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一、審計監(jiān)督的優(yōu)化
審計監(jiān)督的優(yōu)化是指審計主體遵循審計監(jiān)督規(guī)范的要求,采取優(yōu)化的手段和優(yōu)化的組織結構,以盡可能小的投入與耗費生產出盡可能充分、質量盡可能高、讓審計委托人滿意的審計報告。
1、審計監(jiān)督優(yōu)化的標準審計監(jiān)督優(yōu)化的標準是判斷審計監(jiān)督是否達到優(yōu)化的準繩。審計監(jiān)督最終結果是通過審計,提供真實可靠的審計報告,因此審計監(jiān)督與審計報告的質量具有直接的因果關系。審計監(jiān)督優(yōu)化的首要標準是審計工作質量最優(yōu)化,包括以下兩方面:一是審計產品(即審計報告)的相關性,一般包括反饋價值和及時性。二是審計產品的可靠性,包括反映真實性、合法性和中立性。一般來看,審計監(jiān)督優(yōu)化標準應是與審計工作質量的最優(yōu)化相統(tǒng)一,即審計監(jiān)督的優(yōu)化滿足了審計產品使用者的利益要求,同時又體現(xiàn)了審計監(jiān)督主體的利益愿望。
2、審計監(jiān)督優(yōu)化的途徑首先,激勵機制的優(yōu)化。審計監(jiān)督的動力來自兩方面,即一方面來自自身社會地位的提高;另一方面來自外部的激勵。目前我國審計監(jiān)督明顯缺乏與之相匹配的激勵約束機制。這是現(xiàn)階段我國審計監(jiān)督不力的重要原因之一。因此,建立審計監(jiān)督的激勵約束機制就成為審計監(jiān)督中必須解決的一個迫切問題。本文認為,審計監(jiān)督作為一種經濟管理手段,無論是政府部門黨政領導,還是企事業(yè)單位領導既要承認審計監(jiān)督的管理作用,樹立監(jiān)督也出生產力的觀念,又要支持審計監(jiān)督活動,為審計監(jiān)督活動的開展提供必要工作保障。著名的霍桑實驗表明,激勵機制對心理和環(huán)境有著顯著的影響。首先,對審計監(jiān)督的優(yōu)化不僅需要獎勵的正面激勵,而且需要給予一定的處罰。其次,尊重與信任也是審計監(jiān)督主體的一種需要,當這種需要得到滿足后,就能激發(fā)工作熱情,消除畏難和偷懶的心理。最后,審計監(jiān)督主體積極性的發(fā)揮不僅依靠獎懲,還要依靠公平的待遇,即按其貢獻大小給予相應的報酬。
其次,審計監(jiān)督主體素質的優(yōu)化。審計監(jiān)督主體素質的優(yōu)化,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:一是知識結構的優(yōu)化。審計監(jiān)督是以腦力勞動為主的一種行為,行為是否優(yōu)化取決于其知識結構。這種優(yōu)化的知識結構一般包括財務方面的專業(yè)知識以及經濟、管理、法律等相關學科知識。二是思想品質的優(yōu)化。審計人員應具備堅定正確的政治指導思想,正確的人生觀,價值觀,自覺遵守審計法律規(guī)范,以獨立客觀公正的態(tài)度實施審計。三是心理素質的優(yōu)化。心理素質主要是意志心理素質和能力心理素質。意志心理素質是在正確目標引導下,為達到這一目標自覺地組織自己的行為并與克服困難相聯(lián)系的心理過程的素質。而能力心理素質是指審計人員直接影響審計活動的效果,使審計活動得以順利完成的心理素質,包括記憶力、思維力、想象力等內容。
最后,審計監(jiān)督實施機制的優(yōu)化。研究我國審計監(jiān)督的實施機制不難發(fā)現(xiàn),無論是審計監(jiān)督的糾錯機制,還是審計監(jiān)督目標的選擇機制都很難適應審計監(jiān)督的需要,這就要求必須對審計監(jiān)督的實施機制進行重構和整合,集中力量,加大監(jiān)管力度,改善監(jiān)管的措施和手段,從而提高審計監(jiān)督的效率和效果。優(yōu)化審計監(jiān)督,必須在遵循系統(tǒng)、充分、靈活原則的基礎上,優(yōu)化審計監(jiān)督的實施機制。第一,權力與責任相結合,動力和壓力相結合。無論是審計監(jiān)督規(guī)范的制定,還是實施,都要明確界定相關部門的權利和責任,使之具有相應的動力和壓力。負責制定規(guī)范的應當能夠針對不斷變化的各項業(yè)務,制定出具有適應性和前瞻性的規(guī)范;負責監(jiān)管的應當能夠及時規(guī)范實施中存在的問題,并采取及時、有效的解決辦法。第二,相互制約,相互監(jiān)督,相互合作。參與審計監(jiān)督的各審計主體之間應當實現(xiàn)相互制約和監(jiān)督,及時發(fā)現(xiàn)審計監(jiān)督中存在的問題,與此同時,還必須相互合作,實現(xiàn)整體功能的最大化。第三,建立和完善審計監(jiān)督的糾錯與目標選擇機制。第四,理清審計監(jiān)督思路,轉變審計監(jiān)督方式,提高審計監(jiān)督的效率和質量,促進審計監(jiān)督步入規(guī)范化、經?；?、合理化軌道。
上述三個方面的優(yōu)化相互影響,相互作用,共同作用于審計監(jiān)督。審計監(jiān)督實施機制是審計監(jiān)督優(yōu)化的外部制約機制,只有對違規(guī)行為不間斷地監(jiān)督制裁,審計監(jiān)督才能優(yōu)化。激勵機制的優(yōu)化可以有效地激勵審計人員自覺地積極主動地開展優(yōu)化行為。然而審計監(jiān)督是以人為主體的,能否優(yōu)化還取決于審計人員素質的高低。提高審計人員的綜合素質,加強職業(yè)道德的教育,也是審計監(jiān)督優(yōu)化的基本措施。
3、審計監(jiān)督優(yōu)化的內容明確審計監(jiān)督的內容是建立健全我國審計監(jiān)督制度必須回答的一個重大現(xiàn)實問題。本文認為,審計監(jiān)督的內容要體現(xiàn)時代性,把握規(guī)律性,富于創(chuàng)造性。審計監(jiān)督的內容包括審計主體對客體的審計監(jiān)督、政府及社會對審計工作的管理控制即對審計主體的再監(jiān)督兩部分。①審計主體對客體的審計監(jiān)督主要研究:如何充分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能,確保被審計單位的經濟活動合規(guī)、有效運行;如何適應審計主體組織形式和規(guī)模的發(fā)展變化,保證審計報告真實、合法;如何建立審計質量和審計組織履行審計法規(guī)制度的控制標難;研究進一步完善《注冊會計師法》,建立科學規(guī)范的注冊會計師管理體系,發(fā)揮社會中介機構在審計監(jiān)督中的作用;研究政府審計監(jiān)督與社會中介機構監(jiān)督的關系(規(guī)范性標準或示范性標準)等。②政府及社會對審計工作的管理控制主要研究:進一步完善和規(guī)范審計法規(guī)體系,為政府或最高權力機關監(jiān)督審計工作提供
法律保障;研究對審計進行再監(jiān)督的方式、范圍,監(jiān)督的主體、責任,如何完善監(jiān)督的體制與運行機制;審計信息披露即審計報告的有關法規(guī)制度建設研究;審計信息質量的分析與評價標準研究及審計報告的可讀性研究等。 總之,當審計監(jiān)督學把審計看作“一個行為過程”時,審計人員作為這個過程的自始至終的參與者,對審計工作質量的影響就很大。當審計報告作為這個過程的終點時,審計工作質量的提高,即審計工作質量外部效應的內在化,很大一部分就取決于審計人員行為的規(guī)范化。而這種規(guī)范化由于人的行為假設的存在,需要監(jiān)督實施機制和職業(yè)道德作為審計工作質量成本投入的,這種投入也是任何的審計環(huán)境下都是必須的。因此,對審計監(jiān)督的研究,是審計工作質量優(yōu)化的保證。
二、審計工作質量的改進措施
虛假審計報告的主要責任者是審計監(jiān)督主體即審計人員。用制度經濟學理論的研究方法來分析影響審計系統(tǒng)制度變遷的因素可看到,審計工作質量的改進不僅是審計工作本身的改進,而且是系統(tǒng)各方面的改進,尤其是對審計監(jiān)督主體的改進。
