時(shí)間：2023-07-28 16:33:47
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盡管長(zhǎng)虹彩電降價(jià)在我們的預(yù)料之中，我們還是不愿意它真的發(fā)生，然而現(xiàn)在它已經(jīng)發(fā)生了。作為一個(gè)中國(guó)電子企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，我們反復(fù)思考著這樣一些問(wèn)題:長(zhǎng)虹從彩管資源戰(zhàn)到彩電價(jià)格戰(zhàn)究竟在干什么?它會(huì)帶來(lái)哪些后果?中國(guó)彩電市場(chǎng)經(jīng)常性的價(jià)格大戰(zhàn)有何深層的原因?我們應(yīng)當(dāng)從中吸取哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)? 從資源戰(zhàn)到降價(jià)戰(zhàn)
人們不難發(fā)現(xiàn)，今天的彩電價(jià)格戰(zhàn)無(wú)疑是去年彩管資源戰(zhàn)的延續(xù)。
自去年8月起，長(zhǎng)虹就開始悄悄放量收集彩管。到9月底，當(dāng)彩電同行們紛紛感到彩管貨源吃緊、價(jià)格上升時(shí)，長(zhǎng)虹公開宣稱，它已經(jīng)訂購(gòu)了國(guó)內(nèi)彩管供應(yīng)量的70%。盡管長(zhǎng)虹此舉給同行業(yè)帶來(lái)巨大影響，使其產(chǎn)量在國(guó)內(nèi)同行中繼續(xù)獨(dú)占鱉頭，但是人們注意到長(zhǎng)虹采管的數(shù)量大大超出其生產(chǎn)量，而其生產(chǎn)量又大大高于其實(shí)際銷量。許多同行都在擔(dān)心長(zhǎng)虹的這種做法，實(shí)際在積聚一場(chǎng)沖擊彩電行業(yè)的“洪峰”。不出所料，長(zhǎng)虹在自己多次的“絕不降價(jià)”聲中，今年4月突然在全國(guó)范圍內(nèi)大幅度降低彩電價(jià)格，掀起新一輪價(jià)格大戰(zhàn)。與以往一樣，長(zhǎng)虹這次彩電降價(jià)也有理由，而其真正的原因很簡(jiǎn)單，就是囤積彩管經(jīng)營(yíng)決策失誤造成產(chǎn)品大量積壓而被迫采取的行動(dòng)。
現(xiàn)在看來(lái)，去年長(zhǎng)虹囤積彩管的目的已很清楚。長(zhǎng)虹公司去年彩電年產(chǎn)量原計(jì)劃為800萬(wàn)臺(tái)，與前年的600萬(wàn)臺(tái)相比有三成多的大幅增長(zhǎng)，但是長(zhǎng)虹實(shí)際市場(chǎng)銷售卻沒(méi)有跟上。據(jù)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)，去年上半年長(zhǎng)虹彩電銷售量已呈下降趨勢(shì)。對(duì)此，長(zhǎng)虹方面沒(méi)有認(rèn)真從經(jīng)營(yíng)管理上尋找原因，調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略和計(jì)劃，而是試圖通過(guò)對(duì)彩管資源的壟斷來(lái)獲得自己在整機(jī)產(chǎn)品市場(chǎng)的壟斷地位。
確實(shí)，長(zhǎng)虹的這種做法是中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)竟?fàn)幹械囊粋€(gè)創(chuàng)舉，給同業(yè)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們上了一課。結(jié)果長(zhǎng)虹雖然增加了產(chǎn)量，但是卻沒(méi)有達(dá)到增加銷量和壟斷市場(chǎng)的目的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，長(zhǎng)虹去年的彩電產(chǎn)量為953萬(wàn)臺(tái)。但據(jù)其最近公布的年報(bào)資料，去年長(zhǎng)虹銷售收人比1997年下降10%。我們由此估計(jì)其去年彩電實(shí)際銷量為600萬(wàn)臺(tái)左右，加上1997年底的庫(kù)存，長(zhǎng)虹包袱越背越大。在今年4月全國(guó)降價(jià)前，長(zhǎng)虹也曾嘗試用其他方法改善銷售，但是都無(wú)奏效，最后只得選擇下下策的大降價(jià)這條路。長(zhǎng)虹去年多次否認(rèn)其囤積彩管，但據(jù)國(guó)內(nèi)各主要彩管廠銷售數(shù)據(jù)，今年1月底至今長(zhǎng)虹購(gòu)管數(shù)量大幅減少。這說(shuō)明去年底長(zhǎng)虹有大量彩管庫(kù)存。可以說(shuō)，長(zhǎng)虹從囤積彩管到彩電降價(jià)清倉(cāng)，走了一條彎路。 沒(méi)有贏家的惡性競(jìng)爭(zhēng)
中國(guó)彩電市場(chǎng)供過(guò)于求的形勢(shì)已有多年，這是我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然過(guò)程。在此過(guò)程中，企業(yè)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，也包括價(jià)格竟?fàn)?，加速了我們一批有?guī)格實(shí)力的企業(yè)形成。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰，這本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律。一些企業(yè)采取適當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略也無(wú)可厚非。但此次長(zhǎng)虹引發(fā)的彩電大幅降價(jià)和以往的市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)不同，它可能會(huì)極大地?fù)p害我國(guó)彩電行業(yè)(包括整機(jī)制造商、主要元器件制造商和銷售商)的利益。
從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)情況來(lái)看，自去年下半年起至今年第一季度，彩電市場(chǎng)形勢(shì)是很好的，主要廠商銷量都有較大的增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年康佳彩電銷量增長(zhǎng)40%多，我們TCL王牌彩電去年銷量增長(zhǎng)了90%，今年第一季度又比去年同期增長(zhǎng)了13%?？梢姴孰娛袌?chǎng)需求是暢旺的。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)彩電價(jià)格，若考慮稅收因素后，與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格基本接軌，本無(wú)大幅降價(jià)的需要。此次主要是因長(zhǎng)虹傾銷大量庫(kù)存而引發(fā)大幅降價(jià)。
