)?shù)限制，對(duì)用人單位來(lái)說(shuō)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)聘人員法律基礎(chǔ)知識(shí)的考核。除了增長(zhǎng)法律知識(shí)，更重要的是培養(yǎng)法律意識(shí)。在日常學(xué)習(xí)和工作中，學(xué)院可以廣泛利用學(xué)院報(bào)刊和廣播等媒介，加強(qiáng)法律宣傳，并結(jié)合學(xué)生實(shí)際和社會(huì)的熱點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展形式多樣的辯論賽、演講賽、展覽會(huì)、報(bào)告會(huì)等活動(dòng)，更多地將教育從“進(jìn)耳”向“進(jìn)腦”“進(jìn)心”轉(zhuǎn)化，從思想層面增強(qiáng)大學(xué)生的法制意識(shí)。
（三）改革大學(xué)生法制教育方法作為學(xué)院的教師
應(yīng)該注重教學(xué)方法的改革，更多地采用案例教學(xué)的方法，也可將課堂教學(xué)延伸到校園中、法庭內(nèi)，選擇較為貼近學(xué)生實(shí)際的案件，組織學(xué)生進(jìn)行旁聽(tīng)，引導(dǎo)學(xué)生思考身邊的法律問(wèn)題，分析社會(huì)現(xiàn)象。另外，還可以由學(xué)生自己選取較為感興趣的話題，在每次課前安排一名學(xué)生上講臺(tái)與大家分享這個(gè)案例，這不僅鍛煉了大家的組織和表達(dá)能力，更豐富了知識(shí)，在學(xué)生心中留下更深刻的印象。
（四）提高法制教育師資水平
在我國(guó)的教育機(jī)制當(dāng)中，其中最重要的一點(diǎn)就是思想政治教育。思維是行動(dòng)的先導(dǎo)，只有擁有健康的思想，才能指導(dǎo)自己正確的行為。在高中階段，設(shè)置一些法律知識(shí)的教育是豐富政治課的教學(xué)資源的必然要求，同時(shí)也是促進(jìn)學(xué)生思想政治全面發(fā)展的有效途徑。學(xué)生通過(guò)學(xué)習(xí)、掌握一些法律知識(shí)，可以強(qiáng)化他們的法律意識(shí)，因此，在政治課的教學(xué)中，教師要不斷地向?qū)W生滲透一些法律知識(shí)，以補(bǔ)充政治課程中的教學(xué)內(nèi)容，豐富政治課堂教學(xué)的資源，從而讓政治課的教學(xué)達(dá)到思想道德教育和法律知識(shí)教育相結(jié)合的雙重教育作用，促進(jìn)學(xué)生全面健康的發(fā)展，為提高政治課堂的教學(xué)效益服務(wù)。
二、結(jié)合案例進(jìn)行教學(xué)，讓教學(xué)更具說(shuō)服力
在教學(xué)法律知識(shí)的時(shí)候，結(jié)合具體的案例教學(xué)具有特殊的意義。因?yàn)樵趯?duì)案例進(jìn)行必要的分析與探究時(shí)，既能使法律條文更加的生動(dòng)、具體，而且這些真實(shí)存在的案件又可能對(duì)法律的條文提出一定的挑戰(zhàn)，引發(fā)學(xué)生的思考，提高學(xué)生對(duì)相關(guān)法律的認(rèn)識(shí)和理解。此外，案例教學(xué)也有助于“活化”政治教材，而且還能夠改革過(guò)去傳統(tǒng)的教學(xué)模式，有效地解決理論知識(shí)與實(shí)際生活相聯(lián)系的問(wèn)題，逐漸提高學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力；將現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的一些實(shí)例引入到政治課堂教學(xué)中，能增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)政治知識(shí)的主動(dòng)性、積極性，激發(fā)他們學(xué)習(xí)的興趣，有效地促進(jìn)教學(xué)相長(zhǎng)，為構(gòu)建高效率的政治課打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。比如，在組織學(xué)生探究“依法辦事，樹(shù)立社會(huì)主義的權(quán)利義務(wù)觀”的相關(guān)內(nèi)容時(shí)，為了更好地突出教學(xué)效率，讓學(xué)生更好地吸收這些知識(shí)點(diǎn)，教師就可以舉一些現(xiàn)實(shí)生活中的鄰里關(guān)系，特別是居民樓中上下樓層之間的相處關(guān)系。學(xué)生也舉了很多這方面的真實(shí)案例，通過(guò)學(xué)生間的討論、分析等，讓學(xué)生知道了依法辦事的重要性：依法辦事關(guān)系到國(guó)家與社會(huì)的安定，同時(shí)也關(guān)系到每個(gè)公民的切身利益。把權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一起來(lái)，樹(shù)立起社會(huì)主義的權(quán)利義務(wù)觀，是實(shí)行依法治國(guó)的思想基礎(chǔ)。讓學(xué)生掌握一些與自身實(shí)際生活相關(guān)的法律知識(shí)，逐漸地促使學(xué)生養(yǎng)成遵守法律的好習(xí)慣，讓學(xué)生在行使權(quán)力的時(shí)候能夠依法辦事，自覺(jué)地去履行相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)的理念。
三、在實(shí)踐中深化學(xué)生的法制意識(shí)與觀念
學(xué)習(xí)政治知識(shí)切忌死記硬背，因?yàn)樗烙浻脖车氖斋@是微乎其微的，因此，在傳授法律意識(shí)的時(shí)候，教師要寓法制教育于豐富多彩的實(shí)踐活動(dòng)當(dāng)中，這樣不但能讓政治課堂“活”起來(lái)，而且還能夠激發(fā)學(xué)生積極參與的熱情。比如，在課堂教學(xué)中，教師可以組織學(xué)生模擬選舉人民代表或者模擬法庭；討論一些關(guān)于“青少年應(yīng)該如何維護(hù)好自己的合法權(quán)益”的辯論賽；也可以讓學(xué)生自編一些法制小報(bào)展評(píng)的知識(shí)競(jìng)賽等。這些實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展既能活躍課堂的教學(xué)氣氛，還能鍛煉學(xué)生的實(shí)踐能力，促使課堂教學(xué)達(dá)到預(yù)期的效果。實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展也能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，
四、結(jié)語(yǔ)
（一）武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)中存在的問(wèn)題
首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)現(xiàn)有的數(shù)量少。截至今年，武漢市關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)有《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保護(hù)條例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全市商品流通領(lǐng)域?qū)＠R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的通知》《武漢市保護(hù)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范商場(chǎng)認(rèn)定管理辦法》《武漢市商業(yè)企業(yè)專利商品經(jīng)營(yíng)管理暫行規(guī)定》等，而由湖北省人大制定的地方性法規(guī)則無(wú)相關(guān)涉及。而且這些規(guī)章僅涉及專利，沒(méi)有涉及商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是以獎(jiǎng)勵(lì)為主，少有涉及處罰或者沒(méi)有任何相關(guān)處罰，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用是微乎其微；武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法相對(duì)薄弱，沒(méi)有形成完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。原因是立法者擔(dān)心保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有礙技術(shù)知識(shí)的傳播，阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒(méi)有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。立法者立法技術(shù)落后，如果只有鼓勵(lì)措施而沒(méi)有有效的懲罰措施，就不能成為打擊侵權(quán)者的利器，法律如果只有天平，沒(méi)有利劍是沒(méi)有用的。武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)還存在選擇性執(zhí)法、執(zhí)法不嚴(yán)等問(wèn)題，原因是分頭管理，責(zé)權(quán)不清，溝通不暢。武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理部門(mén)有武漢市專利局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、武漢市工商管理局等部門(mén)，消費(fèi)者管理協(xié)會(huì)也在參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管。因缺少有效的溝通，執(zhí)法不能形成合力，導(dǎo)致“誰(shuí)都管，誰(shuí)也不管”。消費(fèi)者遇到的問(wèn)題不知道找誰(shuí)維權(quán)、如何維權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)如果遇到利益相關(guān)的案件，多部門(mén)爭(zhēng)相受理和管轄，遇無(wú)利可圖的案件則常?！斑x擇性執(zhí)法”。
（二）武漢基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法制建設(shè)中存在的問(wèn)題
首先是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重復(fù)建設(shè)問(wèn)題。武漢重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重，比如魯巷光谷大轉(zhuǎn)盤(pán)，建成不久，現(xiàn)在又開(kāi)挖，建地鐵站；比如剛建好的道路因安裝天然氣重新破土，下水道改造又破一遍，埋設(shè)通信光纜再次挖開(kāi)道路，形成“拉鏈?zhǔn)健敝貜?fù)建設(shè)，造成了資源浪費(fèi)和交通擁擠、影響人民的正常生活等，比比皆是，不勝枚舉。其次是對(duì)古舊建筑損害嚴(yán)重。由于片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，市政府不惜把古老的建筑或者建成不久的各種建筑設(shè)施或者住宅拆掉重建，造成了大量的土地和資金的浪費(fèi)，原因很簡(jiǎn)單，拆一次創(chuàng)造一次GDP，再建一次又創(chuàng)造一次GDP。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家城市里古老建筑到處都是，可以發(fā)展旅游業(yè)。反觀武漢旅游景點(diǎn)少就是大量古建筑被拆所致，比如1995年價(jià)值6億的武漢展覽館炸毀重建，武漢展覽館是20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)在武漢市建設(shè)的重要標(biāo)志性的建筑，非常漂亮，如果留下來(lái)應(yīng)該是武漢旅游必去的景點(diǎn)之一。最后是經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)重復(fù)建設(shè)。目前，武漢已建成和規(guī)劃建設(shè)的多個(gè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)缺乏合理規(guī)劃布局，重復(fù)建設(shè)占用大量的土地、資金，造成巨大浪費(fèi)，還造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和能源透支消耗。