1、加強隊伍建設,提高人員素質。審計工作質量的高低,與審計隊伍的素質水平息息相關。加強審計隊伍建設,是提高審計工作質量的組織保證。如果沒有一支高素質的審計隊伍,那么提高審計工作質量就是一句空話。因此,必須在采用科學審計監(jiān)督手段和合理審計監(jiān)督方式的前提下,運用適當?shù)募顧C制和監(jiān)督實施機制,加強審計人員的政治理論和專業(yè)知識的學習,提高審計人員的政治覺悟、職業(yè)道德、工作責任性和全局觀念。
2、加大審計規(guī)范體系建設,提高審計主體行為的規(guī)范力度。制定與國際審計準則相一致的審計法律法規(guī),完成現(xiàn)有法律法規(guī)的修訂工作,加大宣傳的力度,增加審計的程序、處理處罰的透明度,推行審計的公告制度,建立和完善審計責任的追究機制、審計決定的執(zhí)行機制、審計信息的反饋機制等審計法律監(jiān)督體系。以制度做保證,對政出多門,不統(tǒng)一、不協(xié)調的法律、法規(guī)、規(guī)章及一些地方保護主義的地方性規(guī)章,該廢止的廢止,該完善的完善,以維護審計法規(guī)的完整和統(tǒng)一。
一、審計監(jiān)督的優(yōu)化
審計監(jiān)督的優(yōu)化是指審計主體遵循審計監(jiān)督規(guī)范的要求,采取優(yōu)化的手段和優(yōu)化的組織結構,以盡可能小的投入與耗費生產出盡可能充分、質量盡可能高、讓審計委托人滿意的審計報告。
1、審計監(jiān)督優(yōu)化的標準審計監(jiān)督優(yōu)化的標準是判斷審計監(jiān)督是否達到優(yōu)化的準繩。審計監(jiān)督最終結果是通過審計,提供真實可靠的審計報告,因此審計監(jiān)督與審計報告的質量具有直接的因果關系。審計監(jiān)督優(yōu)化的首要標準是審計工作質量最優(yōu)化,包括以下兩方面:一是審計產品(即審計報告)的相關性,一般包括反饋價值和及時性。二是審計產品的可靠性,包括反映真實性、合法性和中立性。一般來看,審計監(jiān)督優(yōu)化標準應是與審計工作質量的最優(yōu)化相統(tǒng)一,即審計監(jiān)督的優(yōu)化滿足了審計產品使用者的利益要求,同時又體現(xiàn)了審計監(jiān)督主體的利益愿望。
2、審計監(jiān)督優(yōu)化的途徑首先,激勵機制的優(yōu)化。審計監(jiān)督的動力來自兩方面,即一方面來自自身社會地位的提高;另一方面來自外部的激勵。目前我國審計監(jiān)督明顯缺乏與之相匹配的激勵約束機制。這是現(xiàn)階段我國審計監(jiān)督不力的重要原因之一。因此,建立審計監(jiān)督的激勵約束機制就成為審計監(jiān)督中必須解決的一個迫切問題。本文認為,審計監(jiān)督作為一種經濟管理手段,無論是政府部門黨政領導,還是企事業(yè)單位領導既要承認審計監(jiān)督的管理作用,樹立監(jiān)督也出生產力的觀念,又要支持審計監(jiān)督活動,為審計監(jiān)督活動的開展提供必要工作保障。著名的霍桑實驗表明,激勵機制對心理和環(huán)境有著顯著的影響。首先,對審計監(jiān)督的優(yōu)化不僅需要獎勵的正面激勵,而且需要給予一定的處罰。其次,尊重與信任也是審計監(jiān)督主體的一種需要,當這種需要得到滿足后,就能激發(fā)工作熱情,消除畏難和偷懶的心理。最后,審計監(jiān)督主體積極性的發(fā)揮不僅依靠獎懲,還要依靠公平的待遇,即按其貢獻大小給予相應的報酬。
其次,審計監(jiān)督主體素質的優(yōu)化。審計監(jiān)督主體素質的優(yōu)化,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:一是知識結構的優(yōu)化。審計監(jiān)督是以腦力勞動為主的一種行為,行為是否優(yōu)化取決于其知識結構。這種優(yōu)化的知識結構一般包括財務方面的專業(yè)知識以及經濟、管理、法律等相關學科知識。二是思想品質的優(yōu)化。審計人員應具備堅定正確的政治指導思想,正確的人生觀,價值觀,自覺遵守審計法律規(guī)范,以獨立客觀公正的態(tài)度實施審計。三是心理素質的優(yōu)化。心理素質主要是意志心理素質和能力心理素質。意志心理素質是在正確目標引導下,為達到這一目標自覺地組織自己的行為并與克服困難相聯(lián)系的心理過程的素質。而能力心理素質是指審計人員直接影響審計活動的效果,使審計活動得以順利完成的心理素質,包括記憶力、思維力、想象力等內容。
最后,審計監(jiān)督實施機制的優(yōu)化。研究我國審計監(jiān)督的實施機制不難發(fā)現(xiàn),無論是審計監(jiān)督的糾錯機制,還是審計監(jiān)督目標的選擇機制都很難適應審計監(jiān)督的需要,這就要求必須對審計監(jiān)督的實施機制進行重構和整合,集中力量,加大監(jiān)管力度,改善監(jiān)管的措施和手段,從而提高審計監(jiān)督的效率和效果。優(yōu)化審計監(jiān)督,必須在遵循系統(tǒng)、充分、靈活原則的基礎上,優(yōu)化審計監(jiān)督的實施機制。第一,權力與責任相結合,動力和壓力相結合。無論是審計監(jiān)督規(guī)范的制定,還是實施,都要明確界定相關部門的權利和責任,使之具有相應的動力和壓力。負責制定規(guī)范的應當能夠針對不斷變化的各項業(yè)務,制定出具有適應性和前瞻性的規(guī)范;負責監(jiān)管的應當能夠及時規(guī)范實施中存在的問題,并采取及時、有效的解決辦法。第二,相互制約,相互監(jiān)督,相互合作。參與審計監(jiān)督的各審計主體之間應當實現(xiàn)相互制約和監(jiān)督,及時發(fā)現(xiàn)審計監(jiān)督中存在的問題,與此同時,還必須相互合作,實現(xiàn)整體功能的最大化。第三,建立和完善審計監(jiān)督的糾錯與目標選擇機制。第四,理清審計監(jiān)督思路,轉變審計監(jiān)督方式,提高審計監(jiān)督的效率和質量,促進審計監(jiān)督步入規(guī)范化、經常化、合理化軌道。
上述三個方面的優(yōu)化相互影響,相互作用,共同作用于審計監(jiān)督。審計監(jiān)督實施機制是審計監(jiān)督優(yōu)化的外部制約機制,只有對違規(guī)行為不間斷地監(jiān)督制裁,審計監(jiān)督才能優(yōu)化。激勵機制的優(yōu)化可以有效地激勵審計人員自覺地積極主動地開展優(yōu)化行為。然而審計監(jiān)督是以人為主體的,能否優(yōu)化還取決于審計人員素質的高低。提高審計人員的綜合素質,加強職業(yè)道德的教育,也是審計監(jiān)督優(yōu)化的基本措施。
3、審計監(jiān)督優(yōu)化的內容明確審計監(jiān)督的內容是建立健全我國審計監(jiān)督制度必須回答的一個重大現(xiàn)實問題。本文認為,審計監(jiān)督的內容要體現(xiàn)時代性,把握規(guī)律性,富于創(chuàng)造性。審計監(jiān)督的內容包括審計主體對客體的審計監(jiān)督、政府及社會對審計工作的管理控制即對審計主體的再監(jiān)督兩部分。①審計主體對客體的審計監(jiān)督主要研究:如何充分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能,確保被審計單位的經濟活動合規(guī)、有效運行;如何適應審計主體組織形式和規(guī)模的發(fā)展變化,保證審計報告真實、合法;如何建立審計質量和審計組織履行審計法規(guī)制度的控制標難;研究進一步完善《注冊會計師法》,建立科學規(guī)范的注冊會計師管理體系,發(fā)揮社會中介機構在審計監(jiān)督中的作用;研究政府審計監(jiān)督與社會中介機構監(jiān)督的關系(規(guī)范性標準或示范性標準)等。②政府及社會對審計工作的管理控制主要研究:進一步完善和規(guī)范審計法規(guī)體系,為政府或最高權力機關監(jiān)督審計工作提供