若以銷售量或市場(chǎng)占有率為標(biāo)準(zhǔn)，這場(chǎng)彩電價(jià)格戰(zhàn)結(jié)果總會(huì)有人勝出;但若以企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益的合理性為標(biāo)準(zhǔn)，這將是一場(chǎng)沒(méi)有真正贏家的消耗戰(zhàn)。從企業(yè)利益損失的角度來(lái)看，也許長(zhǎng)虹自己就是最大的受害者。近年彩電市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)偏低，今年的降價(jià)戰(zhàn)各個(gè)廠家完全是在拼成本的前提下割讓本已微薄的利潤(rùn)。長(zhǎng)虹目前尚是國(guó)內(nèi)彩電第一大企業(yè)，降價(jià)造成的直接利益損失自然是最大的。而在各主要彩電廠家跟隨調(diào)低價(jià)格的情況下，長(zhǎng)虹試圖通過(guò)降價(jià)大幅提高銷量的目標(biāo)恐怕也難以達(dá)到。
長(zhǎng)虹拉升的降價(jià)戰(zhàn)在損害自己的同時(shí)，將對(duì)我國(guó)彩電行業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重的危害。這種危害既影響彩電整機(jī)企業(yè)，也迅速波及到配套廠家。我相信從4月份彩電行業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)中可以看到，無(wú)論是彩電整機(jī)廠還是主要配件廠，其利潤(rùn)及國(guó)家稅收將大幅下降。中國(guó)彩電工業(yè)沒(méi)有合理的利潤(rùn)維持，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力和長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力將受到影響，而那些本已微利的彩電配套工業(yè)更是雪上加霜。長(zhǎng)虹降價(jià)的當(dāng)月，國(guó)產(chǎn)21英寸彩管價(jià)格即下跌超過(guò)100元。我們說(shuō)此輪降價(jià)戰(zhàn)對(duì)中國(guó)彩電行業(yè)及國(guó)家財(cái)政稅收帶來(lái)的損失將是巨大的，并非危言聳聽。長(zhǎng)虹老總倪潤(rùn)峰去年底在講到他們不會(huì)降價(jià)時(shí)說(shuō):如果參與價(jià)格大戰(zhàn)，長(zhǎng)虹是最有實(shí)力的。但長(zhǎng)虹降價(jià)會(huì)令國(guó)內(nèi)對(duì)手本復(fù)存在。它們不復(fù)存在，我就犯了罪，因?yàn)槊褡骞I(yè)叫我搞跨了。我絕不做這樣的罪人?！庇纱丝梢?，長(zhǎng)虹方面完全明白它此次降價(jià)對(duì)國(guó)內(nèi)同行和彩電配套工業(yè)的危害程度。
彩電降價(jià)，消費(fèi)者在短期內(nèi)得到一定的實(shí)惠，但是他們的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益同樣將受到威脅。彩電企業(yè)得不到起碼的利潤(rùn)維持生存與發(fā)展，彩電消費(fèi)者的售后服務(wù)等長(zhǎng)遠(yuǎn)利益就可能得不到保證。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提倡的是多角博弈與雙贏模式，產(chǎn)品提供者或消費(fèi)者任何一方利益受到根本損害都是不能長(zhǎng)久的。
因此，我們認(rèn)為長(zhǎng)虹從去年的彩管資源戰(zhàn)到今天的降價(jià)戰(zhàn)，是在一種陷入誤區(qū)的經(jīng)營(yíng)思路中損人害已，使其無(wú)法向各方交代:
——無(wú)法面對(duì)政府;在東南亞金融危機(jī)面前，我國(guó)出口受到?jīng)_擊，政府提出擴(kuò)大內(nèi)需、穩(wěn)定物價(jià)的戰(zhàn)略。長(zhǎng)虹一年來(lái)也曾多次表示不降價(jià)，現(xiàn)由其引起的降價(jià)大戰(zhàn)必將影響國(guó)內(nèi)企業(yè)利益和國(guó)家的財(cái)政稅收。去年長(zhǎng)虹囤積彩管時(shí)無(wú)視國(guó)家主管部門的規(guī)勸而一意孤行，也使其無(wú)法面對(duì)政府主要部門。
——無(wú)法面對(duì)同行。去年長(zhǎng)虹囤積彩管;首先限制了同行擴(kuò)大生產(chǎn)和銷售的機(jī)會(huì)。在短期內(nèi)形成了虛假的市場(chǎng)短缺，顯像管廠開足馬力生產(chǎn)，中小彩電廠家也不惜高價(jià)采購(gòu)顯像管，從而加劇彩電產(chǎn)品市場(chǎng)總量的過(guò)剩。如今長(zhǎng)虹開閘放水的“洪峰”來(lái)臨，中小彩電廠和配套企業(yè)面臨巨大壓力。其不顧行業(yè)利益的竟?fàn)幨侄巫尪鄶?shù)同行怨聲載道?？梢哉f(shuō)，長(zhǎng)虹此舉正給中國(guó)彩電工業(yè)帶來(lái)前所未有的災(zāi)難性后果。
——無(wú)法面對(duì)經(jīng)銷商。自去年下半年以來(lái)，直到降價(jià)戰(zhàn)開戰(zhàn)前幾日，長(zhǎng)虹多次聲稱不調(diào)價(jià)。結(jié)果又突然宣布全國(guó)范圍內(nèi)大幅降價(jià)，長(zhǎng)虹這種做法，讓基層經(jīng)銷商苦不堪言。
——無(wú)法面對(duì)投資者和股民。長(zhǎng)虹這次降價(jià)乃是迫不得已，它將為此付出很大的代價(jià)。有關(guān)年報(bào)資料顯示，去年長(zhǎng)虹業(yè)績(jī)下降，今年也不容樂(lè)觀。 不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力才能持續(xù)發(fā)展