（三）武漢環(huán)境保護(hù)法制建設(shè)中存在的問(wèn)題
首先環(huán)保投資小。武漢市環(huán)保投入僅占GDP的2%左右，不足防止環(huán)境惡化的最低標(biāo)準(zhǔn)3%。環(huán)保投入的不足導(dǎo)致城市污染綜合治理能力薄弱，生活污水、生活垃圾處理能力跟不上武漢城市現(xiàn)代化的步伐。其次環(huán)境保護(hù)監(jiān)控力度不足。武漢城市開(kāi)發(fā)、新建工業(yè)園區(qū)的環(huán)保評(píng)價(jià)不夠全面，部分建設(shè)項(xiàng)目缺乏全方位的環(huán)境保護(hù)指標(biāo)評(píng)估，部分重點(diǎn)污染企業(yè)缺乏環(huán)保監(jiān)控手段。最后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理。作為一個(gè)老工業(yè)基地，武漢市第二產(chǎn)業(yè)特別是電力、鋼鐵、化工等高污染高耗能企業(yè)比重較大，比如武漢陽(yáng)邏發(fā)電廠到2015年仍然堅(jiān)持煤炭發(fā)電，造成大量污染物排放，也是造成武漢霧霾天氣的主要因素。同時(shí)象光谷軟件園這樣高新技術(shù)企業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所占比重相對(duì)較低。
（四）武漢教育法制建設(shè)中存在的問(wèn)題
一方面是公辦學(xué)校收“擇校生”。公辦學(xué)校不能擇校，否則會(huì)造成公辦學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)尋租。擇校應(yīng)該交給民辦學(xué)校，他們是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，讓市場(chǎng)決定學(xué)費(fèi)。另一方面是武漢大多數(shù)老百姓不讀書(shū)問(wèn)題?，F(xiàn)在武漢民眾每年的閱讀量還不到有些發(fā)達(dá)地區(qū)人均的十分之一，說(shuō)明武漢老百姓不喜歡讀書(shū)，有時(shí)間就去打麻將、斗地主。但是人類不僅要追求物質(zhì)財(cái)富的增加，而且希望有更豐富的精神生活。2015年3月15日在回答中外記者問(wèn)時(shí)說(shuō)道“：書(shū)籍和閱讀可以說(shuō)是人類文明傳承的主要載體，我希望我們國(guó)家全民的閱讀量能夠逐年增加，這也是我們社會(huì)進(jìn)步、文明程度提高的十分重要的標(biāo)志。”說(shuō)明閱讀普及度是一個(gè)城市一個(gè)國(guó)家文明程度的重要指標(biāo)，武漢作為全國(guó)文明城市，武漢人不閱讀是說(shuō)不過(guò)去的。一定要讓武漢市民減少打麻將、斗地主的時(shí)間，回到書(shū)桌上來(lái)。
二、中部崛起背景下的武漢法制建設(shè)諸問(wèn)題之對(duì)策
（一）武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)中的問(wèn)題之對(duì)策
首先增加立法數(shù)量和質(zhì)量，加大懲罰力度，提高違法成本。制定企業(yè)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者合法利益的賠償性制度。武漢市人大和市政府相關(guān)部門(mén)，應(yīng)該廣泛征求人民群眾的意見(jiàn)和建議，制定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)單一化，產(chǎn)品一旦進(jìn)入流通領(lǐng)域，執(zhí)法統(tǒng)一交由工商行政部門(mén)全權(quán)負(fù)責(zé)。最后，加大執(zhí)法經(jīng)費(fèi)支出，嚴(yán)格執(zhí)法。嚴(yán)厲懲罰不作為和選擇性執(zhí)法，把不作為和選擇性執(zhí)法的官員清理出執(zhí)法隊(duì)伍。
（二）武漢基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法制建設(shè)中的問(wèn)題之對(duì)策
首先完善投資法制建設(shè)。要鼓勵(lì)民間資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，減少政府投資，擴(kuò)大民間投資。完善民間投資市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，取消對(duì)民間投資非行政許可的行政審批事項(xiàng)，減少民間資本介入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的種種壁壘?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)要吸引外資參與，外國(guó)專家可以參與資金運(yùn)用的決策活動(dòng)，為避免重復(fù)建設(shè)把關(guān)。其次完善財(cái)政預(yù)算法制建設(shè)。防止重復(fù)建設(shè)對(duì)策是使投資決策者對(duì)投資經(jīng)營(yíng)后果負(fù)責(zé)，尤其是中央政府和地方政府負(fù)責(zé)。在各種項(xiàng)目的建設(shè)中，把中央和地方政府的利潤(rùn)收益和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任統(tǒng)一起來(lái)。最后完善貸款法制建設(shè)，建立健全銀行信貸管理內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，完善銀行貸款審查機(jī)制，讓責(zé)任人為因?yàn)橹貜?fù)建設(shè)而出現(xiàn)的呆賬、壞賬負(fù)責(zé)，對(duì)貸款經(jīng)營(yíng)過(guò)程實(shí)行全面的微觀監(jiān)督管理。
（三）武漢環(huán)境保護(hù)法制建設(shè)中的問(wèn)題之對(duì)策
首先是立法加大環(huán)境保護(hù)投資。比如鼓勵(lì)民間資本入股建設(shè)城市污水處理廠，入股建設(shè)生活垃圾無(wú)害化處理設(shè)施；比如加大推行生活垃圾分類收集、運(yùn)輸及處理系統(tǒng)的投資；比如加大醫(yī)療、放射性等危險(xiǎn)廢物處置的全程監(jiān)管系統(tǒng)的投資；比如大幅度提高環(huán)衛(wèi)工人工資待遇等。其次是立法規(guī)范高污染高能耗的企業(yè)的拆除過(guò)程。拆除高污染高能耗的企業(yè)是為了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，部分工業(yè)企業(yè)已不適應(yīng)武漢城區(qū)功能定位，馬上拆除高污染企業(yè)，還武漢干凈的天空，讓武漢人也可以看看藍(lán)天白云。然后要立法為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)降低準(zhǔn)入門(mén)檻，降低費(fèi)用支出。讓武漢走集約化內(nèi)涵式發(fā)展。把武漢打造成高新技術(shù)制造業(yè)中心。要積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和節(jié)約經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)清潔生產(chǎn)，培育環(huán)保節(jié)能型產(chǎn)業(yè)。接著立法強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督，比如制定重點(diǎn)項(xiàng)目的環(huán)境監(jiān)管制度；比如排污申報(bào)、排污許可證制度；比如重點(diǎn)污染源網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控制度等。然后立法保護(hù)節(jié)能減排等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。政府在立項(xiàng)中加大對(duì)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目資金投入，加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度，加快科技成果在環(huán)境污染治理中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，用“免費(fèi)試用，政府補(bǔ)貼”方式推廣節(jié)能減排的新產(chǎn)品，提高資源的利用率，達(dá)到節(jié)能減排目的。最后是司法上鼓勵(lì)老百姓對(duì)環(huán)保問(wèn)題提起公益訴訟。比如2015年3月24日，山東省德州市中級(jí)人民法院受理了一起大氣污染責(zé)任糾紛案。原告中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)被告晶華集團(tuán)振華有限公司（現(xiàn)在企業(yè)已經(jīng)徹底停產(chǎn)）大氣污染行為，索賠近3000萬(wàn)元，這是新《環(huán)境保護(hù)法》實(shí)施以來(lái)，國(guó)內(nèi)第一個(gè)針對(duì)大氣污染行為的環(huán)境公益訴訟案件。武漢的法院和環(huán)保組織要積極行動(dòng)起來(lái)，為治理環(huán)境污染貢獻(xiàn)自己的力量。
（四）武漢教育法制建設(shè)中的問(wèn)題之對(duì)策
內(nèi)容提要:進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，以英德日韓等國(guó)的金融法制出現(xiàn)了從以往的縱向的金融行業(yè)規(guī)制到橫向的金融商品規(guī)制的發(fā)展趨勢(shì)。2006年日本將《證券交易法》改組為《金融商品交易法》，把證券、信托、金融期貨、金融衍生品等大部分金融商品進(jìn)行一攬子、統(tǒng)合性的規(guī)范，構(gòu)建了一部橫向化、整體覆蓋金融服務(wù)的法律體系。金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)也深刻認(rèn)識(shí)到其縱向割據(jù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)不斷創(chuàng)新的金融商品缺乏橫向統(tǒng)一規(guī)制的問(wèn)題。本文考察國(guó)際上金融法制的橫向規(guī)制趨勢(shì)后，從金融商品的橫向規(guī)制和金融業(yè)的橫向規(guī)制兩個(gè)角度，對(duì)適用對(duì)象范圍、行業(yè)規(guī)制、行為規(guī)制、投資者種類、自律規(guī)制機(jī)構(gòu)等日本《金融商品交易法》內(nèi)容進(jìn)行全面分析后，最后提出對(duì)我國(guó)的借鑒意義，探討我國(guó)應(yīng)對(duì)金融法制的橫向規(guī)制趨勢(shì)的對(duì)策。
21世紀(jì)以來(lái)，金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)成為無(wú)法阻擋的潮流，混業(yè)經(jīng)營(yíng)格局下的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的多樣化又進(jìn)一步促進(jìn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)。美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，無(wú)論是破產(chǎn)重組或被收購(gòu)，還是主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)型，各大獨(dú)立投資銀行紛紛回歸傳統(tǒng)商業(yè)銀行的懷抱，開(kāi)始全面組建金融控股公司。[1]這似乎又回到了1929年以前美國(guó)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，但這絕不是歷史簡(jiǎn)單的重復(fù)，而是有著更深層次的意義。2008年3月31日，美國(guó)財(cái)政部正式公布了《現(xiàn)代化金融監(jiān)管架構(gòu)藍(lán)皮書(shū)》，計(jì)劃通過(guò)短期、中期、長(zhǎng)期三個(gè)階段的變革最終建立基于市場(chǎng)穩(wěn)定性、審慎性、商業(yè)行為三大監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化監(jiān)管架構(gòu)，主旨就是將多頭分業(yè)監(jiān)管格局收縮為混業(yè)綜合監(jiān)管格局，將授予美聯(lián)儲(chǔ)綜合監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的權(quán)力。美國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到次貸危機(jī)爆發(fā)的重要肇因就是對(duì)不斷創(chuàng)新的金融產(chǎn)品缺乏有效監(jiān)管，而缺乏一有效監(jiān)管的原因主要是各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向割據(jù)造成的。美國(guó)的金融混業(yè)綜合監(jiān)管和金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制已經(jīng)落后于歐洲和亞洲的一些國(guó)家。[2]