法律保障;研究對審計進行再監(jiān)督的方式、范圍,監(jiān)督的主體、責任,如何完善監(jiān)督的體制與運行機制;審計信息披露即審計報告的有關法規(guī)制度建設研究;審計信息質量的分析與評價標準研究及審計報告的可讀性研究等。 總之,當審計監(jiān)督學把審計看作“一個行為過程”時,審計人員作為這個過程的自始至終的參與者,對審計工作質量的影響就很大。當審計報告作為這個過程的終點時,審計工作質量的提高,即審計工作質量外部效應的內在化,很大一部分就取決于審計人員行為的規(guī)范化。而這種規(guī)范化由于人的行為假設的存在,需要監(jiān)督實施機制和職業(yè)道德作為審計工作質量成本投入的,這種投入也是任何的審計環(huán)境下都是必須的。因此,對審計監(jiān)督的研究,是審計工作質量優(yōu)化的保證。
二、審計工作質量的改進措施
虛假審計報告的主要責任者是審計監(jiān)督主體即審計人員。用制度經濟學理論的研究方法來分析影響審計系統(tǒng)制度變遷的因素可看到,審計工作質量的改進不僅是審計工作本身的改進,而且是系統(tǒng)各方面的改進,尤其是對審計監(jiān)督主體的改進。
1、加強隊伍建設,提高人員素質。審計工作質量的高低,與審計隊伍的素質水平息息相關。加強審計隊伍建設,是提高審計工作質量的組織保證。如果沒有一支高素質的審計隊伍,那么提高審計工作質量就是一句空話。因此,必須在采用科學審計監(jiān)督手段和合理審計監(jiān)督方式的前提下,運用適當?shù)募顧C制和監(jiān)督實施機制,加強審計人員的政治理論和專業(yè)知識的學習,提高審計人員的政治覺悟、職業(yè)道德、工作責任性和全局觀念。
2、加大審計規(guī)范體系建設,提高審計主體行為的規(guī)范力度。制定與國際審計準則相一致的審計法律法規(guī),完成現(xiàn)有法律法規(guī)的修訂工作,加大宣傳的力度,增加審計的程序、處理處罰的透明度,推行審計的公告制度,建立和完善審計責任的追究機制、審計決定的執(zhí)行機制、審計信息的反饋機制等審計法律監(jiān)督體系。以制度做保證,對政出多門,不統(tǒng)一、不協(xié)調的法律、法規(guī)、規(guī)章及一些地方保護主義的地方性規(guī)章,該廢止的廢止,該完善的完善,以維護審計法規(guī)的完整和統(tǒng)一。
[關鍵詞]企業(yè)年度重點工作；項目管理；時間管理；質量管理；成本管理
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.36.110
1 企業(yè)年度重點工作現(xiàn)存問題
為實現(xiàn)企業(yè)的長期戰(zhàn)略發(fā)展目標，需將中短期目標進行分階段分步驟實施，落實在年度工作中，形成企業(yè)年度重點工作。然而，將年度重點工作根據(jù)部門職能分解落實到各責任部門，對其進行過程管理時，難免會存在諸多的問題。
（1）對重點工作的分解不足。即在編制重點工作計劃時，雖制訂了各項年度推進計劃，但其分步實施工作不夠具體，對實施的指導性不夠強，這也給后續(xù)對重點工作的完成評價帶來了困難。在某種程度上，這是“項目失控合法化”的表現(xiàn)。
（2）在計劃執(zhí)行過程中，缺乏對各項重點工作的有效過程跟蹤和檢查，導致重點工作在月度考評時能完成，但在年終考評時，最終目標可能完不成。
（3）缺少對工作計劃的職責權限規(guī)定。在制訂計劃時，未對其各項工作進行明確的審閱權限設置，在一定程度上弱化了對重點工作的管控。
2 項目管理簡述
項目具有目標性、時限性、一次性和不確定性，每個項目都有其各自的客戶。為了滿足或超過項目干系者的需要或期望，可以應用知識、技能、工具和技術來完成項目，即項目管理，其主要包括整體管理、范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理九個方面。其中，工作范圍、成本、進度計劃和客戶滿意度是制約項目目標成功的關鍵因素，而這些目標部分或者全部沒有實現(xiàn)，原因有很多，但最終原因可歸結于一個方面，即“過程失敗”。
項目管理目標與項目管理過程是緊密聯(lián)系、相互嵌套的。對項目管理過程能力的考察，可從項目管理的五大能力過程進行評價。如下表所示。
3.1 工作分解結構
為更好地完成企業(yè)年度重點工作，可將每項年度重點工作分解成易于管理和操作的可獨立實施的幾個部分或小塊，即開展該項重點工作的具體實施路徑或步驟，明確其范圍的內容和標準要求，這也是進度估計、成本估計以及執(zhí)行過程中檢查的基礎。某公司銷售報告系統(tǒng)重點的工作分解結構如圖1所示。
3.2 進度與質量管理
對年度重點工作進行分解，可按圖2進行編寫。其中，“預期完成形式或目標”可用工作范圍、時間進度和成本來表示，也可以采用“于用完達”的方式表述，即：“于什么時間期限，用多少成本資源，完成多少數(shù)額數(shù)量，達到何種質量標準”。如“在10個月內，預算花費在100萬元內，將某型號的新產品打入市場，并銷售3～5臺”。
“階段性具體實施計劃”即為工作分解后實施步驟的小塊分解包，是完成重點工作的里程碑事件，也是對其進行過程監(jiān)控的依據(jù)，對其完成的質量標準要求也體現(xiàn)在這部分內容中；“計劃開始/結束時間”即對重點工作的進度管控。
3.3 成本管理
在實施技改類和IT類重點工作時，資金使用情況是一項重要指標，對其成本費用的管理，可采用掙得值方法進行測量，出現(xiàn)費用偏差，由該項重點工作的主責部門進行原因分析與措施制定。其中：
（1）預算成本PV：是指在規(guī)定的時間點計劃完成活動的預算成本。
（2）掙得值EV：是指在規(guī)定時間段內計劃活動的實際完工工作的預算費用，EV=實際完成工作量×預算成本。
（3）實際費用AV：是指在既定的時間段內計劃活動實際發(fā)生的總費用，AV=項目實際成本×實際完成工作量。
（4）費用偏差CV：CV=EV-AC，CV>0表示有利（費用節(jié)約）；CV0表示有利（進度提前）；SV
（5）成本績效指數(shù)CPI：CPI=EV/AV，CPI>1，同上CV>0，反之亦然。進度績效指標SPI：SPI=EV/PV，SPI>1，同上SV>0，反之亦然。如圖3所示。
3.4 過程管理
按制訂的年度重點工作計劃分解表，各部門編制并執(zhí)行月工作計劃，由評價部門/人對其工作進度和完成質量等進行評價。監(jiān)督部門也可根據(jù)各階段性目標計劃的時間節(jié)點和月度計劃完成情況，擬定檢查表，采用質量管理體系內審或制度檢查的方式，對各部門年度重點工作進行過程跟蹤檢查。見圖2。若在計劃執(zhí)行過程中存在重大事項或客觀原因，責任部門需及時溝通反饋，調整重點工作計劃。
3.5 重點工作項目評價
年度末可根據(jù)年初制訂的重點工作計劃目標，結合各部門重點工作實際完成情況，從達成的目標、時間進度、完成質量/成本等方面進行年度評價，并將評價結果納入各部門年度考評，實施獎懲。各部門和監(jiān)督管理部門需完成對本年度重點工作的總結，以便更好地開展下一階段工作。
4 結 論
通過運用項目管理思想，可實現(xiàn)對重點工作進度、質量和成本的初步管理。但由于每項重點工作都有其獨特的企業(yè)客觀環(huán)境和具體實施條件，不少重點工作對企業(yè)而言也是第一次開展，沒有過多的歷史經驗可以借鑒，這便給工作計劃的編制和工作的開展帶來了一定難度。
后續(xù)各部門可采用計劃評審技術和關鍵路徑法等，對重點工作的時間進度進行細化研究，也可對人員、資金、物資等資源的使用調配進行優(yōu)化，或從項目管理內容的各個方面進行細化管理，以期在預算成本內優(yōu)質高效地完成企業(yè)年度重點工作，更好地實現(xiàn)企業(yè)經營目標。
參考文獻：
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[2]黃輝，梁工謙，肖茂.企業(yè)項目管理成熟度模型的構建與應用研究[J].管理工程學報，2005（19）：67-72.