改革開放，為中國(guó)企業(yè)的騰飛創(chuàng)造了條件，也給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)觀念和機(jī)制帶來(lái)巨大沖擊，一批中國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)竟?fàn)幹醒杆俪砷L(zhǎng)壯大，也有許多企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中落伍和被淘汰。如何保持企業(yè)持續(xù)發(fā)展、長(zhǎng)盛不衰，是我們中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者永遠(yuǎn)需要探索的課題。
長(zhǎng)虹作為內(nèi)地一個(gè)軍轉(zhuǎn)民企業(yè)，它過(guò)往的成功有目共睹，在改革開放的20年中，長(zhǎng)虹創(chuàng)造了一個(gè)軍工國(guó)企改制成功的范例。我們對(duì)長(zhǎng)虹經(jīng)營(yíng)者和員工的開拓創(chuàng)精神深表敬佩。1996年長(zhǎng)虹降價(jià)時(shí)，我們認(rèn)為長(zhǎng)虹的主流是順應(yīng)市場(chǎng)的，TCL第一個(gè)站出來(lái)表示支持并積極跟進(jìn)。當(dāng)年我們專程前往長(zhǎng)虹參觀學(xué)習(xí)，當(dāng)時(shí)我們對(duì)長(zhǎng)虹彩電工業(yè)的高效規(guī)模量產(chǎn)、成本控制及倪總的膽略和魄力留下深刻印象。但近幾年長(zhǎng)虹整體競(jìng)爭(zhēng)力已有下降的跡象;去年雖繼續(xù)保持彩電行業(yè)老大的地位，但銷售收入和利潤(rùn)都已下滑。我們認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，沿海新型國(guó)有企業(yè)和合資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，使長(zhǎng)虹單純靠以往在產(chǎn)品制造能力的優(yōu)勢(shì)，已不足以支撐其持續(xù)高速發(fā)展。而長(zhǎng)虹又未能適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新的要求，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，從而使競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)下降。
在市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，長(zhǎng)虹已落后于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。長(zhǎng)期以來(lái)，長(zhǎng)虹在產(chǎn)品銷售方面過(guò)分依賴大戶批發(fā)，產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)很大，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)也不夠完善，影響許多基層經(jīng)銷商的利益，使其產(chǎn)品銷售終端受阻。去年發(fā)生在濟(jì)南的商家集體罷賣長(zhǎng)虹彩電事件，表面上看是由產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)，實(shí)際上銷售商利益得不到保障才是最重要的原因。
長(zhǎng)虹多年執(zhí)意追求在單一產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷地位，也是限制其發(fā)展的一個(gè)因素。長(zhǎng)虹近年力求獲取國(guó)內(nèi)彩電市場(chǎng)50%以上份額的做法，不僅有違市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，對(duì)其自身的發(fā)展也不利。以長(zhǎng)虹目前彩電900多萬(wàn)臺(tái)年產(chǎn)量來(lái)看，不僅是國(guó)內(nèi)最大的，也在彩電這個(gè)單一產(chǎn)品上超過(guò)了大多數(shù)國(guó)際大企業(yè)。而且這些產(chǎn)品幾乎全部集中在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，在國(guó)內(nèi)供大于求的情況下，長(zhǎng)虹要進(jìn)一步提高銷量自然非常困難。我們看國(guó)際上成功的大型電子企業(yè)幾乎全都是相關(guān)多元化產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)也通過(guò)產(chǎn)品多元化來(lái)保持企業(yè)持續(xù)發(fā)展。而長(zhǎng)虹過(guò)分的單一產(chǎn)品規(guī)格和只依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)方式使其進(jìn)一步發(fā)展受到制約。
從去年囤積彩管到今年的大降價(jià)，長(zhǎng)虹的經(jīng)營(yíng)方式似乎走入一種誤區(qū)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)必須不斷提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，如何比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做得更好，而不應(yīng)老琢磨如何讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不能做好。退一步說(shuō)，長(zhǎng)虹囤積彩管的戰(zhàn)略真能成功，把國(guó)內(nèi)對(duì)手都擠垮了，外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也還會(huì)有。事實(shí)上，長(zhǎng)虹這種做法不但沒(méi)有達(dá)到目的，反而使自己陷入被動(dòng)的處境。