2006年，日本制定了《金融商品交易法》，“吸收合并”了《金融期貨交易法》、《投資顧問(wèn)業(yè)法》等法律，徹底修改《證券交易法》，將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，最大限度地將具有投資性的金融商品、投資服務(wù)作為法的規(guī)制對(duì)象，避免產(chǎn)生法律的真空地帶，構(gòu)筑了從銷售、勸誘到資產(chǎn)管理、投資顧問(wèn)的橫向的、全方位的行業(yè)規(guī)制和行為規(guī)制的基本框架，從以往的縱向行業(yè)監(jiān)管法轉(zhuǎn)變?yōu)橐员Ｗo(hù)投資者為目的的橫向金融法制。這是大幅改變金融法律體系的“金融大爆炸”改革，融合判例法和成文法的制度，從而成就了目前世界上最先進(jìn)的證券金融法制之一。其以保護(hù)投資者為目的的橫向金融法制的制度設(shè)計(jì)，較好地平衡協(xié)調(diào)了金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的關(guān)系，在此次美國(guó)金融海嘯席卷全球時(shí)，日本的金融體系未受太大影響，并且逐漸在充當(dāng)美國(guó)金融危機(jī)救世主的角色。日本繼受和創(chuàng)造金融法制的經(jīng)驗(yàn)，值得包括我國(guó)在內(nèi)的其他大陸法系國(guó)家的借鑒和參考。
面對(duì)金融危機(jī)，我國(guó)也需要大力推進(jìn)金融體制改革，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)將對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管模式和金融法制提出新的挑戰(zhàn)。
此次危機(jī)雖未對(duì)我國(guó)的金融安全和金融體系造成大的影響，但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略來(lái)看，探討金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法立法問(wèn)題，具有重要意義。
一、國(guó)際上金融法制的橫向規(guī)制趨勢(shì)
近年來(lái)，以英國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家為代表，金融法制出現(xiàn)了從縱向的金融行業(yè)規(guī)制到橫向的金融商品規(guī)制的發(fā)展趨勢(shì)，出現(xiàn)了根據(jù)單一監(jiān)管者的功能性監(jiān)管模式來(lái)重新整理和改編原有的多部與金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)相關(guān)的法律而將傳統(tǒng)銀行、保險(xiǎn)、證券、信托等金融投資業(yè)整合在一部法律中的趨勢(shì)。英國(guó)率先于20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始第一次金融大變革，制訂了《金融服務(wù)法》(1986年)，20世紀(jì)90年后期又進(jìn)行了第二次金融大變革，并于2000年通過(guò)了《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》。該法中的“投資商品”定義包含“存款、保險(xiǎn)合同、集合投資計(jì)劃份額、期權(quán)、期貨以及預(yù)付款合同等”。通過(guò)金融變革，倫敦金融市場(chǎng)的國(guó)際地位日益加強(qiáng)。德國(guó)通過(guò)2004年的《投資者保護(hù)改善法》對(duì)《證券交易法》進(jìn)行修改，導(dǎo)入新的“金融商品”概念，對(duì)“有價(jià)證券、金融市場(chǎng)商品以及衍生品交易等”作了界定，并通過(guò)修改《招股說(shuō)明書(shū)法》導(dǎo)入投資份額的概念，將隱名合伙份額等納入信息披露的對(duì)象。歐盟2004年4月通過(guò)的《金融工具市場(chǎng)指令》(MIFID)引入了“金融工具”概念，涵蓋了可轉(zhuǎn)讓證券、短期金融市場(chǎng)工具、集合投資計(jì)劃份額和衍生品交易。歐盟內(nèi)部則出現(xiàn)了金融服務(wù)區(qū)域整合，歐盟成員國(guó)的金融法制也逐漸呈現(xiàn)橫向化和統(tǒng)一化趨勢(shì)。
戰(zhàn)后一直學(xué)習(xí)美國(guó)金融證券法制經(jīng)驗(yàn)的日本從20世紀(jì)80年代開(kāi)始關(guān)注英國(guó)的金融法制建設(shè)，在隨后的證券法修改中不斷學(xué)習(xí)英國(guó)和歐盟的經(jīng)驗(yàn)，早在1998年就成立統(tǒng)一橫貫的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：金融監(jiān)督廳。在完善統(tǒng)一金融法制的方面，日本一直努力構(gòu)筑以各種金融商品為對(duì)象的橫向整合的金融法制。其對(duì)金融商品進(jìn)行橫向規(guī)制的金融體系改革始于1996年橋本龍?zhí)墒紫嗟摹敖鹑诖蟊ā?。此后，日本的金融法制改革如同一個(gè)三級(jí)跳，第一跳是2000年制定的《金融商品銷售法》，第二跳是2006年制定的《金融商品交易法》，第三跳就是在不久的將來(lái)制定真正大一統(tǒng)的金融法制即日本版的《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》，存款、保險(xiǎn)商品將真正納入一部法律中，實(shí)現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標(biāo)。
日本《金融商品交易法》的內(nèi)容由四個(gè)支柱組成。第一個(gè)支柱是投資服務(wù)法制部分。具體而言，導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的概念，橫向擴(kuò)大了適用對(duì)象（證券種類、金融衍生品）的范圍，與之伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大、金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制、以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進(jìn)行規(guī)制的差異化等。第二個(gè)支柱是指信息披露制度的完善。具體包括季報(bào)信息披露的法定化、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)內(nèi)部治理措施的強(qiáng)化、要約收購(gòu)制度以及大量持有報(bào)告制度的修改等。第三個(gè)支柱是確保交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四個(gè)支柱是對(duì)市場(chǎng)操縱行為等加大了征收課征金（罰款）的處罰力度?！督鹑谏唐方灰追ā返膬?nèi)容雖具有復(fù)雜的體系，但其特點(diǎn)又可用“四個(gè)化”來(lái)簡(jiǎn)單概況：適用對(duì)象和業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)規(guī)制、行為規(guī)制等的“橫向規(guī)制化”、規(guī)制內(nèi)容的“靈活化”、信息披露的“公正化·透明化”、對(duì)違法行為處罰的“嚴(yán)格化”。[3]其中，“橫向規(guī)制化”是該法的最大特點(diǎn)。
韓國(guó)在亞洲金融危機(jī)中遭受重創(chuàng)，在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)金融援助和影響之下，1998年4月韓國(guó)成立了單一的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即金融監(jiān)督委員會(huì)。2003年，韓國(guó)政府也開(kāi)始推進(jìn)統(tǒng)一金融法的制定，2005年2月17日，韓國(guó)政府發(fā)表了將《證券交易法》、《期貨交易法》及間接投資資產(chǎn)運(yùn)用法等資本市場(chǎng)相關(guān)法律統(tǒng)一為《關(guān)于金融投資業(yè)及資本市場(chǎng)的法律》（簡(jiǎn)稱“資本市場(chǎng)統(tǒng)合法”）的制定計(jì)劃。2007年7月3日，韓國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了能夠引起韓國(guó)金融業(yè)“大爆炸”的《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》，該法于2009年2月4日正式施行，該法整合了與資本市場(chǎng)有關(guān)的15部法律中的6部，其余的法律將一并修改。該法將分為證券、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、期貨、信托等多頭板塊的資本市場(chǎng)整合為一，旨在激勵(lì)各金融機(jī)構(gòu)自我改革和創(chuàng)新，增強(qiáng)韓國(guó)對(duì)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的吸引力，其推出必將給韓國(guó)資本市場(chǎng)帶來(lái)革命性的變化，并預(yù)示韓國(guó)金融業(yè)整合期的到來(lái)。[4]
韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》和日本《金融商品交易法》本質(zhì)上相同，都是金融投資服務(wù)法，不是真正大一統(tǒng)的金融統(tǒng)合法，尚未達(dá)到英國(guó)的《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》的階段。但日本、韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，統(tǒng)一金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立和統(tǒng)一金融法制的制定，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。股權(quán)分置改革完成后，我國(guó)資本市場(chǎng)逐漸進(jìn)入與國(guó)際接軌的正常發(fā)展時(shí)期。我國(guó)是當(dāng)今世界上唯一實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的大國(guó)。從分業(yè)經(jīng)營(yíng)走向混業(yè)經(jīng)營(yíng)，從分頭監(jiān)管走向統(tǒng)一監(jiān)管，是我國(guó)金融業(yè)和金融法制發(fā)展的必然方向。我們可以考慮借鑒日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，分階段加以推進(jìn)。韓日兩國(guó)中日本的金融法制改革的經(jīng)驗(yàn)尤為突出，韓國(guó)的《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》在2007年迅速推出，很大程度上是受到日本2006年《金融商品交易法》的影響。而受到日本韓國(guó)的影響，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也正在緊鑼密鼓地進(jìn)行資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的制定工作，計(jì)劃于2009年12月1日提交立法機(jī)關(guān)，并預(yù)計(jì)2010年4月通過(guò)，2011年11月開(kāi)始實(shí)施。