[3]（美）杰克?吉多（Gido，J.），（美）克萊門斯（Clements.J.P.）.成功的項目管理[M].2版.張金成，譯.北京：機械工業(yè)出版社，2004.
[4]譚云濤，郭波.在科研項目管理中運用成熟度模型的研究[J].山東理工大學學報，2004（4）：75-79.
【關鍵詞】工程概況；監(jiān)理合同；措施和效果；工程質量
1.工程概況
1.1 基本情況（見表1）。
2. 監(jiān)理合同履行情況
（1）受山東水利技師學院的委托，山東智誠建設項目管理有限公司承接了山東水利技師學院辦公樓工程的監(jiān)理項目，對工程的所有建設內容進行全過程的監(jiān)理。
（2）項目監(jiān)理合同簽訂后，我公司立即組建了監(jiān)理組進駐用戶現(xiàn)場，在總監(jiān)理工程師的統(tǒng)一組織和安排下，按照監(jiān)理程序開展監(jiān)理工作。在項目建設的各個階段，依據(jù)信息系統(tǒng)過程監(jiān)理有關的國家政策、法律、法規(guī)、標準、規(guī)范，信息技術國家標準，建設單位與承建單位簽訂的項目建設合同、相關資料，建設單位與監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同對工程的質量、進度、投資、變更進行控制，對項目的合同和信息文檔資料進行管理。定期召開監(jiān)理例會，檢查各項工作的完成情況，協(xié)調解決存在的問題；及時把握項目存在的問題并提出監(jiān)理建議；公平公正地協(xié)調處理項目實施中遇到的問題，確保了工程建設的質量和順利進行。項目監(jiān)理部全面履行了監(jiān)理委托合同賦予的義務和責任，圓滿完成了本工程的監(jiān)理任務，監(jiān)理工作控制目標達到合同要求。
3. 監(jiān)理工作的措施和效果
3.1 質量控制。工程質量控制是監(jiān)理工作的一項重要內容。我們始終以施工及驗收規(guī)范，質量驗收及評審標準為依據(jù)，督促承建單位實現(xiàn)合同約定的質量目標。嚴格審查承建單位的質量管理體系，檢查分包單位的資質（如消防系統(tǒng)），嚴格審查承建單位的《施工組織設計》并提出合理化建議，實行了嚴格的材料、設備、配件的報驗制度，要求施工單位填寫《報驗單》報監(jiān)理部審核，不符合要求或不合格的產品堅決不允許用。在施工過程中我們實行巡回檢查、旁站監(jiān)理及平行檢查等多種手段。每完成一個分項工程，都要求施工單位先進行自檢，自檢合格后再報監(jiān)理部簽認，符合要求后才能進行下一道工序施工。對于隱蔽工程更是要檢查合格驗收才能封閉。經過多種有效的措施和嚴格的管理，工程通過了綜合性的評審。
關鍵詞：大亞灣引水工程設計監(jiān)理
1、工程概況
惠州大亞灣引水工程是大亞灣中海殼牌石化項目的配套工程之一。工程位于廣東省惠州市境內，從東江、西枝江取水，輸水到大亞灣石化區(qū)交水點，為中海殼牌石化廠及大亞灣經濟開發(fā)區(qū)提供生產、生活用原水。引水工程主要建筑物可概括為“四站、三洞、兩段、一庫”組成，即由東江下源泵站、西枝江新湖泵站、永湖彩塘加壓泵站、風田加壓泵站、永湖隧洞、羊公坑隧洞、雙流溪隧洞、風田調節(jié)水庫及兩段輸水管道等建筑物組成，引水線路總長約56km，采用混凝土預應力管有壓管道輸水，風田水庫以上47.74km為DN2000單管道輸水，風田水庫以下8.24km為兩條DN1600管道輸水。工程設計引水流量4.8m3/s，日供水量33萬噸，工程總投資4.57億元。
該項目由廣東省水利水電勘測設計研究院設計，2002年5月開始初步設計工作，2003年9月開工建設，目前工程已基本完工。為保證工程的設計質量、設計工作進度和工程投資等進行有效的監(jiān)督和管理，從初步設計開始，大亞灣中海殼牌石化項目配套工程建設指揮部委托了黃河勘測規(guī)劃設計公司對項目設計過程實施跟蹤監(jiān)理，適時監(jiān)控，對設計成果進行審核。本文簡要介紹惠州大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作實施情況，并對設計監(jiān)理工作的有關問題進行討論。
2、設計監(jiān)理的主要工作任務和工作內容
2.1設計監(jiān)理的主要工作任務
設計監(jiān)理單位受業(yè)主委托進行工程設計監(jiān)理，工作任務主要有三項；一是對設計成果質量進行控制，依據(jù)國家和行業(yè)的有關規(guī)范、規(guī)程、法規(guī)，減少設計中的錯誤和遺漏，提高設計質量；二是對設計工作進度進行控制。督促設計單位按設計合同規(guī)定提供有關設計文件和圖紙，滿足工程進度要求；三是協(xié)調業(yè)主與設計單位的關系。按照公平、公正、獨立、自主的原則，以事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)及設計合同文件為準繩，協(xié)調、處理好雙方發(fā)生的矛盾和糾紛。其中最主要的任務是設計成果質量控制和設計工作進度控制。
2.2設計監(jiān)理的主要工作內容
2.2.1工程勘察監(jiān)理
（1）協(xié)助業(yè)主編審勘察任務書。主要審查勘察工作計劃，勘察范圍要求、提交成果的內容和時間。
（2）審查勘察單位的勘察綱要。審查勘察綱要是否符合合同規(guī)定，能否實現(xiàn)合同要求，即對其方案的合理性、手段有效性、設備的適用性、試驗的必要性、進度的時間性進行審核。
（3）進度控制：監(jiān)督勘察單位人員、設備是否按計劃進場；根據(jù)實際勘察速度預測勘察進度，必要時應及時通知勘察單位予以調整。
（4）質量控制：監(jiān)督是否按勘察綱要實施勘察工作。督查勘察項目是否完全；勘察點線有無偏、錯、漏；鉆探深度、取樣位置及樣品保護是否得當；檢查試驗條件是否具備，試驗項目是否齊全，試驗操作是否規(guī)范等。
（5）審查勘察報告。檢查勘察報告的完整性、合理性、可靠性和實用性，以及對設計施工要求的滿足程度。
（6）審核勘察費的結算。根據(jù)勘察進度，按合同規(guī)定簽發(fā)支付費用通知。
（7）簽發(fā)補勘通知書。
（8）協(xié)調勘察工作與設計、施工的配合。
2.2.2初步設計階段
（1）結合工程項目特點，收集設計監(jiān)理所需要的技術資料；
（2）協(xié)助業(yè)主擬訂設計委托合同或設計任務書；
（3）審查設計單位提交的設計大綱，專業(yè)大綱和項目計劃；
（4）配合設計單位開展技術經濟分析，參與設計方案的比選工作，促進方案優(yōu)化設計；
（5）參與主要設備、材料的選型，審核主要設備材料清單；
（6）設計進度控制。核查設計力量是否切實保障，項目工作計劃是否切實執(zhí)行；
（7）審核工程概算，控制工程投資。工程初設概算投資一般應控制在可研階段投資估算范圍之內，如果突破概算投資，最多不超出可研階段投資估算10％；
（8）設計質量控制，審核工程項目設計圖紙，審查設計成果文件，必要時抽查設計計算書，提出設計監(jiān)理審查報告；
（9）根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)支付勘察設計費通知；
（10）業(yè)主委托的其他相關業(yè)務。
2.2.3招標設計階段
大亞灣引水工程招標階段業(yè)主聘請了招標機構，負責施工招標管理工作。由招標編寫招標文件商務部分內容，由設計單位編寫招標文件技術規(guī)范內容。設計監(jiān)理主要工作是幫助業(yè)主審查招標文件。
（1）配合業(yè)主和設計單位，擬訂工程項目施工招標方案；
（2）協(xié)助業(yè)主準備工程項目施工招標條件；
（3）協(xié)助業(yè)主審查招標委托合同文件；