市場(chǎng)竟?fàn)帉?huì)優(yōu)勝劣汰，但是這個(gè)過(guò)程是由進(jìn)步快的“優(yōu)勝者”去淘汰進(jìn)步慢的“劣質(zhì)者”。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中自然有投機(jī)因素，有時(shí)候投機(jī)還是企業(yè)經(jīng)營(yíng)獲利的重要因素之一。但是一個(gè)企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中常勝不衰多年保持領(lǐng)先位置，主要應(yīng)依賴于自身競(jìng)爭(zhēng)力的提高和對(duì)手的相對(duì)落后，遺憾的是，長(zhǎng)虹仿佛沒(méi)有正視它所遇到的經(jīng)營(yíng)困難，把重點(diǎn)放在提高自身的核心竟?fàn)幜ι?，而是通過(guò)一定的壟斷來(lái)擾亂同行清理門戶，并置客觀上會(huì)造成的種種嚴(yán)重危害于不顧。長(zhǎng)虹不是通過(guò)自己在產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理或市場(chǎng)營(yíng)銷上的革新進(jìn)步來(lái)淘汰沒(méi)有進(jìn)步的同行，而是試圖通過(guò)投機(jī)手段來(lái)打擊對(duì)手以彌補(bǔ)自身的缺陷，這不能說(shuō)不是長(zhǎng)虹經(jīng)營(yíng)思路上的大誤區(qū)。 維護(hù)市場(chǎng)，共同發(fā)展
對(duì)于中國(guó)彩電工業(yè)的前景我深表憂慮。但是，“亡羊補(bǔ)牢，猶為未晚”，我希望能從中吸取應(yīng)有的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
其一，企業(yè)如何在竟?fàn)幹芯S護(hù)市場(chǎng)?同行之間既是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手又是唇亡齒寒的伙伴關(guān)系?，F(xiàn)代社會(huì)是個(gè)性化的社會(huì)，人們從根本上是拒絕壟斷的。一個(gè)牌子的產(chǎn)品可能是市場(chǎng)占有率第一，但不可能是同類中的唯一。同行之間要競(jìng)爭(zhēng)，也只有在競(jìng)爭(zhēng)中彼此才能不斷進(jìn)步;但是，同行之間也需要相互依賴共同開拓市場(chǎng)空間。中國(guó)民族工業(yè)與國(guó)外相比還有較大差距，只有一個(gè)行業(yè)的整體規(guī)模的水平提高了，該行業(yè)才能有世界級(jí)的大企業(yè)出現(xiàn)。我國(guó)有句俗話說(shuō)得好，只有森林里才能長(zhǎng)出參天大樹。
以實(shí)力而論，長(zhǎng)虹是我國(guó)彩電行業(yè)的“老大”。但是長(zhǎng)虹近年來(lái)做人、做事的手法，著實(shí)讓我們有理由懷疑它是否還有能力繼續(xù)做這個(gè)“大”。作為一個(gè)行業(yè)的領(lǐng)頭人，應(yīng)該考慮如何使本行業(yè)有更好發(fā)展，它自已的企業(yè)才能發(fā)展得更好。而長(zhǎng)虹作為彩電行業(yè)的“老大”，也是我們彩電行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)，每遇彩電行業(yè)的重大問(wèn)題，從不召集大家商量，反而經(jīng)常帶頭破壞游戲規(guī)則，損害行業(yè)利益，對(duì)抗多于對(duì)話。
我們近年進(jìn)入了IT產(chǎn)業(yè)，該行業(yè)市場(chǎng)竟?fàn)幍募ち页潭炔⒉粊営诓孰娦袠I(yè)，聯(lián)想集團(tuán)是我國(guó)電腦行業(yè)的龍頭老大。今年春，國(guó)外著名電腦廠商加大了向中國(guó)市場(chǎng)推廣低價(jià)產(chǎn)品的力度，聯(lián)想則牽頭聯(lián)合數(shù)十家硬件廠商和電腦媒體組成中國(guó)電腦應(yīng)用推進(jìn)聯(lián)盟，開發(fā)符合中國(guó)市場(chǎng)需求的功能應(yīng)用解決方案以擴(kuò)大市場(chǎng)，與國(guó)外產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。聯(lián)想諸如此類的舉動(dòng)在IT行業(yè)就獲得同行們的好評(píng)。
反觀彩電行業(yè)，長(zhǎng)虹的“老大”形象就不夠風(fēng)度，給人的感覺(jué)是居高臨下霸氣十足，總想清理門戶，而不是聯(lián)合行業(yè)的力量把彩電市場(chǎng)做大、做透。彩電行業(yè)的“老大”該怎么當(dāng)?同行之間健康助競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系該是怎樣?這些問(wèn)題都值得我們彩電業(yè)界深思。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則主要包括平等、公平、誠(chéng)實(shí)，信用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以維護(hù)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)平等和保護(hù)自由的市場(chǎng)制度為基礎(chǔ)，以自由選擇、自愿交換、自愿合作為前提，以分散決策、自發(fā)形成、自由競(jìng)爭(zhēng)為特點(diǎn)，以市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)向社會(huì)資源配置的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里并沒(méi)有一個(gè)中央?yún)f(xié)調(diào)的體制來(lái)指引其運(yùn)作，但是在理論上，市場(chǎng)將會(huì)透過(guò)產(chǎn)品和服務(wù)的供給和需求產(chǎn)生復(fù)雜的相互作用，進(jìn)而達(dá)成自我組織的效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持者通常主張，人們所追求的私利其實(shí)是一個(gè)社會(huì)最好的利益。
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作為道德原則的誠(chéng)實(shí)信用，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的道德準(zhǔn)則，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的黃金規(guī)則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)愈發(fā)達(dá)，愈要求誠(chéng)實(shí)守信，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是現(xiàn)代文明的基礎(chǔ)和標(biāo)志。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)分工愈加精細(xì)、復(fù)雜，社會(huì)化、全球化程度加深。