在法制完善方面，一般都是日本先行韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)緊隨其后，金融法制的改革也大概如此。日本《金融商品交易法》對(duì)于完善我國(guó)金融市場(chǎng)法制、整合投資服務(wù)法制同樣具有重要的借鑒意義。
縱觀各國(guó)或地區(qū)金融法制的橫向規(guī)制或資本市場(chǎng)統(tǒng)合法立法，一個(gè)最重要的立法原則即是由現(xiàn)行的商品類、金融業(yè)者規(guī)制轉(zhuǎn)換成對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)相同的金融功能”進(jìn)行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制?，F(xiàn)行資本市場(chǎng)相關(guān)金融規(guī)制法律的特征是以“對(duì)象商品”或“金融業(yè)者”的概念形態(tài)或種類為基礎(chǔ)的商品類、機(jī)構(gòu)類規(guī)制。這種規(guī)制在如今迅速變化的金融市場(chǎng)環(huán)境中日趨不能適應(yīng)。因此高度集中統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制應(yīng)從現(xiàn)行的商品類、機(jī)構(gòu)類規(guī)制轉(zhuǎn)換成對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)相同的金融功能”進(jìn)行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制。為了貫徹這種功能規(guī)制原則,各國(guó)金融法制的橫向規(guī)制先將金融投資商品、金融投資業(yè)、客戶等根據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行重新分類,以金融投資商品(證券、衍生商品)、金融投資業(yè)(買賣、中介、資產(chǎn)管理業(yè)等)、客戶(專業(yè)投資者、業(yè)余投資者)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。[5]以下分別從金融商品的橫向規(guī)制和金融投資業(yè)的橫向規(guī)制兩個(gè)角度，論證日本《金融商品交易法》的橫向規(guī)制特點(diǎn)。
二、金融商品的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》的目的在于統(tǒng)一規(guī)范投資商品或者具有投資性質(zhì)的各類金融商品，投資者保護(hù)是其根本目的和立法核心，其本質(zhì)實(shí)際上是投資服務(wù)法。[6]與許多成文法國(guó)家相同，日本《證券交易法》對(duì)證券的定義較為狹窄，不包括很多投資產(chǎn)品。此次修法，日本將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，以適應(yīng)近幾年來(lái)金融商品和投資服務(wù)不斷創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境。為了避免產(chǎn)生法律的真空地帶，《金融商品交易法》以《證券交易法》的對(duì)象范圍即“有價(jià)證券”和“金融衍生商品”為基礎(chǔ)，最大幅度地橫向擴(kuò)大了法律適用對(duì)象的范圍。
1.有價(jià)證券的范圍的橫向擴(kuò)大
日本此次修法，雖然將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，但并未對(duì)“金融商品”做出嚴(yán)格定義，《金融商品交易法》第2條仍是“有價(jià)證券”的定義?！蹲C券交易法》第2條規(guī)定了證券法相關(guān)的各種概念的定義，特別是以列舉的方式規(guī)定了有價(jià)證券的定義。1991年的證券交易審議會(huì)報(bào)告書(shū)參考美國(guó)的證券概念，提倡導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”概念。即作為有價(jià)證券的定義，在個(gè)別列舉之外，設(shè)置概括性條款。日本金融改革的一個(gè)主要內(nèi)容就是對(duì)《證券交易法》的有價(jià)證券的概念重新定義。但1992年的修改并沒(méi)有導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”的概念，僅完善了個(gè)別規(guī)定以對(duì)應(yīng)證券化相關(guān)商品。1998年的修改對(duì)定義條款進(jìn)行了全面的修改，擴(kuò)大向投資者提供的商品類型適用公正的交易規(guī)則，構(gòu)建了方便投資者購(gòu)買的投資環(huán)境。此次將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，但仍未導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”的概念，未對(duì)“金融商品”做出定義，只是對(duì)有價(jià)證券的范圍進(jìn)行了橫向擴(kuò)大。在日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)上也曾探討根本修改“有價(jià)證券”概念，但考慮到世界上主要國(guó)家特別是大陸法系國(guó)家仍在使用“證券”或“有價(jià)證券”概念，且“有價(jià)證券”概念長(zhǎng)期以來(lái)已被日本社會(huì)廣泛接受，“有價(jià)證券”這一用語(yǔ)也被其它法律大量引用，如修改將會(huì)影響向國(guó)會(huì)提交修改法案等情況，《金融商品交易法》仍然延續(xù)了“有價(jià)證券”的概念。[7]
與《證券交易法》相同，《金融商品交易法》把有價(jià)證券分為兩類：發(fā)行了證券、證書(shū)的權(quán)利（有價(jià)證券）和未發(fā)行證券、證書(shū)的權(quán)利（準(zhǔn)有價(jià)證券）。該法第2條第1款規(guī)定的有價(jià)證券包括：①國(guó)債；②地方債；③特殊債；④資產(chǎn)流動(dòng)化法中的特定公司債券；⑤公司債；⑥對(duì)特殊法人的出資債券；⑦協(xié)同組合[8]金融機(jī)構(gòu)的優(yōu)先出資證券；⑧資產(chǎn)流動(dòng)化法中的優(yōu)先出資證券、新股認(rèn)購(gòu)權(quán)證書(shū)；⑨股票、新股預(yù)約權(quán)證券；⑩投資信托、外國(guó)投資信托的受益證券；⑪投資法人的投資證券、投資法人債券、外國(guó)投資法人的投資證券；⑫借貸信托的受益證券；⑬特定目的信托的受益證券；⑭信托的受益證券；⑮商業(yè)票據(jù)（commercialpaper）；[9]⑯抵押證券；⑰具有①至⑨、⑫至⑮的性質(zhì)的外國(guó)證券、證書(shū)；⑱外國(guó)貸款債權(quán)信托的受益證券；⑲期權(quán)證券、證書(shū)；⑳預(yù)托證券、證書(shū)，21）政令中指定的證券、證書(shū)。該法第2條第2款是關(guān)于未發(fā)行證券、證書(shū)的權(quán)利而視為有價(jià)證券的規(guī)定（準(zhǔn)有價(jià)證券）。具體有以下這些權(quán)利：①信托受益權(quán)；②外國(guó)信托的受益權(quán)；③無(wú)限公司、兩合公司的社員權(quán)（只限于政令規(guī)定的權(quán)利）；④外國(guó)法人的社員權(quán)中具有③性質(zhì)的權(quán)利；⑤集合投資計(jì)劃份額；⑥外國(guó)集合投資計(jì)劃份額；⑦政令指定的權(quán)利。
相比《證券交易法》，《金融商品交易法》中的有價(jià)證券（包括準(zhǔn)有價(jià)證券）中增加了抵押證券（原由抵押證券法規(guī)制）、信托受益權(quán)（原由信托法規(guī)制）、集合投資計(jì)劃份額等。《證券交易法》中有價(jià)證券的信托受益權(quán)僅限于投資信托、貸款信托、資產(chǎn)證券化法定目的信托的受益證券等，但在《金融商品交易法》中其它的信托受益權(quán)均作為準(zhǔn)有價(jià)證券，無(wú)遺漏地橫向擴(kuò)充了適用對(duì)象范圍。
《證券交易法》把有價(jià)證券分為發(fā)行證券、證書(shū)的權(quán)利和未發(fā)行證券、證書(shū)的權(quán)利，之所以如此區(qū)分，是因?yàn)榭紤]到表示為證券、證書(shū)的權(quán)利的流動(dòng)性較高的緣故。但2009年7月之后日本的無(wú)紙化法即《關(guān)于公司債、股份等過(guò)戶的法律》（2004年6月9日公布）的不發(fā)行股票制度開(kāi)始全面實(shí)施，股票電子化后通過(guò)賬冊(cè)的過(guò)戶就實(shí)現(xiàn)股份的轉(zhuǎn)讓，股份的流動(dòng)性大大增強(qiáng)。將權(quán)利表示為證券、證書(shū)流動(dòng)性高的立法理念已過(guò)時(shí)。因此，《金融商品交易法》仍依據(jù)是否具有證券、證書(shū)來(lái)分類有價(jià)證券，被批評(píng)是一種古董式的陳舊做法。[10]
2.導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的定義
把集合投資計(jì)劃份額列入有價(jià)證券的范圍內(nèi)，是為了各種基金適用《金融商品交易法》的概括性規(guī)定，是此次修改的最大亮點(diǎn)之一。近年來(lái)在日本依據(jù)合伙合同的基金的投資對(duì)象已經(jīng)擴(kuò)展到了各個(gè)領(lǐng)域，個(gè)別投資對(duì)象已不在投資者保護(hù)的框架內(nèi)。因此，迫切需要對(duì)于依據(jù)合伙合同的各類投資基金予以法律規(guī)制。
對(duì)于不斷創(chuàng)新的多樣化的集合投資計(jì)劃，需要打破原有的縱向規(guī)制法制，無(wú)論運(yùn)作對(duì)象資產(chǎn)和流動(dòng)化的對(duì)象資產(chǎn)如何，構(gòu)建著眼于運(yùn)作或流動(dòng)化構(gòu)造功能的橫向法制。其理由如下：第一，在日本，集合投資計(jì)劃是“金融大爆炸”之后應(yīng)成為金融領(lǐng)域主流的“市場(chǎng)型間接金融”的主角，完善其法制是當(dāng)務(wù)之急。第二，集合投資計(jì)劃一般是銷售給普通投資者，從投資者保護(hù)的角度出發(fā)，需要對(duì)計(jì)劃的組成和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行橫向覆蓋的法制化和制度建設(shè)。第三，投資者人數(shù)較多，容易產(chǎn)生集體行動(dòng)的問(wèn)題（collectiveactionproblem），需要解決這個(gè)問(wèn)題的法制基礎(chǔ)和制度建設(shè)。第四，原有的法制是縱向不全面的，其內(nèi)容也不充分，產(chǎn)生了諸多不便和障礙。因此，需要對(duì)集合投資計(jì)劃加以橫向全面的根本意義上的制度建設(shè)和法制完善。[11]
集合投資計(jì)劃的基本類型有兩種：一種是從多數(shù)投資者籌集資金進(jìn)行各種資產(chǎn)管理運(yùn)作（資產(chǎn)管理型），另外一種是，特定的資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流加以組合然后賣給多數(shù)的投資者的構(gòu)造（資產(chǎn)流動(dòng)型），針對(duì)這兩種方式需要制定相應(yīng)的規(guī)則制度。從歷史上、經(jīng)濟(jì)上、實(shí)務(wù)上來(lái)說(shuō)都是不同種類的類型，因此針對(duì)這兩種類型，需要制定橫向覆蓋的規(guī)則體系（交易規(guī)則、市場(chǎng)規(guī)則、業(yè)者規(guī)則）。[12]在進(jìn)行集合投資計(jì)劃的法制完善時(shí)，有一個(gè)根本問(wèn)題需要解決：不管計(jì)劃的私法上形態(tài)(公司、信托、合伙等)如何，是否課以相同的交易規(guī)則。[13]《金融商品交易法》解決了這個(gè)問(wèn)題，通過(guò)直接列舉和導(dǎo)入了“集合投資計(jì)劃”的概念，該法最大限度地把幾乎所有具有投資性的金融商品和投資服務(wù)納入適用對(duì)象，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制。[14]