（4）審查施工招標文件及招標圖紙，審查設備采購標書文件，提出審查意見；
（5）協(xié)助業(yè)主組織現(xiàn)場勘察與答疑會。
2.2.4施工圖設計階段
（1）審核施工圖階段設計大綱，施工圖設計的內容和范圍是否符合設計合同要求；
（2）主持編制供圖計劃，協(xié)調設計出圖與工程施工用圖的矛盾，設計單位有計劃供圖，滿足工程施工需要；
（3）審核施工圖紙質量。審核施工圖是否符合相應規(guī)程規(guī)范要求，審查設計計算方法及采用參數(shù)是否正確，圖面表達是否準確、清楚，各專業(yè)施工圖是否協(xié)調一致，對設計圖紙?zhí)岢鲈O計監(jiān)理審核意見；
（4）審查主要設備、材料性能及數(shù)量清單；
（5）審核設計變更，對重大的設計變更提出變更設計的審查意見和建議；
（6）督促設計單位按照合同要求提供施工圖紙，按計劃供圖，保證施工用圖；
（7）檢查設計單位人員投入情況，包括人員素質、數(shù)量等；
（8）檢查設計單位質量保證體系、質量保證措施落實情況；
（9）協(xié)調設計單位、業(yè)主、施工單位的關系；
（10）根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)支付設計費通知。
3、設計監(jiān)理工作實施
3.1建立精簡高效的現(xiàn)場設計監(jiān)理機構
高素質的監(jiān)理人員是搞好設計監(jiān)理工作的根本。按照設計監(jiān)理合同要求，黃河設計公司在現(xiàn)場組建了大亞灣引水工程設計監(jiān)理部，抽調了各專業(yè)技術骨干和公司部分退休專家，進駐現(xiàn)場開展設計監(jiān)理工作，參與設計監(jiān)理的人員都具有教授級或高級工程師技術職稱，專業(yè)負責人一般具有從事大型水電工程設計的豐富經驗，大多都曾擔任過公司專業(yè)總工或專業(yè)室主任職務，具有專業(yè)技術成果審查把關的能力和水平。根據(jù)監(jiān)理機構設置及人員組成情況，明確了各級監(jiān)理人員的工作任務和職責責任。
3.2編寫設計監(jiān)理工作計劃書和監(jiān)理工作細則
設計監(jiān)理單位在接受業(yè)主委托后應編制設計監(jiān)理工作計劃書，一般由項目總監(jiān)組織編寫，報送業(yè)主批準并由業(yè)主轉發(fā)給設計單位。大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作計劃書主要包括以下幾個方面內容：工程概況；監(jiān)理服務的階段、范圍和目標；監(jiān)理的工作內容；監(jiān)理的組織機構和職責分工；設計監(jiān)理控制措施和管理制度；監(jiān)理人員進場計劃以及各種監(jiān)理工作用表格式等。設計監(jiān)理工作計劃書是全面開展設計監(jiān)理工作的綱領性文件，經業(yè)主批準后，業(yè)主、設計單位和設計監(jiān)理單位三方都要共同遵守執(zhí)行。
監(jiān)理部還組織編制了設計監(jiān)理細則，根據(jù)設計階段、工作內容、專業(yè)特點等，分階段、分專業(yè)進行編寫，使各專業(yè)設計監(jiān)理工作實施和操作更詳細、更具體。設計監(jiān)理細則由設計監(jiān)理專業(yè)負責人負責編寫。
3.3實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理
設計監(jiān)理工作計劃書中明確規(guī)定了設計監(jiān)理管理制度、控制措施及監(jiān)理人員工作任務和職責權限，制定了設計監(jiān)理工作用表。設計監(jiān)理工作細則規(guī)定了各專業(yè)工作的具體內容和要求，工作程序和流程，明確其管理點和控制點。監(jiān)理過程中嚴格按照規(guī)定的職責和責任分工負責，按照規(guī)定的工作程序和要求開展工作，按照規(guī)定的工作流程和時序傳遞文件和信息，按照規(guī)定的工作用表提交資料和成果文件。使得各級設計監(jiān)理人員職責分明、目標確定、工作有序、成果規(guī)范，實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理。
3.4實施全過程跟追檢查與階段性成果全面審查相結合的控制措施
水電工程項目一般周期長，需要分階段設計、逐步深化、不斷優(yōu)化、連續(xù)漸進的設計過程，相應設計監(jiān)理也需要全過程的監(jiān)控，跟蹤檢查，分階段審查，對設計質量和設計工作進度進行全過程的控制。
設計監(jiān)理通過設計方案技術討論會，中間成果匯報會、監(jiān)理工作例會等多種形式，檢查設計工作進展情況、工作進度計劃落實情況、設計方案及中間成果質量情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時與設計項目組溝通解決。對階段性設計成果進行全面的審查，提出設計監(jiān)理書面審查意見和建議。施工圖審查結論分為：“通過”、“復核”和修改三種，并填寫圖紙審核意見單、簽蓋設計監(jiān)理審核章，未經設計監(jiān)理審核通過的圖紙不能用于工程施工。
通過全過程動態(tài)管理和控制，不但使設計工作計劃得到落實，設計工作深度達到設計階段要求，設計成果質量得到有效保證，而且可以及時發(fā)現(xiàn)問題，及時與項目設計人員溝通，避免了設計工作的返工和人力、時間等資源的浪費。
3.5增強服務意識，堅持獨立、公正、科學原則，處理好與建設各方的關系
現(xiàn)場設計監(jiān)理機構開展監(jiān)理工作過程中，與參與工程建設的各方，不管有無直接的合同關系，都有一定的工作關系，必然要發(fā)生聯(lián)系。設計監(jiān)理必須堅持服務宗旨，增強服務意識，堅持以獨立、科學、客觀、公正的原則，對待和處理好各種矛盾，協(xié)調好各種關系，建立和創(chuàng)造團結和諧的氛圍環(huán)境，設計監(jiān)理工作才能順利開展。
3.6編制設計監(jiān)理工作月報和工作總報告書
設計監(jiān)理部每月提交設計監(jiān)理工作月報，月報的主要內容包括：設計單位當月完成的工程勘測設計任務情況、設計質量與工作進度控制情況，合同執(zhí)行情況，重要事件、現(xiàn)場會議及來往信函文件情況，設計監(jiān)理當月主要工作情況以及工程設計、設計監(jiān)理、建設管理等方面存在的問題及工作建議。重大問題必要時可提出專題報告報送業(yè)主。通過工作月報，業(yè)主可以全面了解掌握項目勘測設計工作進展情況和設計監(jiān)理工作情況。
設計監(jiān)理工作全部完成后，編制設計監(jiān)理工作報告書提交給業(yè)主，對各設計階段的設計監(jiān)理內容、設計監(jiān)理結果以及設計監(jiān)理建議進行匯總，對設計監(jiān)理工作進行全面總結。
重視設計監(jiān)理文件、檔案管理工作，及時進行文檔的整理、編制工作，設計監(jiān)理工作完成后，及時按規(guī)定進行文檔移交和歸檔。
4、結語
關鍵詞:大亞灣引水工程 設計監(jiān)理
1、工程概況
惠州大亞灣引水工程是大亞灣中海殼牌石化項目的配套工程之一。工程位于廣東省惠州市境內,從東江、西枝江取水,輸水到大亞灣石化區(qū)交水點,為中海殼牌石化廠及大亞灣經濟開發(fā)區(qū)提供生產、生活用原水。引水工程主要建筑物可概括為“四站、三洞、兩段、一庫”組成,即由東江下源泵站、西枝江新湖泵站、永湖彩塘加壓泵站、風田加壓泵站、永湖隧洞、羊公坑隧洞、雙流溪隧洞、風田調節(jié)水庫及兩段輸水管道等建筑物組成,引水線路總長約56km,采用混凝土預應力管有壓管道輸水,風田水庫以上47.74km為DN2000單管道輸水,風田水庫以下8.24km為兩條DN1600管道輸水。工程設計引水流量4.8m3/s,日供水量33萬噸,工程總投資4.57億元。