經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的同時(shí)，合作也更加不可避免，而這種合作，必須是合作雙方精誠(chéng)、善意的合作，是為實(shí)現(xiàn)合作主體的共同目標(biāo)、共同利益的合作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各主體若想確保自身的利益，就必須在實(shí)現(xiàn)自身利益的同時(shí)，也要確保他人利益得以實(shí)現(xiàn)，這就要求一種誠(chéng)實(shí)守信的合作精神。誠(chéng)實(shí)守信原則在社會(huì)交往與經(jīng)濟(jì)合作中還體現(xiàn)為一種維護(hù)社會(huì)正義的責(zé)任感。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的分工合作，要求合作主體具有誠(chéng)實(shí)、善良的內(nèi)心心理狀態(tài)，這是對(duì)經(jīng)濟(jì)合作主體的道德要求，也是經(jīng)濟(jì)合作主體順利進(jìn)行的道德基礎(chǔ)。就是強(qiáng)調(diào)主體內(nèi)在的善意、誠(chéng)實(shí)無(wú)欺、重守諾言等道德品行，并且以此作為市場(chǎng)主體的內(nèi)在的調(diào)控機(jī)制，來(lái)指導(dǎo)市場(chǎng)主體與社會(huì)之間的利益達(dá)到大致的平衡。從這個(gè)方面的意義上說(shuō)，誠(chéng)信原則是市場(chǎng)交換的調(diào)節(jié)器和重要保障。
誠(chéng)信原則是契約實(shí)現(xiàn)的基石和保證。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種經(jīng)濟(jì)交往本質(zhì)上都是契約性的，而契約是各方?jīng)Q策的合意。經(jīng)濟(jì)交往的各方必須相互提供必要的信息以供對(duì)方?jīng)Q策，而一旦形成契約，則雙方都要遵循，這樣才能建立穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。誠(chéng)實(shí)守信是經(jīng)濟(jì)交往的契約性本質(zhì)在道德上的體現(xiàn)。誠(chéng)實(shí)更多地指在經(jīng)濟(jì)交往中真實(shí)無(wú)望地提供相關(guān)信息，以供對(duì)方作出合乎自身利益的理性決策；而守信是更多地按照自己同意的契約承擔(dān)責(zé)任。誠(chéng)實(shí)和守信密切相關(guān)。通過(guò)“瞞”和“騙”定立的契約不可能具有約束力，而不愿意承擔(dān)責(zé)任的契約行為本身就是缺乏誠(chéng)意的，這從根本上違背了立約的初衷，背離了誠(chéng)實(shí)守信的基本要求契約的目的也就無(wú)從說(shuō)起。而且，隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，市場(chǎng)交換關(guān)系變得錯(cuò)綜復(fù)雜，面對(duì)各種紛繁復(fù)雜交易關(guān)系，法律的作用也顯露出其局限性。無(wú)論法律條款和契約條款多么嚴(yán)密，仍然無(wú)法詳盡，如果交易者心存惡意，總能找到避規(guī)之法，總可破壞契約的實(shí)現(xiàn)。由此可見，作為維系市場(chǎng)交易紐帶的契約，沒(méi)有了誠(chéng)信原則的支撐，也就成為一紙空文。說(shuō)到底，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然是信用經(jīng)濟(jì)，它的正常運(yùn)行需要誠(chéng)信道德來(lái)維系。因而它不僅要求建立與之相適應(yīng)的、可靠的信用制度，而且要求市場(chǎng)合作主體、交易主體要具備重承諾、守信用的良好德性。
二、誠(chéng)信品質(zhì)在經(jīng)濟(jì)交易中的踐行
交易是市場(chǎng)社會(huì)中最為核心的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。那么，誠(chéng)信品質(zhì)如何在交易中實(shí)踐呢?這里認(rèn)為，信息的真實(shí)性和相對(duì)完整性是交易誠(chéng)實(shí)的本質(zhì)性規(guī)定。交易信息的真實(shí)性，重在要求真實(shí)相告，這既是一個(gè)靜態(tài)的要求，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的要求。所謂靜態(tài)的要求，是指交易雙方在交易的全過(guò)程中相互提供的每一個(gè)信息都是真實(shí)的。在復(fù)雜的市場(chǎng)條件下，交易的一方可以因?yàn)槟撤N原因暫時(shí)不透露某些真實(shí)信息，但是絕不應(yīng)該提供虛假信息，否則就是不誠(chéng)實(shí)，甚至欺詐。所謂動(dòng)態(tài)的要求是指，在交易過(guò)程中，由于某些不可控的因素的作用，使交易雙方的利益格局發(fā)生變化（或?qū)ψ约河欣鴮?duì)對(duì)方不力，或?qū)ψ约翰焕鴮?duì)對(duì)方有利），都應(yīng)該如實(shí)告知對(duì)方，通過(guò)彼此之間的協(xié)商進(jìn)行對(duì)雙方都有利的調(diào)整，以保證交易能夠順利進(jìn)行。交易信息的真實(shí)性，其次要求科學(xué)的真實(shí)，也就是所在交易過(guò)程中提供和發(fā)表的任何―個(gè)信息，應(yīng)該是擁有大量數(shù)據(jù)和實(shí)施支撐的信息，而不是出于感情沖動(dòng)，不是出于純經(jīng)驗(yàn)判斷，更不是出于主觀臆斷的信息。在快速變化的時(shí)代，任何事物和環(huán)境的變化都會(huì)集中地反映為信息的更新與裂變，而這些更新和裂變的信息又會(huì)促進(jìn)事物和環(huán)境的進(jìn)一步變革，因此信息革命始終不斷，其間包含有各種各樣的信息，這些信息對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體或是有價(jià)值信息，或是無(wú)價(jià)值甚至附加值信息。因此，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)信息的科學(xué)分析都是格外重要的。一個(gè)追求發(fā)展的經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)該明白：科學(xué)的真實(shí)才是真正負(fù)責(zé)任的真實(shí)，才是經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的真實(shí)，依據(jù)這種真實(shí)所進(jìn)行的交易才會(huì)是長(zhǎng)久的。真實(shí)地告知科學(xué)的真實(shí)能促進(jìn)誠(chéng)實(shí)交易。