2005年12月22日日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)報(bào)告“為實(shí)現(xiàn)投資服務(wù)法（暫定）”中，對(duì)作為《投資服務(wù)法》對(duì)象的金融商品設(shè)定了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①金錢(qián)的出資，具有金錢(qián)等的償還的可能性；②與資產(chǎn)或指標(biāo)等相關(guān)聯(lián)；③期待較高的回報(bào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。集合投資計(jì)劃的定義以此標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，在《金融商品交易法》第2條第2款第5項(xiàng)規(guī)定：集合投資計(jì)劃是指民法上的合伙、商法上的隱名合伙、投資事業(yè)有限責(zé)任合伙（LPS）、有限責(zé)任事業(yè)合伙（LLP）、社團(tuán)法人的社員權(quán)以及其它權(quán)利，享有通過(guò)金錢(qián)出資進(jìn)行的事業(yè)而產(chǎn)生的收益分配或該出資對(duì)象業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利。集合投資計(jì)劃的定義主要由三個(gè)要件構(gòu)成：①接受投資者金錢(qián)的出資、支出，②利用出資、支出的金錢(qián)進(jìn)行事業(yè)、投資，③具有將該事業(yè)所產(chǎn)生的收益等向出資人進(jìn)行分配的相關(guān)權(quán)利。[15]上述條件均具備的權(quán)利，無(wú)論采取何種法律形式和進(jìn)行何種事業(yè)，均屬于集合投資計(jì)劃份額而成為該法的適用對(duì)象。[16]
3.金融衍生商品的橫向擴(kuò)大
近年來(lái)，隨著金融商品的多樣性發(fā)展,鉆法律間空隙進(jìn)行欺詐的事件在日本也頻頻發(fā)生。日本傳統(tǒng)的以行業(yè)區(qū)分的縱向金融監(jiān)管體制，已逐漸不能迅速應(yīng)對(duì)新型金融衍生商品、混業(yè)經(jīng)營(yíng)和多種新型金融商品所引發(fā)的問(wèn)題。特別是2003年日本進(jìn)行外匯交易的機(jī)構(gòu)投資者蒙受了巨大損失，成為社會(huì)關(guān)注的大問(wèn)題，雖然此后緊急修改了《金融期貨交易法》，將外匯交易納入規(guī)制范圍內(nèi)，但也未能達(dá)到充分保護(hù)金融消費(fèi)者利益的目的。因此，《金融商品交易法》的一個(gè)重要課題就是如何盡可能地?cái)U(kuò)大金融衍生商品的規(guī)制對(duì)象范圍。對(duì)此，日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)的“中間報(bào)告”提出：不論原資產(chǎn)如何，均可作為適用對(duì)象。但如果完全不限定金融衍生商品的原資產(chǎn)而做出概括性定義，其適用對(duì)象的范圍則不明確，又會(huì)產(chǎn)生過(guò)度規(guī)制的問(wèn)題。為避免過(guò)度規(guī)制，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要將一些金融衍生商品予以排除，但事實(shí)上操作起來(lái)又非常困難?；诖耍督鹑谏唐方灰追ā穼?duì)于金融衍生商品沒(méi)有采取“概括性定義”的方式，而是在擴(kuò)大交易類型、原資產(chǎn)及參照指標(biāo)的同時(shí)，授權(quán)政令根據(jù)情況予以追加規(guī)定。
《證券交易法》中關(guān)于金融衍生商品的定義僅限于原資產(chǎn)為有價(jià)證券和有價(jià)證券指數(shù)等?！督鹑谏唐方灰追ā穼?duì)金融衍生商品的對(duì)象范圍予以大幅度擴(kuò)大，除《金融期貨交易法》的金融期貨交易之外，還包括利息、外匯互換、信用金融衍生商品、天氣衍生商品等金融衍生商品。
《金融商品交易法》確立了范圍廣泛的“金融商品”的定義，沿用《金融期貨交易法》的“貨幣等”定義[17]，并將有價(jià)證券和確保投資者保護(hù)所必須的價(jià)格變動(dòng)明顯的原資產(chǎn)金融衍生商品等加以融合而形成。但遺憾的是，該定義仍停留在規(guī)定金融衍生商品交易的范圍或從業(yè)者的一部分業(yè)務(wù)范圍上，并未形成完全橫向貫通規(guī)制，此為今后改革
當(dāng)前，世界各國(guó)交易的金融衍生工具種類蓬勃發(fā)展，已達(dá)數(shù)千種，新型的金融衍生工具還在不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，金融衍生商品具有衍生再衍生的特性，金融衍生商品交易的發(fā)展已經(jīng)混淆了很多以往認(rèn)為是涇渭分明的界限，很多交易類型難以界定性質(zhì)，處于不同金融領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)通過(guò)使用金融衍生工具間接地進(jìn)入了其原本無(wú)法進(jìn)入的市場(chǎng)。在金融技術(shù)發(fā)展的大背景下,諸多購(gòu)買新型的金融商品的投資者(金融消費(fèi)者)的權(quán)益無(wú)法從傳統(tǒng)的以金融機(jī)構(gòu)的類別劃分而制定的法律規(guī)則體系中得到救濟(jì)，使得金融消費(fèi)者面臨蒙受損失的威脅。同時(shí)傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化，依照傳統(tǒng)方法已經(jīng)很難界定金融機(jī)構(gòu)的類型。另外，金融衍生工具的發(fā)展必然帶來(lái)金融機(jī)構(gòu)間兼營(yíng)業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大和融合，金融監(jiān)管的基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化。為了解決這樣的問(wèn)題，調(diào)整因多頭監(jiān)管而導(dǎo)致的監(jiān)管主體模糊、監(jiān)管空白、監(jiān)管重復(fù)等現(xiàn)象，堅(jiān)持統(tǒng)一金融監(jiān)管體制，成為國(guó)際金融衍生品監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。[18]因此，金融衍生商品的橫向擴(kuò)大必然會(huì)要求建立橫向統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。
4.關(guān)于存款、保險(xiǎn)商品
對(duì)于存款、保險(xiǎn)商品，《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等各行業(yè)監(jiān)管法律設(shè)置了保護(hù)利用者的框架，并不是《金融商品交易法》規(guī)制的對(duì)象，但如外幣存款、金融衍生商品存款、變額保險(xiǎn)、年金等，該法認(rèn)可其具有一定投資性，但其又不屬于存款保險(xiǎn)以及保險(xiǎn)合同人保護(hù)范圍內(nèi)的商品。因此，此次在制定《金融商品交易法》的同時(shí)，對(duì)《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》相應(yīng)部分也進(jìn)行了修改，設(shè)置了準(zhǔn)用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架。所以，《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等條文的修改實(shí)質(zhì)上也是投資服務(wù)法的一部分。[19]
日本金融改革的目標(biāo)原本是通過(guò)制定《金融商品交易法》對(duì)證券、保險(xiǎn)、銀行、金融衍生商品等具有投資性的金融商品進(jìn)行橫向全面的統(tǒng)一規(guī)制，但是因?yàn)橹T多原因沒(méi)有實(shí)現(xiàn)真正的統(tǒng)一規(guī)制和統(tǒng)一監(jiān)管。最主要的原因就是金融廳、財(cái)政省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等政府機(jī)構(gòu)存在部門(mén)利益的爭(zhēng)奪，導(dǎo)致目前無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正的金融商品的統(tǒng)一規(guī)制、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管?！督鹑谏唐方灰追ā肺磳⑺薪鹑谏唐愤M(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制，固然存在遺憾和不足，但按照該法的原則和原理，通過(guò)對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律進(jìn)行修改，設(shè)置準(zhǔn)用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架，亦可解決現(xiàn)實(shí)與理想的矛盾，最終實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)之目標(biāo)。
該法制定后，針對(duì)金融商品、投資服務(wù)的對(duì)象范圍，日本正在討論在不久的將來(lái)制定真正大一統(tǒng)的金融法制即《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》，將存款、保險(xiǎn)商品真正納入統(tǒng)一規(guī)制中，實(shí)現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標(biāo)。[20]
三、金融業(yè)的橫向規(guī)制
以上分析了金融商品的橫向規(guī)制的內(nèi)容，金融商品的橫向規(guī)制趨勢(shì)也必然會(huì)要求金融商品交易業(yè)者、金融商品交易的業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律規(guī)制機(jī)構(gòu)等金融業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。因此，《金融商品交易法》對(duì)金融業(yè)的橫向規(guī)制內(nèi)容做出了規(guī)定。
1.金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制
在擴(kuò)大適用對(duì)象的范圍，對(duì)金融商品的進(jìn)行橫向規(guī)制的同時(shí)，就會(huì)伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進(jìn)行規(guī)制的差異化。即《金融商品交易法》對(duì)已有的縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行了橫向整合，使具有相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)制的橫貫化。
此前，日本針對(duì)與金融投資服務(wù)有關(guān)的行業(yè)的法律主要有：《證券交易法》（證券公司）、《關(guān)于投資信托及投資法人的法律》（信托投資委托業(yè)者）、《與有價(jià)證券有關(guān)的投資顧問(wèn)業(yè)的規(guī)定等相關(guān)的法律》（投資顧問(wèn)業(yè)者）、《金融期貨交易法》（金融期貨交易業(yè)者）、《信托業(yè)法》（信托業(yè)者）、《抵押證券業(yè)法》（商品投資交易業(yè)者）等。《金融商品交易法》為了構(gòu)建橫向規(guī)制的投資者保護(hù)框架，也對(duì)上述各種復(fù)雜的行業(yè)類型進(jìn)行了橫向整合，一并納入該法的射程內(nèi)，統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)，[21]從事該行業(yè)的單位或個(gè)人統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)者，并一律適用登記制度。[22]該法還并進(jìn)行了重新分類，具體分為①第一類金融商品交易業(yè)；②第二類金融商品交易業(yè)；③投資咨詢業(yè)；④投資運(yùn)作業(yè)等四種行業(yè)類型。第一類金融商品交易業(yè)相當(dāng)于原來(lái)證券公司的有價(jià)證券相關(guān)業(yè)務(wù)；第二類金融商品交易業(yè)相當(dāng)于原來(lái)證券公司的金融衍生商品相關(guān)業(yè)務(wù)以及集合投資計(jì)劃相關(guān)業(yè)務(wù)；投資咨詢業(yè)相當(dāng)于投資顧問(wèn)業(yè)；投資運(yùn)作業(yè)相當(dāng)于投資信托委托業(yè)。除以上四種行業(yè)類型之外，該法將從事有價(jià)證券的買賣和買賣委托媒介等的證券中介業(yè)者，定義為“金融商品中介業(yè)者”。[23]