該項目由廣東省水利水電勘測設計研究院設計,2002年5月開始初步設計工作,2003年9月開工建設,目前工程已基本完工。為保證工程的設計質量、設計工作進度和工程投資等進行有效的監(jiān)督和管理,從初步設計開始,大亞灣中海殼牌石化項目配套工程建設指揮部委托了黃河勘測規(guī)劃設計公司對項目設計過程實施跟蹤監(jiān)理,適時監(jiān)控,對設計成果進行審核。本文簡要介紹惠州大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作實施情況,并對設計監(jiān)理工作的有關問題進行討論。
2、設計監(jiān)理的主要工作任務和工作內容
2.1 設計監(jiān)理的主要工作任務
設計監(jiān)理單位受業(yè)主委托進行工程設計監(jiān)理,工作任務主要有三項;一是對設計成果質量進行控制,依據(jù)國家和行業(yè)的有關規(guī)范、規(guī)程、法規(guī),減少設計中的錯誤和遺漏,提高設計質量;二是對設計工作進度進行控制。督促設計單位按設計合同規(guī)定提供有關設計文件和圖紙,滿足工程進度要求;三是協(xié)調業(yè)主與設計單位的關系。按照公平、公正、獨立、自主的原則,以事實為依據(jù),以法律、法規(guī)及設計合同文件為準繩,協(xié)調、處理好雙方發(fā)生的矛盾和糾紛。其中最主要的任務是設計成果質量控制和設計工作進度控制。
2.2 設計監(jiān)理的主要工作內容
2.2.1 工程勘察監(jiān)理
(1)協(xié)助業(yè)主編審勘察任務書。主要審查勘察工作計劃,勘察范圍要求、提交成果的內容和時間。
(2)審查勘察單位的勘察綱要。審查勘察綱要是否符合合同規(guī)定,能否實現(xiàn)合同要求,即對其方案的合理性、手段有效性、設備的適用性、試驗的必要性、進度的時間性進行審核。
(3)進度控制:監(jiān)督勘察單位人員、設備是否按計劃進場;根據(jù)實際勘察速度預測勘察進度,必要時應及時通知勘察單位予以調整。
(4)質量控制:監(jiān)督是否按勘察綱要實施勘察工作。督查勘察項目是否完全;勘察點線有無偏、錯、漏;鉆探深度、取樣位置及樣品保護是否得當;檢查試驗條件是否具備,試驗項目是否齊全,試驗操作是否規(guī)范等。
(5)審查勘察報告。檢查勘察報告的完整性、合理性、可靠性和實用性,以及對設計施工要求的滿足程度。
(6)審核勘察費的結算。根據(jù)勘察進度,按合同規(guī)定簽發(fā)支付費用通知。
(7)簽發(fā)補勘通知書。
(8)協(xié)調勘察工作與設計、施工的配合。
2.2.2 初步設計階段
(1)結合工程項目特點,收集設計監(jiān)理所需要的技術資料;
(2)協(xié)助業(yè)主擬訂設計委托合同或設計任務書;
(3)審查設計單位提交的設計大綱,專業(yè)大綱和項目計劃;
(4)配合設計單位開展技術經濟分析,參與設計方案的比選工作,促進方案優(yōu)化設計;
(5)參與主要設備、材料的選型,審核主要設備材料清單;
(6)設計進度控制。核查設計力量是否切實保障,項目工作計劃是否切實執(zhí)行;
(7)審核工程概算,控制工程投資。工程初設概算投資一般應控制在可研階段投資估算范圍之內,如果突破概算投資,最多不超出可研階段投資估算10;
(8)設計質量控制,審核工程項目設計圖紙,審查設計成果文件,必要時抽查設計計算書,提出設計監(jiān)理審查報告;
(9)根據(jù)合同規(guī)定,簽發(fā)支付勘察設計費通知;
(10)業(yè)主委托的其他相關業(yè)務。
2.2.3 招標設計階段
大亞灣引水工程招標階段業(yè)主聘請了招標機構,負責施工招標管理工作。由招標編寫招標文件商務部分內容,由設計單位編寫招標文件技術規(guī)范內容。設計監(jiān)理主要工作是幫助業(yè)主審查招標文件。
(1)配合業(yè)主和設計單位,擬訂工程項目施工招標方案;
(2)協(xié)助業(yè)主準備工程項目施工招標條件;
(3)協(xié)助業(yè)主
審查招標委托合同文件; (4)審查施工招標文件及招標圖紙,審查設備采購標書文件,提出審查意見;
(5)協(xié)助業(yè)主組織現(xiàn)場勘察與答疑會。
2.2.4 施工圖設計階段
(1)審核施工圖階段設計大綱,施工圖設計的內容和范圍是否符合設計合同要求;
(2)主持編制供圖計劃,協(xié)調設計出圖與工程施工用圖的矛盾,設計單位有計劃供圖,滿足工程施工需要;
(3)審核施工圖紙質量。審核施工圖是否符合相應規(guī)程規(guī)范要求,審查設計計算方法及采用參數(shù)是否正確,圖面表達是否準確、清楚,各專業(yè)施工圖是否協(xié)調一致,對設計圖紙?zhí)岢鲈O計監(jiān)理審核意見;
(4)審查主要設備、材料性能及數(shù)量清單;
(5)審核設計變更,對重大的設計變更提出變更設計的審查意見和建議;
(6)督促設計單位按照合同要求提供施工圖紙,按計劃供圖,保證施工用圖;
(7)檢查設計單位人員投入情況,包括人員素質、數(shù)量等;
(8)檢查設計單位質量保證體系、質量保證措施落實情況;
(9)協(xié)調設計單位、業(yè)主、施工單位的關系;
(10)根據(jù)合同規(guī)定,簽發(fā)支付設計費通知。
3、設計監(jiān)理工作實施
3.1 建立精簡高效的現(xiàn)場設計監(jiān)理機構
高素質的監(jiān)理人員是搞好設計監(jiān)理工作的根本。按照設計監(jiān)理合同要求,黃河設計公司在現(xiàn)場組建了大亞灣引水工程設計監(jiān)理部,抽調了各專業(yè)技術骨干和公司部分退休專家,進駐現(xiàn)場開展設計監(jiān)理工作,參與設計監(jiān)理的人員都具有教授級或高級工程師技術職稱,專業(yè)負責人一般具有從事大型水電工程設計的豐富經驗,大多都曾擔任過公司專業(yè)總工或專業(yè)室主任職務,具有專業(yè)技術成果審查把關的能力和水平。根據(jù)監(jiān)理機構設置及人員組成情況,明確了各級監(jiān)理人員的工作任務和職責責任。
3.2 編寫設計監(jiān)理工作計劃書和監(jiān)理工作細則
設計監(jiān)理單位在接受業(yè)主委托后應編制設計監(jiān)理工作計劃書,一般由項目總監(jiān)組織編寫,報送業(yè)主批準并由業(yè)主轉發(fā)給設計單位。大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作計劃書主要包括以下幾個方面內容:工程概況;監(jiān)理服務的階段、范圍和目標;監(jiān)理的工作內容;監(jiān)理的組織機構和職責分工;設計監(jiān)理控制措施和管理制度;監(jiān)理人員進場計劃以及各種監(jiān)理工作用表格式等。設計監(jiān)理工作計劃書是全面開展設計監(jiān)理工作的綱領性文件,經業(yè)主批準后,業(yè)主、設計單位和設計監(jiān)理單位三方都要共同遵守執(zhí)行。
監(jiān)理部還組織編制了設計監(jiān)理細則,根據(jù)設計階段、工作內容、專業(yè)特點等,分階段、分專業(yè)進行編寫,使各專業(yè)設計監(jiān)理工作實施和操作更詳細、更具體。設計監(jiān)理細則由設計監(jiān)理專業(yè)負責人負責編寫。
3.3 實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理