提供相對(duì)完整的信息是保證誠(chéng)實(shí)交易信息前提的另一個(gè)方面，事實(shí)上是信息真實(shí)性的一個(gè)補(bǔ)充。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，我們常常會(huì)遇到這樣的問(wèn)題，參與交易的一方提供的信息是真實(shí)的卻不是完整的，結(jié)果導(dǎo)致對(duì)方的信息不完全，影響對(duì)方的交易收益和交易主動(dòng)程度。這就是因信息不完整在城的信息不對(duì)稱，同樣容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。出現(xiàn)這種情況，受損的一方無(wú)法判定對(duì)方有意隱瞞給自己帶來(lái)的損失。一旦交易過(guò)程中出現(xiàn)信息不完整的現(xiàn)象，受損的一方總是會(huì)產(chǎn)生對(duì)對(duì)方的不信任，當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中由于人們的認(rèn)知差異，不同人對(duì)于交易信息完整性的認(rèn)定有不同的尺度。從這一意義上我們說(shuō)，交易信息沒(méi)有絕對(duì)的完整，只有相對(duì)的完整。相對(duì)完整的信息并不是無(wú)章可循的，很多通行的做法和要求提供了這方面的依據(jù)，比如，當(dāng)一個(gè)企業(yè)發(fā)生了毀約事件，那么這家企業(yè)就應(yīng)該向有關(guān)方面提供諸如什么原因、什么人負(fù)有責(zé)任、造成了什么影響、講怎樣處理等等信息；任何敷衍搪塞、躲躲閃閃的信息都是不誠(chéng)實(shí)的表現(xiàn)。此外，交易承諾的公開性與相對(duì)穩(wěn)定性是誠(chéng)實(shí)交易的保證。誠(chéng)實(shí)交易是一種建立在信用基礎(chǔ)上的通過(guò)付出獲取收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。信用基礎(chǔ)由承諾和履約構(gòu)成。履約質(zhì)量越高，信用基礎(chǔ)就越堅(jiān)實(shí)，交易活動(dòng)的成功率就越高。
三、建構(gòu)良好的社會(huì)信用體系
加強(qiáng)我國(guó)的社會(huì)信用體系建設(shè)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向有序而持續(xù)之路。加強(qiáng)社會(huì)信用體系是一項(xiàng)長(zhǎng)期和復(fù)雜的系統(tǒng)工程。我們的基本看法是：
一是完善機(jī)制，依法治理。信用表面上是一個(gè)道德問(wèn)題，但本質(zhì)是一個(gè)法制問(wèn)題。誠(chéng)信道德規(guī)范，有賴于公平與正義的社會(huì)秩序的支撐。在公平與正義能夠得到基本維護(hù)的時(shí)候，誠(chéng)信的力量、道德的力量就會(huì)強(qiáng)大起來(lái)。要建立規(guī)范的社會(huì)誠(chéng)信體系和失信約束懲罰機(jī)制，從制度上和法律上約束失信行為，為社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)提供制度和法律保障。根據(jù)世界各國(guó)誠(chéng)信建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，社會(huì)誠(chéng)信體系中的是新懲罰機(jī)制能夠有效地消除絕大部分失信現(xiàn)象的出現(xiàn)，改善市場(chǎng)秩序，最終重建社會(huì)信任。制度建設(shè)首先是減少遵從誠(chéng)信道德行為的代價(jià)和成本，不能使誠(chéng)信者總成為事實(shí)上的吃虧者，不能使違反誠(chéng)信道德有利可圖，這就需要社會(huì)制度能夠保障最起碼的公平與正義。要有嚴(yán)格的懲罰和激勵(lì)機(jī)制，要在制度和法規(guī)上保證誠(chéng)信者能夠得到應(yīng)有的回報(bào)，失信者必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，社會(huì)不僅要對(duì)其予以輿論遣責(zé)，更要其付出經(jīng)濟(jì)上的代價(jià)，甚至刑事上的懲罰。完善的機(jī)制與嚴(yán)格科學(xué)的管理相輔相成。近期國(guó)內(nèi)外一些大公司失信的實(shí)踐證明，若企業(yè)內(nèi)部管理沒(méi)有建立良好的“防火墻”機(jī)制，在問(wèn)題發(fā)生時(shí)不能及時(shí)糾錯(cuò)，再大的企業(yè)也很難在利益面前始終保持清醒。
二是建立誠(chéng)信的社會(huì)環(huán)境。誠(chéng)信是維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常人際關(guān)系和社會(huì)秩序必需的行為準(zhǔn)則。信用首先是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，同時(shí)也是社會(huì)關(guān)系。形成誠(chéng)信為本的風(fēng)氣，關(guān)鍵在于共同營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。信用會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，為了控制這種風(fēng)險(xiǎn)，任何現(xiàn)代社會(huì)都需要一整套嚴(yán)格的信用管理體系。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在“在社會(huì)誠(chéng)信體系”建設(shè)方面已有許多成功的經(jīng)驗(yàn)。如美國(guó)在個(gè)人信用制度建設(shè)方面，不僅有完善的個(gè)人資信檔案機(jī)制、規(guī)范的個(gè)人評(píng)估機(jī)制、嚴(yán)密而靈敏的個(gè)人信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、管理及轉(zhuǎn)嫁系統(tǒng)，而且有完善的法律體系。企業(yè)包括個(gè)人都有一張保存在資信公司的資信紀(jì)錄。