該法依照以上各類行業(yè)類型的業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定行業(yè)相關(guān)規(guī)定，但對(duì)各類金融行業(yè)從業(yè)者的具體規(guī)制、具體業(yè)務(wù)內(nèi)容，基本沿用了原有規(guī)定。[24]該法根據(jù)所要申請(qǐng)從事的行業(yè)不同，需要滿足的準(zhǔn)入要件也有所不同，主要表現(xiàn)在對(duì)資本金額和申請(qǐng)人資格等的要求方面。因此，申請(qǐng)人既可以一次申請(qǐng)從事所有行業(yè)，也可以只申請(qǐng)從事準(zhǔn)入要件比較低的行業(yè)，[25]體現(xiàn)了該法的靈活性。
2.金融商品交易業(yè)務(wù)行為的橫向規(guī)制
日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)報(bào)告中明確提出，全面擴(kuò)大和完善眾多金融商品的橫向化法制框架，填補(bǔ)投資者保護(hù)法制的空白，對(duì)現(xiàn)有縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行重整，使具備相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則?！督鹑谏唐方灰追ā繁欢ㄎ粸榻鹑谏唐蜂N售與勸誘的一般法，就涉及金融商品交易的業(yè)務(wù)行為而言，不分業(yè)務(wù)形態(tài)適用統(tǒng)一的銷售和勸誘規(guī)則。具體而言，該法針對(duì)廣告規(guī)制、合同締結(jié)前的書(shū)面交付義務(wù)、書(shū)面解除、禁止行為(提供虛假信息、提供斷定的判斷、未經(jīng)邀請(qǐng)勸誘)、禁止填補(bǔ)損失、適合性原則等各方面確定了行為規(guī)范，其他行業(yè)法(如銀行法、保險(xiǎn)業(yè)法、信托法等)均準(zhǔn)用這些行為規(guī)范，接受同樣的行為規(guī)制，以保證行為規(guī)制的統(tǒng)一性。[26]
該法作為金融商品交易業(yè)者的基本規(guī)則，規(guī)制各類業(yè)務(wù)的共通行為，其中，適合性原則、合同締結(jié)前或締結(jié)時(shí)的書(shū)面交付義務(wù)等，沿用了《證券交易法》、《投資顧問(wèn)業(yè)法》等法規(guī)的原有行為規(guī)制。
3.投資者種類的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》在保護(hù)投資者的前提下，盡可能保證風(fēng)險(xiǎn)資本的供應(yīng)，降低交易成本。該法根據(jù)投資者的專業(yè)程度，模仿歐盟2004年新投資服務(wù)法指令，把投資者分為特定投資者（專業(yè)）和一般投資者（業(yè)余），根據(jù)投資者經(jīng)驗(yàn)和財(cái)力等的不同構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。特定投資者一般具備自己收集分析必要信息的能力。
如果金融從業(yè)者的服務(wù)對(duì)象是特定投資者，則可免除行為規(guī)制的適用，力求降低規(guī)制成本。具體包括（不包括內(nèi)閣府令規(guī)定的情況）金融商品交易的勸誘時(shí)，不適用適合性原則、禁止未經(jīng)邀請(qǐng)勸誘原則，此外，合同締結(jié)前和締結(jié)時(shí)書(shū)面交付義務(wù)等也可免除。締結(jié)投資顧問(wèn)合同和委托投資合同時(shí)，不適用禁止接受顧客有價(jià)證券的委托保管的規(guī)定。特定投資者限定性地規(guī)定為合格機(jī)構(gòu)投資者、國(guó)家、日本銀行、投資者保護(hù)基金等。
以具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的顧客為對(duì)象時(shí)，免除適用在銷售金融商品時(shí)銷售業(yè)者的說(shuō)明義務(wù)。區(qū)分專業(yè)的投資者和業(yè)余投資者的制度在2000年日本《金融商品銷售法》中已部分導(dǎo)入。但《金融商品交易法》中導(dǎo)入的特定投資者制度涵蓋從金融商品的勸誘到締結(jié)等與金融交易相關(guān)的合同，擴(kuò)大了行為規(guī)制適用除外的范圍，在橫向規(guī)制這一點(diǎn)上意義重大。[27]
4.自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所等自律規(guī)制機(jī)構(gòu)，在承續(xù)原有功能地位的基礎(chǔ)上，完善了其機(jī)能，構(gòu)筑了金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)和金融商品交易所的橫貫化規(guī)制。
包括日本在內(nèi)各國(guó)資本市場(chǎng)都設(shè)有各種各樣的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)，如證券業(yè)協(xié)會(huì)、投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問(wèn)業(yè)協(xié)會(huì)等，這些協(xié)會(huì)的組織形態(tài)比較豐富。為了實(shí)現(xiàn)一元化管理，《金融商品交易法》在第四章中將基于《證券交易法》設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會(huì)等“核準(zhǔn)金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)”和基于民法規(guī)定的公益法人制度設(shè)立的投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問(wèn)業(yè)協(xié)會(huì)等“公益法人金融商品交易協(xié)會(huì)”統(tǒng)稱為金融商品交易協(xié)會(huì)，對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整，對(duì)其設(shè)立要件、成員性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)、章程和準(zhǔn)則等分別作出規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了對(duì)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制。[28]此外，為了靈活運(yùn)用裁判外紛爭(zhēng)處理程序，通過(guò)自律規(guī)制機(jī)構(gòu)以外的民間團(tuán)體對(duì)投訴等紛爭(zhēng)進(jìn)行公正迅速的處理，該法還創(chuàng)設(shè)了“核準(zhǔn)投資者保護(hù)團(tuán)體”。
該法又橫向整合了證券交易所和金融期貨交易所，將東京證券交易所等六個(gè)證券交易所和東京金融期貨交易所統(tǒng)稱為“金融商品交易所”，隨著法律對(duì)有價(jià)證券以及金融衍生商品等金融商品的定義的擴(kuò)大，在金融商品交易所上市交易的商品的種類和范圍也隨之?dāng)U大。
另外，在交易所內(nèi)部也進(jìn)行了橫向規(guī)制。2003年《證券交易法》修改后放寬了對(duì)證券交易所組織形態(tài)的要求，以前只能采用非營(yíng)利性的會(huì)員組織形態(tài)的證券交易所被允許采用股份公司的形態(tài)。大阪、東京、名古屋證券交易所先后轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞莨镜男螒B(tài)，其中大阪證券交易所在其本身的交易市場(chǎng)上市。證券交易所既是市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的營(yíng)利主體又是自律規(guī)制的實(shí)施者，存在著利益沖突的危險(xiǎn)。
針對(duì)此問(wèn)題，《金融商品交易法》為確保金融商品交易所的自律規(guī)制功能的獨(dú)立性，避免產(chǎn)生利益沖突，設(shè)置了一系列的制度措施，具體有：第一，規(guī)定金融商品交易所可以在交易所外設(shè)立從事自律規(guī)制業(yè)務(wù)的自律規(guī)制法人，或者在交易所內(nèi)部設(shè)立自律規(guī)制委員會(huì)。該法明確規(guī)定有關(guān)金融商品的上市以及停止上市的業(yè)務(wù)和有關(guān)會(huì)員等法令遵守狀況的調(diào)查業(yè)務(wù)為交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)內(nèi)容，突出了交易所作為自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的重要性。[29]第二，規(guī)定金融商品交易所或者以金融商品交易所為子公司的控股公司，設(shè)立“自律規(guī)制法人”的獨(dú)立法人，被批準(zhǔn)后可以委托自律規(guī)制業(yè)務(wù)。第三，規(guī)定金融商品交易所是股份公司時(shí)，可以在公司內(nèi)設(shè)置“自律規(guī)制委員會(huì)”，授予其有關(guān)自律規(guī)制的決定權(quán)限。但作為自律規(guī)制委員會(huì)成員的董事的過(guò)半數(shù)必須是外部董事，以確保自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。第四，規(guī)定必須明確自律業(yè)務(wù)的范圍，規(guī)定自律業(yè)務(wù)的實(shí)施體制，以達(dá)到強(qiáng)化其自律機(jī)能的目的。第五，為了防止利益沖突的發(fā)生，原則上禁止其股東單獨(dú)持有超過(guò)20%的交易所的股票，而《證券交易法》中原規(guī)定為50%。[30]
四、日本金融法制改革對(duì)我國(guó)的借鑒意義
日本采取實(shí)用主義的立法哲學(xué)，根據(jù)國(guó)際金融資本市場(chǎng)發(fā)展的最新動(dòng)向和趨勢(shì)，及時(shí)對(duì)本國(guó)的金融立法取向做出調(diào)整以適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)變動(dòng)的需要，應(yīng)對(duì)金融立法的橫向化趨勢(shì)，分階段有效地推動(dòng)。如前所述，一直學(xué)習(xí)美國(guó)的日本在20世紀(jì)80年代后，不斷學(xué)習(xí)英國(guó)，1998年成立金融監(jiān)督廳，2000年出臺(tái)《金融商品銷售法》，2006年制定了《金融商品交易法》。[31]
結(jié)合我國(guó)實(shí)際，我們需要分階段地逐步推動(dòng)在金融商品和金融服務(wù)的橫向規(guī)制立法，推動(dòng)金融業(yè)的橫向規(guī)制，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。筆者提出以下幾個(gè)具體建議。
第一，盡快出臺(tái)《期貨交易法》，修改現(xiàn)行相關(guān)法律，完善金融衍生品立法，時(shí)機(jī)成熟后，制定《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》，實(shí)現(xiàn)金融商品的橫向規(guī)制立法。