設計監(jiān)理工作計劃書中明確規(guī)定了設計監(jiān)理管理制度、控制措施及監(jiān)理人員工作任務和職責權限,制定了設計監(jiān)理工作用表。設計監(jiān)理工作細則規(guī)定了各專業(yè)工作的具體內容和要求,工作程序和流程,明確其管理點和控制點。監(jiān)理過程中嚴格按照規(guī)定的職責和責任分工負責,按照規(guī)定的工作程序和要求開展工作,按照規(guī)定的工作流程和時序傳遞文件和信息,按照規(guī)定的工作用表提交資料和成果文件。使得各級設計監(jiān)理人員職責分明、目標確定、工作有序、成果規(guī)范,實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理。
3.4 實施全過程跟追檢查與階段性成果全面審查相結合的控制措施
水電工程項目一般周期長,需要分階段設計、逐步深化、不斷優(yōu)化、連續(xù)漸進的設計過程,相應設計監(jiān)理也需要全過程的監(jiān)控,跟蹤檢查,分階段審查,對設計質量和設計工作進度進行全過程的控制。
設計監(jiān)理通過設計方案技術討論會,中間成果匯報會、監(jiān)理工作例會等多種形式,檢查設計工作進展情況、工作進度計劃落實情況、設計方案及中間成果質量情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時與設計項目組溝通解決。對階段性設計成果進行全面的審查,提出設計監(jiān)理書面審查意見和建議。施工圖審查結論分為:“通過”、“復核”和修改三種,并填寫圖紙審核意見單、簽蓋設計監(jiān)理審核章,未經設計監(jiān)理審核通過的圖紙不能用于工程施工。
通過全過程動態(tài)管理和控制,不但使設計工作計劃得到落實,設計工作深度達到設計階段要求,設計成果質量得到有效保證,而且可以及時發(fā)現(xiàn)問題,及時與項目設計人員溝通,避免了設計工作的返工和人力、時間等資源的浪費。
3.5 增強服務意識,堅持獨立、公正、科學原則,處理好與建設各方的關系
現(xiàn)場設計監(jiān)理機構開展監(jiān)理工作過程中,與參與工程建設的各方,不管有無直接的合同關系,都有一定的工作關系,必然要發(fā)生聯(lián)系。設計監(jiān)理必須堅持服務宗旨,增強服務意識,堅持以獨立、科學、客觀、公正的原則,對待和處理好各種矛盾,協(xié)調好各種關系,建立和創(chuàng)造團結和諧的氛圍環(huán)境,設計監(jiān)理工作才能順利開展。
3.6 編制設計監(jiān)理工作月報和工作總報告書
設計監(jiān)理部每月提交設計監(jiān)理工作月報,月報的主要內容包括:設計單位當月完成的工程勘測設計任務情況、設計質量與工作進度控制情況,合同執(zhí)行情況,重要事件、現(xiàn)場會議及來往信函文件情況,設計監(jiān)理當月主要工作情況以及工程設計、設計監(jiān)理、建設管理等方面存在的問題及工作建議。重大問題必要時可提出專題報告報送業(yè)主。通過工作月報,業(yè)主可以全面了解掌握項目勘測設計工作進展情況和設計監(jiān)理工作情況。
設計監(jiān)理工作全部完成后,編制設計監(jiān)理工作報告書提交給業(yè)主,對各設計階段的設計監(jiān)理內容、設計監(jiān)理結果以及設計監(jiān)理建議進行匯總,對設計監(jiān)理工作進行全面總結。
重視設計監(jiān)理文件、檔案管理工作,及時進行文檔的整理、編制工作,設計監(jiān)理工作完成后,及時按規(guī)定進行文檔移交和歸檔。
4、結語
1、工程概況
惠州大亞灣引水工程是大亞灣中海殼牌石化項目的配套工程之一。工程位于廣東省惠州市境內，從東江、西枝江取水，輸水到大亞灣石化區(qū)交水點，為中海殼牌石化廠及大亞灣經濟開發(fā)區(qū)提供生產、生活用原水。引水工程主要建筑物可概括為“四站、三洞、兩段、一庫”組成，即由東江下源泵站、西枝江新湖泵站、永湖彩塘加壓泵站、風田加壓泵站、永湖隧洞、羊公坑隧洞、雙流溪隧洞、風田調節(jié)水庫及兩段輸水管道等建筑物組成，引水線路總長約56km，采用混凝土預應力管有壓管道輸水，風田水庫以上47.74km為DN2000單管道輸水，風田水庫以下8.24km為兩條DN1600管道輸水。工程設計引水流量4.8m3/s，日供水量33萬噸，工程總投資4.57億元。
該項目由廣東省水利水電勘測設計研究院設計，2002年5月開始初步設計工作，2003年9月開工建設，目前工程已基本完工。為保證工程的設計質量、設計工作進度和工程投資等進行有效的監(jiān)督和管理，從初步設計開始，大亞灣中海殼牌石化項目配套工程建設指揮部委托了黃河勘測規(guī)劃設計公司對項目設計過程實施跟蹤監(jiān)理，適時監(jiān)控，對設計成果進行審核。本文簡要介紹惠州大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作實施情況，并對設計監(jiān)理工作的有關問題進行討論。
2、設計監(jiān)理的主要工作任務和工作內容
2.1 設計監(jiān)理的主要工作任務
設計監(jiān)理單位受業(yè)主委托進行工程設計監(jiān)理，工作任務主要有三項；一是對設計成果質量進行控制，依據(jù)國家和行業(yè)的有關規(guī)范、規(guī)程、法規(guī)，減少設計中的錯誤和遺漏，提高設計質量；二是對設計工作進度進行控制。督促設計單位按設計合同規(guī)定提供有關設計文件和圖紙，滿足工程進度要求；三是協(xié)調業(yè)主與設計單位的關系。按照公平、公正、獨立、自主的原則，以事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)及設計合同文件為準繩，協(xié)調、處理好雙方發(fā)生的矛盾和糾紛。其中最主要的任務是設計成果質量控制和設計工作進度控制。
2.2 設計監(jiān)理的主要工作內容
2.2.1 工程勘察監(jiān)理
（1）協(xié)助業(yè)主編審勘察任務書。主要審查勘察工作計劃，勘察范圍要求、提交成果的內容和時間。
（2）審查勘察單位的勘察綱要。審查勘察綱要是否符合合同規(guī)定，能否實現(xiàn)合同要求，即對其方案的合理性、手段有效性、設備的適用性、試驗的必要性、進度的時間性進行審核。
（3）進度控制：監(jiān)督勘察單位人員、設備是否按計劃進場；根據(jù)實際勘察速度預測勘察進度，必要時應及時通知勘察單位予以調整。
（4）質量控制：監(jiān)督是否按勘察綱要實施勘察工作。督查勘察項目是否完全；勘察點線有無偏、錯、漏；鉆探深度、取樣位置及樣品保護是否得當；檢查試驗條件是否具備，試驗項目是否齊全，試驗操作是否規(guī)范等。
（5）審查勘察報告。檢查勘察報告的完整性、合理性、可靠性和實用性，以及對設計施工要求的滿足程度。
（6）審核勘察費的結算。根據(jù)勘察進度，按合同規(guī)定簽發(fā)支付費用通知。
（7）簽發(fā)補勘通知書。
（8）協(xié)調勘察工作與設計、施工的配合。
2.2.2 初步設計階段
（1）結合工程項目特點，收集設計監(jiān)理所需要的技術資料；
（2）協(xié)助業(yè)主擬訂設計委托合同或設計任務書；
（3）審查設計單位提交的設計大綱，專業(yè)大綱和項目計劃；
（4）配合設計單位開展技術經濟分析，參與設計方案的比選工作，促進方案優(yōu)化設計；
（5）參與主要設備、材料的選型，審核主要設備材料清單；
（6）設計進度控制。核查設計力量是否切實保障，項目工作計劃是否切實執(zhí)行；
（7）審核工程概算，控制工程投資。工程初設概算投資一般應控制在可研階段投資估算范圍之內，如果突破概算投資，最多不超出可研階段投資估算10％；
（8）設計質量控制，審核工程項目設計圖紙，審查設計成果文件，必要時抽查設計計算書，提出設計監(jiān)理審查報告；