如需了解某個(gè)公司或個(gè)人的信用情況，交費(fèi)就可查到。目前，我們要積極扶持信用管理行業(yè)。它包括：企業(yè)資信調(diào)查、消費(fèi)者個(gè)人信用調(diào)查、資信評(píng)級(jí)、賬款追收、信用保險(xiǎn)、保險(xiǎn)理賠、信用擔(dān)保、資產(chǎn)誠(chéng)信、市場(chǎng)調(diào)查、電話查詢支票業(yè)務(wù)等。他們將對(duì)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個(gè)人、金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)與個(gè)人等各類賒銷、信貸、國(guó)際貿(mào)易提供“全程管理”的方法和工具。由于誠(chéng)信的社會(huì)環(huán)境受著政治上層建筑的調(diào)節(jié)、引導(dǎo)和規(guī)范，而且信用與政治上層建筑的穩(wěn)定，政策的連續(xù)性和一致性、承諾的兌現(xiàn)率呈正相關(guān)關(guān)系。因此，各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、職能部門要“言必信，行必果”，作信用的示范者，給民間信用作出榜樣。保持政策上連續(xù)性和穩(wěn)定性，力戒為所欲為、朝令夕改、失信于民。
【關(guān)鍵詞】比較經(jīng)濟(jì)法、WTO規(guī)則、中國(guó)經(jīng)濟(jì)法制、對(duì)策
現(xiàn)在人們正在熱烈地談?wù)摻?jīng)濟(jì)全球化，并涉及到它對(duì)法律制度的影響。沈宗靈教授提出：“雖然‘法律全球化’是一種不切實(shí)際的幻想，但我們也應(yīng)認(rèn)真考慮經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)法律的巨大影響。”（注：沈宗靈：《評(píng)“法律全球化”理論》，1999年12月11日《人民日?qǐng)?bào)》第6版。）。這種影響，既涉及國(guó)際化，又涉及到各國(guó)國(guó)內(nèi)法。這也是屬于經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際化、比較法研究領(lǐng)域的課題。
1991年，我曾著文提出：“新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的形成，一定要應(yīng)用比較法。不比較，怎能發(fā)現(xiàn)各國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的異同？不協(xié)調(diào)，怎能在國(guó)際社會(huì)取得相對(duì)統(tǒng)一意見？”“就這樣，比較經(jīng)濟(jì)法開辟了一個(gè)新的領(lǐng)域：從跨越一國(guó)的比較走向整個(gè)國(guó)際范圍的比較?！保ㄗⅲ撼绦藕停骸墩摫容^經(jīng)濟(jì)法在中國(guó)的創(chuàng)立和應(yīng)用》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）1991年第3期，第43頁(yè)。）現(xiàn)在，一個(gè)頭等重大的比較法課題擺到了我們面前：加入世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的影響與對(duì)策。法學(xué)界必須振奮精神，與經(jīng)濟(jì)學(xué)界及其他社會(huì)科學(xué)界共同努力，組織隊(duì)伍，聚精會(huì)神地研究解決這一比較經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域當(dāng)務(wù)之急的課題，以實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo)。
一、WTO的沖擊：經(jīng)濟(jì)的全球化趨勢(shì)與法律的國(guó)際性意識(shí)
（一）從法律與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合上研究WTO的影響和沖擊
至1999年底，WTO體制內(nèi)已有135個(gè)成員（國(guó)家或地區(qū)），故稱之為多邊貿(mào)易組織?！八穆氊?zé)范圍除了關(guān)貿(mào)總協(xié)定原有的組織實(shí)施多邊貿(mào)易協(xié)議以及提供多邊貿(mào)易談判場(chǎng)所和作為一個(gè)論壇之外，還負(fù)責(zé)定期審議其成員的貿(mào)易政策和統(tǒng)一處理成員之間產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端，并負(fù)責(zé)加強(qiáng)同國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行的合作，以實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策的一致性?！保ㄗⅲ骸妒澜缳Q(mào)易組織簡(jiǎn)介》，1999年11月6日《人民日?qǐng)?bào)》第2版。）從法律的角度觀察，WTO的體制主要可概括為三大領(lǐng)域的規(guī)則——貨物貿(mào)易的規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)則；兩個(gè)環(huán)節(jié)的機(jī)制——貿(mào)易政策審議機(jī)制、貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制。而這些規(guī)則和機(jī)制必須遵循非歧視的、更加自由的、可預(yù)見的、充滿競(jìng)爭(zhēng)性和維護(hù)發(fā)展中國(guó)家特殊權(quán)益等一系列原則。其核心是盡可能地保護(hù)國(guó)際市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。
WTO規(guī)則實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的通常規(guī)則在世界范圍內(nèi)的認(rèn)同、運(yùn)用和推廣。WTO協(xié)議既賦予參加成員許多權(quán)利，同時(shí)又規(guī)定參加成員的許多義務(wù)，其一系列規(guī)則深刻地影響著國(guó)際法和各國(guó)國(guó)內(nèi)法。正如《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中所規(guī)定的：“每個(gè)成員都要保證使其法律、規(guī)則與管理辦法符合本協(xié)定所附各項(xiàng)協(xié)定的義務(wù)?！币虼?，中國(guó)要以現(xiàn)代化、市場(chǎng)化、國(guó)際化目標(biāo)作為整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)發(fā)展的方向，而當(dāng)前亟待研究解決中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制與WTO規(guī)則相協(xié)調(diào)的問(wèn)題。