我國(guó)有關(guān)金融商品的現(xiàn)行法規(guī)有《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等。我國(guó)金融商品立法還很落后，特別是金融衍生商品立法欠缺。自1990年開(kāi)始,我國(guó)商品期貨市場(chǎng)已經(jīng)歷了初步形成、清理整頓和規(guī)范發(fā)展三個(gè)階段。2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，這是我國(guó)內(nèi)地成立的第4家期貨交易所，也是我國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。雖然金融衍生品交易的發(fā)展逐漸步入正式軌道，但我國(guó)的相關(guān)立法比較落后。我國(guó)于2007年才對(duì)1999年的《期貨交易管理暫行條例》作了全面修訂，新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年4月15日正式施行。原有的《暫行條例》只適用于商品期貨交易。隨著我國(guó)不斷深化金融體制改革和擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，特別是證券市場(chǎng)股權(quán)分置改革順利完成，逐步推出股指期貨等金融期貨品種的條件和時(shí)機(jī)趨于成熟?？紤]到要為將來(lái)推出期權(quán)交易品種預(yù)留空間，修改后的《條例》適用范圍擴(kuò)大為商品和金融的期貨和期權(quán)合約交易。這是可喜的進(jìn)步，但還是剛起步。《期貨交易法》雖然也已經(jīng)列入新一屆人大的立法計(jì)劃中，但這只是階段性的小目標(biāo)，
我國(guó)應(yīng)該盡快完善具有投資性金融商品的法制，可以借鑒日本，時(shí)機(jī)成熟時(shí)制定一部統(tǒng)一規(guī)制的《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》。
第二，導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，制定《投資基金法》。
2005年之后我國(guó)的股市進(jìn)入迅速繁榮和強(qiáng)烈震蕩的特殊時(shí)期，出現(xiàn)大量的以合伙、信托等形式的私募基金、投資組合等，目前我國(guó)對(duì)其缺乏規(guī)范。我國(guó)對(duì)私募基金并沒(méi)有一個(gè)明確的界定和管理原則。從日本的“集合投資計(jì)劃”來(lái)看，其實(shí)私募不需要很嚴(yán)格的監(jiān)管，但應(yīng)該有一個(gè)規(guī)范化的原則。我們可以考慮借鑒日本的做法，導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，對(duì)于資本市場(chǎng)上的各類合伙形式、信托形式的基金加以橫向全面的規(guī)制，以達(dá)到無(wú)縫隙保護(hù)投資者的目的，為中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期繁榮奠定基礎(chǔ)。
投資基金就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)是一種信托關(guān)系的金融產(chǎn)品。很多金融機(jī)構(gòu)目前都設(shè)計(jì)了這類產(chǎn)品，包括證券公司的代客資產(chǎn)管理、代客集合理財(cái)、信托投資公司的集合理財(cái)計(jì)劃、銀行的代客理財(cái)，還有保險(xiǎn)公司的聯(lián)結(jié)投資理財(cái)產(chǎn)品，以及基金管理公司新批的專戶理財(cái)?shù)?。這五類機(jī)構(gòu)所做的業(yè)務(wù)就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)都屬于投資基金，就其法律本質(zhì)來(lái)說(shuō)，都是一種信托關(guān)系。
目前我國(guó)的現(xiàn)行法中只有《證券投資基金法》來(lái)規(guī)制，剩下的都是以各個(gè)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章來(lái)規(guī)范的?！蹲C券投資基金法》頒布至今已經(jīng)五年，它對(duì)證券投資基金發(fā)展確實(shí)起到了很好的促進(jìn)作用，但它已經(jīng)不能滿足、也不太適應(yīng)目前實(shí)踐發(fā)展的需要。關(guān)于如何修改該法，目前的兩種主流觀點(diǎn)是“單純完善證券投資基金法”或是“把它真正變?yōu)橥顿Y基金法”。[32]
筆者認(rèn)為，借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，短期內(nèi)如果無(wú)法制定《金融商品交易法》或《金融服務(wù)法》，則可以導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，歸納整理具有投資性的商品，將《證券投資基金法》改組為《投資基金法》亦是一種立法思路。
第三，推動(dòng)金融業(yè)的橫向規(guī)制，協(xié)調(diào)好金融創(chuàng)新活動(dòng)和金融監(jiān)管之間的矛盾關(guān)系，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。
我國(guó)的證券立法和金融監(jiān)管多借鑒美國(guó)，此次美國(guó)金融危機(jī)發(fā)生后，我們應(yīng)該及時(shí)反省美國(guó)危機(jī)的教訓(xùn)，應(yīng)多借鑒近鄰日本韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，逐步推動(dòng)金融的統(tǒng)一監(jiān)管和金融橫貫立法。
我國(guó)現(xiàn)行金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)和人民銀行四家，總體上是“四龍治水”的多頭分業(yè)監(jiān)管體制。這種體制成本高、監(jiān)管重復(fù)、監(jiān)管缺位、不能適應(yīng)金融控股公司和混業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，這與美國(guó)的多頭雙層監(jiān)管體制頗為相像，而美國(guó)此次次貸危機(jī)監(jiān)管部門(mén)的缺位、錯(cuò)位已經(jīng)給了我們深刻的教訓(xùn)。
所以，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,我們需要對(duì)已有的縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行橫向整合，使具有相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則，實(shí)現(xiàn)金融業(yè)者、金融業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律機(jī)構(gòu)等金融投資業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。
混業(yè)經(jīng)營(yíng)是金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的大勢(shì)所趨,金融監(jiān)管模式也會(huì)向銀行、證券、保險(xiǎn)等多個(gè)主管部門(mén)之間的混業(yè)監(jiān)管或者以業(yè)務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)(而非以機(jī)構(gòu)性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn))的監(jiān)管方向進(jìn)行轉(zhuǎn)化和整合，從而建立統(tǒng)一集中的金融監(jiān)管體制，以提高監(jiān)管效率，防范金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
但從短期看，由于金融改革的復(fù)雜性和金融監(jiān)管體制的歷史路徑依賴，我國(guó)金融監(jiān)管體制目前不宜做大的改變，而應(yīng)在增強(qiáng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的同時(shí)完善更大范圍的金融監(jiān)管機(jī)制，這些機(jī)構(gòu)之間應(yīng)該加強(qiáng)金融監(jiān)管的橫向協(xié)調(diào)和合作，建立各機(jī)構(gòu)之間的橫向信息共享機(jī)制和金融穩(wěn)定的橫向協(xié)調(diào)機(jī)制，并注重加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的法人治理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，注重金融行業(yè)自律組織和社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)作用的有效發(fā)揮。[33]
筆者認(rèn)為，在混業(yè)經(jīng)營(yíng)的多種實(shí)現(xiàn)方式中，金融控股公司形式是符合我國(guó)金融業(yè)從分業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)渡到混業(yè)經(jīng)營(yíng)的需要。它可以在保持我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管格局的條件下，在子公司層面實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”，而在母公司層面實(shí)現(xiàn)“綜合經(jīng)營(yíng)”，通過(guò)母公司的集中管理與協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)子公司之間橫向協(xié)同，實(shí)現(xiàn)在同一控制權(quán)下的金融業(yè)務(wù)多元化和橫向化。[34]我國(guó)實(shí)踐中金融控股公司已經(jīng)發(fā)展十分迅猛，筆者建議制定專門(mén)的《金融控股公司法》，對(duì)金融控股公司這一重要的公司組織形式的性質(zhì)、地位以及組建方式進(jìn)行專門(mén)規(guī)定，通過(guò)金融控股公司這一組織形式，逐步實(shí)現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)和金融業(yè)務(wù)的橫向規(guī)制。
第四，對(duì)投資者種類進(jìn)行橫向細(xì)分，導(dǎo)入特定投資者制度。
為培育成熟理性的合格投資人隊(duì)伍，上海證券交易所專門(mén)制訂并于2008年9月27日正式實(shí)施了《上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引》。這只是一個(gè)指南而已，目前上交所正積極探索投資者分類管理制度，以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及分類為切入點(diǎn)，依照投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)等標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類監(jiān)管，包括在充分考慮中國(guó)國(guó)情，準(zhǔn)確分析投資者特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，引入投資者資格準(zhǔn)入制度。[35]
我們可以借鑒日本的《金融商品交易法》，區(qū)分為專業(yè)投資者和業(yè)余投資者，在立法上，導(dǎo)入特定投資者制度，根據(jù)投資者經(jīng)驗(yàn)和財(cái)力等的不同，進(jìn)行投資者分類管理，對(duì)于專業(yè)的投資者，免除很多行為規(guī)制的適用等，構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。
第五，時(shí)機(jī)成熟時(shí)逐步實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制。