（9）根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)支付勘察設計費通知；
（10）業(yè)主委托的其他相關業(yè)務。
2.2.3 招標設計階段
大亞灣引水工程招標階段業(yè)主聘請了招標機構，負責施工招標管理工作。由招標編寫招標文件商務部分內容，由設計單位編寫招標文件技術規(guī)范內容。設計監(jiān)理主要工作是幫助業(yè)主審查招標文件。
（1）配合業(yè)主和設計單位，擬訂工程項目施工招標方案；
（2）協(xié)助業(yè)主準備工程項目施工招標條件；
（3）協(xié)助業(yè)主審查招標委托合同文件；
（4）審查施工招標文件及招標圖紙，審查設備采購標書文件，提出審查意見；
（5）協(xié)助業(yè)主組織現(xiàn)場勘察與答疑會。
2.2.4 施工圖設計階段
（1）審核施工圖階段設計大綱，施工圖設計的內容和范圍是否符合設計合同要求；
（2）主持編制供圖計劃，協(xié)調設計出圖與工程施工用圖的矛盾，設計單位有計劃供圖，滿足工程施工需要；
（3）審核施工圖紙質量。審核施工圖是否符合相應規(guī)程規(guī)范要求，審查設計計算方法及采用參數(shù)是否正確，圖面表達是否準確、清楚，各專業(yè)施工圖是否協(xié)調一致，對設計圖紙?zhí)岢鲈O計監(jiān)理審核意見；
（4）審查主要設備、材料性能及數(shù)量清單；
（5）審核設計變更，對重大的設計變更提出變更設計的審查意見和建議；
（6）督促設計單位按照合同要求提供施工圖紙，按計劃供圖，保證施工用圖；
（7）檢查設計單位人員投入情況，包括人員素質、數(shù)量等；
（8）檢查設計單位質量保證體系、質量保證措施落實情況；
（9）協(xié)調設計單位、業(yè)主、施工單位的關系；
（10）根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)支付設計費通知。
3、設計監(jiān)理工作實施
3.1 建立精簡高效的現(xiàn)場設計監(jiān)理機構
高素質的監(jiān)理人員是搞好設計監(jiān)理工作的根本。按照設計監(jiān)理合同要求，黃河設計公司在現(xiàn)場組建了大亞灣引水工程設計監(jiān)理部，抽調了各專業(yè)技術骨干和公司部分退休專家，進駐現(xiàn)場開展設計監(jiān)理工作，參與設計監(jiān)理的人員都具有教授級或高級工程師技術職稱，專業(yè)負責人一般具有從事大型水電工程設計的豐富經驗，大多都曾擔任過公司專業(yè)總工或專業(yè)室主任職務，具有專業(yè)技術成果審查把關的能力和水平。根據(jù)監(jiān)理機構設置及人員組成情況，明確了各級監(jiān)理人員的工作任務和職責責任。
3.2 編寫設計監(jiān)理工作計劃書和監(jiān)理工作細則
設計監(jiān)理單位在接受業(yè)主委托后應編制設計監(jiān)理工作計劃書，一般由項目總監(jiān)組織編寫，報送業(yè)主批準并由業(yè)主轉發(fā)給設計單位。大亞灣引水工程設計監(jiān)理工作計劃書主要包括以下幾個方面內容：工程概況；監(jiān)理服務的階段、范圍和目標；監(jiān)理的工作內容；監(jiān)理的組織機構和職責分工；設計監(jiān)理控制措施和管理制度；監(jiān)理人員進場計劃以及各種監(jiān)理工作用表格式等。設計監(jiān)理工作計劃書是全面開展設計監(jiān)理工作的綱領性文件，經業(yè)主批準后，業(yè)主、設計單位和設計監(jiān)理單位三方都要共同遵守執(zhí)行。
監(jiān)理部還組織編制了設計監(jiān)理細則，根據(jù)設計階段、工作內容、專業(yè)特點等，分階段、分專業(yè)進行編寫，使各專業(yè)設計監(jiān)理工作實施和操作更詳細、更具體。設計監(jiān)理細則由設計監(jiān)理專業(yè)負責人負責編寫。
3.3 實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理
設計監(jiān)理工作計劃書中明確規(guī)定了設計監(jiān)理管理制度、控制措施及監(jiān)理人員工作任務和職責權限，制定了設計監(jiān)理工作用表。設計監(jiān)理工作細則規(guī)定了各專業(yè)工作的具體內容和要求，工作程序和流程，明確其管理點和控制點。監(jiān)理過程中嚴格按照規(guī)定的職責和責任分工負責，按照規(guī)定的工作程序和要求開展工作，按照規(guī)定的工作流程和時序傳遞文件和信息，按照規(guī)定的工作用表提交資料和成果文件。使得各級設計監(jiān)理人員職責分明、目標確定、工作有序、成果規(guī)范，實現(xiàn)設計監(jiān)理工作制度化、程序化、規(guī)范化管理。
3.4 實施全過程跟追檢查與階段性成果全面審查相結合的控制措施
水電工程項目一般周期長，需要分階段設計、逐步深化、不斷優(yōu)化、連續(xù)漸進的設計過程，相應設計監(jiān)理也需要全過程的監(jiān)控，跟蹤檢查，分階段審查，對設計質量和設計工作進度進行全過程的控制。
設計監(jiān)理通過設計方案技術討論會，中間成果匯報會、監(jiān)理工作例會等多種形式，檢查設計工作進展情況、工作進度計劃落實情況、設計方案及中間成果質量情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時與設計項目組溝通解決。對階段性設計成果進行全面的審查，提出設計監(jiān)理書面審查意見和建議。施工圖審查結論分為：“通過”、“復核”和修改三種，并填寫圖紙審核意見單、簽蓋設計監(jiān)理審核章，未經設計監(jiān)理審核通過的圖紙不能用于工程施工。
通過全過程動態(tài)管理和控制，不但使設計工作計劃得到落實，設計工作深度達到設計階段要求，設計成果質量得到有效保證，而且可以及時發(fā)現(xiàn)問題，及時與項目設計人員溝通，避免了設計工作的返工和人力、時間等資源的浪費。
3.5 增強服務意識，堅持獨立、公正、科學原則，處理好與建設各方的關系
現(xiàn)場設計監(jiān)理機構開展監(jiān)理工作過程中，與參與工程建設的各方，不管有無直接的合同關系，都有一定的工作關系，必然要發(fā)生聯(lián)系。設計監(jiān)理必須堅持服務宗旨，增強服務意識，堅持以獨立、科學、客觀、公正的原則，對待和處理好各種矛盾，協(xié)調好各種關系，建立和創(chuàng)造團結和諧的氛圍環(huán)境，設計監(jiān)理工作才能順利開展。
3.6 編制設計監(jiān)理工作月報和工作總報告書
設計監(jiān)理部每月提交設計監(jiān)理工作月報，月報的主要內容包括：設計單位當月完成的工程勘測設計任務情況、設計質量與工作進度控制情況，合同執(zhí)行情況，重要事件、現(xiàn)場會議及來往信函文件情況，設計監(jiān)理當月主要工作情況以及工程設計、設計監(jiān)理、建設管理等方面存在的問題及工作建議。重大問題必要時可提出專題報告報送業(yè)主。通過工作月報，業(yè)主可以全面了解掌握項目勘測設計工作進展情況和設計監(jiān)理工作情況。
設計監(jiān)理工作全部完成后，編制設計監(jiān)理工作報告書提交給業(yè)主，對各設計階段的設計監(jiān)理內容、設計監(jiān)理結果以及設計監(jiān)理建議進行匯總，對設計監(jiān)理工作進行全面總結。
重視設計監(jiān)理文件、檔案管理工作，及時進行文檔的整理、編制工作，設計監(jiān)理工作完成后，及時按規(guī)定進行文檔移交和歸檔。
4、結語