當(dāng)前，我國(guó)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制，把證券業(yè)協(xié)會(huì)、投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問(wèn)業(yè)協(xié)會(huì)等統(tǒng)一為金融商品交易協(xié)會(huì)，把上海證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所等橫向整合為金融商品交易所，尚不現(xiàn)實(shí)。但是，考慮到我國(guó)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所（證券交易所、金融期貨交易所、商品期貨交易所）都?xì)w為中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，相比日本來(lái)說(shuō)，我國(guó)的金融期貨交易和商品期貨交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一，將來(lái)一旦實(shí)施橫向規(guī)制、統(tǒng)一整合，困難并不大。
我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所等也面臨著將來(lái)是否選擇轉(zhuǎn)換為股份公司等組織形態(tài)的課題，交易所的自律規(guī)制功能與營(yíng)利業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性問(wèn)題也是無(wú)法回避的。如何確保交易所的自律規(guī)制功能的獨(dú)立性，避免產(chǎn)生利益沖突，可以借鑒日本等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)置一系列制度措施。
五、結(jié)語(yǔ)
我國(guó)向來(lái)對(duì)美國(guó)、英國(guó)和歐洲其他國(guó)家的資本市場(chǎng)法制和金融監(jiān)管研究甚多，而對(duì)亞洲地區(qū)，特別是日本、韓國(guó)的資本市場(chǎng)法制、金融商品交易法制較少關(guān)注。美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā)，應(yīng)該引起我們的高度反思，我們的資本市場(chǎng)法制、金融商品交易法制的完善和實(shí)踐不能“美國(guó)一邊倒”、“歐盟一邊倒”。
特別是近幾年來(lái)，日本、韓國(guó)在金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化立法趨勢(shì)、資本市場(chǎng)統(tǒng)合立法等方面已經(jīng)取得了令世界矚目的成就。而日本、韓國(guó)的金融商品交易法制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的最新發(fā)展，本身就是吸收了歐洲和美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。我們?cè)谘芯咳毡尽㈨n國(guó)的金融商品交易法制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的最新發(fā)展的同時(shí)，自然就會(huì)借鑒吸收歐美的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
據(jù)筆者了解，日本、韓國(guó)的金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化發(fā)展趨勢(shì)和動(dòng)向目前已經(jīng)引起了中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。希望本文的研究，能夠起到拋磚引玉之效果，如果讓中國(guó)學(xué)術(shù)界、政府部門(mén)、立法機(jī)關(guān)等開(kāi)始重視對(duì)日本、韓國(guó)以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等的金融法制的橫向規(guī)制的研究則幸甚。
注釋:
本文得到中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“次貸危機(jī)對(duì)金融控股公司法制的影響及我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略”（項(xiàng)目編號(hào)：22382008）資助。
[1]2008年美國(guó)次貸危機(jī)的總爆發(fā)導(dǎo)致了華爾街傳統(tǒng)投資銀行的獨(dú)立券商模式的終結(jié)。2008年3月美國(guó)第五大投行貝爾斯登被摩根大通收購(gòu)，9月15日美國(guó)第四大投行雷曼兄弟被迫申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，其資產(chǎn)分別被日本野村證券、英國(guó)巴克萊銀行收購(gòu)。同樣遭受次貸危機(jī)重挫的美國(guó)第三大投行美林，則同意讓美國(guó)銀行以500億美元全面收購(gòu)。美國(guó)第一大投行高盛和第二大投行摩根士丹利主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。
[2]參見(jiàn)張波：《次貸危機(jī)下的美國(guó)金融監(jiān)管體制變革及其啟示》，《金融理論與實(shí)踐》2008年第12期。
[3]參見(jiàn)【日】松尾直彥：《關(guān)于部分修改證券交易法的法律等》，載《Jurist》2006年第1321期。
[4]近幾年，韓國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了提高金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力，致力推進(jìn)包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)及法規(guī)在內(nèi)的金融改革，引進(jìn)巴塞爾《新資本協(xié)議》，推出《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》等都是為推進(jìn)改革做出的努力，這將對(duì)韓國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)深遠(yuǎn)的積極影響，但也有可能加劇金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定。參見(jiàn)李準(zhǔn)曄：《韓國(guó)金融監(jiān)管體制及其發(fā)展趨勢(shì)》，載《金融發(fā)展研究》2008年第4期。
[5]參見(jiàn)許凌艷：《金融監(jiān)管模式的變革及資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的誕生》，載《社會(huì)科學(xué)》2008年第第1期。
[6]參見(jiàn)[日]黑沼悅郎著：《金融商品交易法入門(mén)（第二版）》，日本經(jīng)濟(jì)新聞社2007年版，第15頁(yè)。
[7]參見(jiàn)【日】神崎克郎著、馬太廣譯：《日本戰(zhàn)后50年的金融、證券法制》，載《法學(xué)雜志》2000年第2期；馬太廣：《日本證券法的最新修改》，載《法學(xué)雜志》1999年第3期。
[8]與我國(guó)的合作社相類似。
[9]商業(yè)票據(jù)是一種以短期融資為目的、直接向貨幣市場(chǎng)投資者發(fā)行的無(wú)擔(dān)保票據(jù)。
[10]同注⑥，第22-23頁(yè)。
[11]參見(jiàn)【日】神田秀樹(shù)：《完善集合投資計(jì)劃法制的思路》，載《關(guān)于集合投資計(jì)劃的工作報(bào)告書(shū)》，野村資本市場(chǎng)研究所2006年版，第39頁(yè)。
[12]同注⑾，第42頁(yè)。
[13]美國(guó)的《聯(lián)邦投資公司法》，不管私法上的形態(tài)如何，要求設(shè)置boardofdirectors或者40%以上都是外部董事。這也是橫向化的交易規(guī)則。
[14]其實(shí)質(zhì)是參考了美國(guó)證券法相關(guān)的聯(lián)邦最高法院的判例，并進(jìn)行了成文法化。其著眼于經(jīng)濟(jì)性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是著眼于法的形式的概念。導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的概念后，日本法形式上仍維持“有價(jià)證券”的概念，但是其概念的內(nèi)容以“結(jié)構(gòu)性”和“投資對(duì)象性”為目標(biāo)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，至此，可以說(shuō)日本20年前開(kāi)始討論，16年以來(lái)《證券交易法》修改沒(méi)有完成的所謂“廣義的有價(jià)證券”的概念終于得以實(shí)現(xiàn)。
[15]參見(jiàn)[日]三井秀范、池田唯一監(jiān)修，松尾直彥編著：《一問(wèn)一答金融商品交易法》，商事法務(wù)2006年9月初版，第91頁(yè)。
[16]參見(jiàn)[日]花水康：《集合投資計(jì)劃的規(guī)制》，載《商事法務(wù)》2006年第1778號(hào)。
[17]《金融期貨交易法》將貨幣、基于有價(jià)證券和存款合同的權(quán)利等定義為“貨幣等”，作為金融期貨交易的對(duì)象。
[18]同注⑤。
[19]此外，《不動(dòng)產(chǎn)特定共同事業(yè)法》、《商品交易所法》也得以修改，使不屬于《金融商品交易法》適用對(duì)象的不動(dòng)產(chǎn)基金（不動(dòng)產(chǎn)特定共同事業(yè)）和商品期貨交易等也適用與《金融商品交易法》相同的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架。同注⑥，第17頁(yè)。
[20]負(fù)責(zé)《金融商品交易法》起草的日本金融廳金融審議會(huì)第一部會(huì)的報(bào)告中指出：“關(guān)于以全部金融商品為對(duì)象，制定更加全面的規(guī)制框架的課題，將根據(jù)金融商品交易法的法制化和其實(shí)施情況、各種金融商品的特性、中長(zhǎng)期的金融制度的形態(tài)等情況，繼續(xù)加以討論?！?/p>
[21]參見(jiàn)【日】大崎貞和：《解說(shuō)金融商品交易法》，弘文堂2007年版，第40-43頁(yè)；同注⒂，第13-14頁(yè)。
[22]但是，通過(guò)利用專用交易體系（ProprietaryTradingSystem）和多邊交易設(shè)施（MultilateralTradingFacility）進(jìn)行買賣交易等業(yè)務(wù)，適用核準(zhǔn)制。另外，集合投資計(jì)劃的營(yíng)業(yè)者必須以金融商品交易業(yè)的形式登記，不但要提交事業(yè)報(bào)告書(shū)，還須向金融廳報(bào)告，成為金融廳檢查的對(duì)象，并要求披露信息。
[23]參見(jiàn)【日】小立敬：《金融商品交易法案的要點(diǎn)—投資者保護(hù)的橫向化法制》，載《資本市場(chǎng)季刊》2006年春季號(hào)。
[24]但也有變化，比如，《證券交易法》將營(yíng)利性作為證券業(yè)的要件，《金融商品交易法》不再將營(yíng)利性作為要件，《證券交易法》未將發(fā)行人自己進(jìn)行的銷售勸誘行為作為業(yè)務(wù)規(guī)制對(duì)象，而《金融商品交易法》將投資信托、外國(guó)投資信托的受益證券、抵押證券的自己募集、以及集合投資計(jì)劃（基金）份額的私募均列為規(guī)制對(duì)象，還明確將集合投資計(jì)劃中對(duì)于有價(jià)證券或衍生品交易的運(yùn)作（自己投資）列為業(yè)務(wù)規(guī)制對(duì)象，橫向擴(kuò)大了規(guī)制范圍。
[25]同注⑥，第34頁(yè)。
[26]參見(jiàn)【日】神田秀樹(shù)：《金融商品取引法的構(gòu)造》，載《商事法務(wù)》2007年第1799號(hào)。
[27]同注23。
[28]同注21，第99-106頁(yè)。
[29]參見(jiàn)【日】松尾直彥：《金融商品交易法和相關(guān)政府令的解說(shuō)》，載《別冊(cè)商事法務(wù)》2008年第318號(hào)，第248-252頁(yè)。
[30]同注21，第107-121頁(yè)。
[31]參見(jiàn)莊玉友：《日本金融商品交易法述評(píng)》，載《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2008年5月號(hào)。
[32]參見(jiàn)吳曉靈：《私募監(jiān)管應(yīng)寫(xiě)入基金法》，載2008年3月10日《上海證券報(bào)》。
[33]參見(jiàn)朱大旗：《21世紀(jì)法學(xué)系列教材—金融法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第132頁(yè)。