加入WTO，隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入的擴(kuò)大、關(guān)稅的削減和非關(guān)稅措施的減少以至取消，對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)帶來(lái)的最實(shí)質(zhì)的影響莫過(guò)于日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此，我們必須要有戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新思維和應(yīng)變對(duì)策：如果不了解國(guó)際貿(mào)易、投資規(guī)則，面對(duì)外國(guó)商品、技術(shù)、資金的大量流入，或者不知所措，或者喪失原有市場(chǎng)；如果一不留心，人才就可能被別人挖走；如果不努力降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開拓銷售渠道，就可能為本國(guó)和外國(guó)同行所擠垮，亦即被市場(chǎng)淘汰；如果不尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵犯他人的商業(yè)秘密，將會(huì)遭遇起訴，受到制裁；如果不善于與跨國(guó)公司打交道，要么吃虧上當(dāng)，要么被拋到世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)之外。
總之，落后必然被動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)是很多的。只有深入解讀WTO，掌握其宗旨、規(guī)則和程序，作好“入世”的思想準(zhǔn)備、組織準(zhǔn)備和法律準(zhǔn)備，把握機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，積極參與，趨利避害，那么，我們才能掌握主動(dòng)權(quán)，在國(guó)際上爭(zhēng)得一席之地。
對(duì)于加入WTO的經(jīng)濟(jì)對(duì)策，人們比較注意，但對(duì)于法律方面的問(wèn)題，則顯得重視不夠。實(shí)際上，我們應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟(jì)與法律的結(jié)合上，全面研究加入WTO的準(zhǔn)備工作。
（二）認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)的全球化趨勢(shì)，樹立法律的國(guó)際性意識(shí)
經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界發(fā)展的大趨勢(shì)，在世界多邊經(jīng)濟(jì)體系中有三個(gè)影響最大的組織（機(jī)構(gòu)）：世界銀行，國(guó)際貨幣基金組織，世界貿(mào)易組織。西方學(xué)者將上述三個(gè)組織視為“國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的三大支柱”（注：伯納德•霍克曼、邁克爾•考斯泰基：《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：從關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世界貿(mào)易組織》（中文版），法律出版社1999年版，第46頁(yè)。）20世紀(jì)80年代初，前兩個(gè)組織恢復(fù)了中國(guó)的合法席位。當(dāng)前，盡快加入WTO，正是中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)主流的最重要的步驟。經(jīng)濟(jì)全球化不僅影響到各國(guó)（地區(qū)）的國(guó)民經(jīng)濟(jì)，而且影響到各國(guó)（地區(qū)）的法律制度。使WTO成員的法制與WTO規(guī)則相協(xié)調(diào)、相一致，是重大的實(shí)踐課題，也為比較法研究提供了新的領(lǐng)域。
加入WTO既是一個(gè)世界性的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，同時(shí)又是一個(gè)國(guó)際性的法律問(wèn)題。就法律角度而言，一方面，經(jīng)濟(jì)全球化不等于法律全球化，因?yàn)楦鲊?guó)的立法畢竟屬于國(guó)家主權(quán)行為，所謂建立“世界法”的設(shè)想是不現(xiàn)實(shí)的；但是，另一方面，WTO規(guī)則及其他國(guó)際條約深刻地影響到各國(guó)的法律，現(xiàn)在僅僅站在本國(guó)平面考慮法律制度的架構(gòu)（特別是經(jīng)濟(jì)方面的法制）遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)歷史發(fā)展的潮流。我們應(yīng)當(dāng)樹立新的法律觀：法是本國(guó)的，也有世界性的。法國(guó)比較法學(xué)家勒內(nèi)•羅迪埃認(rèn)為：“比較法涉及的范圍是世界總的法律規(guī)范和訴訟實(shí)踐或非裁判實(shí)踐?！薄氨容^法的發(fā)展表明法律民族主義的衰落，更確切地說(shuō)是法律國(guó)家主義的衰落（“衰落”一詞是否得當(dāng)，尚可斟酌——引者注）。它因此而表現(xiàn)出一個(gè)新的信念。”（注：［法］勒內(nèi)•羅迪埃：《比較法導(dǎo)論》（中譯本），上海譯文出版社1989年版，第4頁(yè)）已得到一百多個(gè)國(guó)家和地區(qū)認(rèn)可的WTO的規(guī)則體系，包括基本規(guī)則以及例外條款，即是一類具有世界性的規(guī)范。使國(guó)內(nèi)相關(guān)法與WTO的“一攬子”規(guī)則保持一致，積極參與制定WTO的新的規(guī)則，嚴(yán)格履行WTO已通過(guò)的各項(xiàng)規(guī)則，這三點(diǎn)，構(gòu)成中國(guó)加入WTO的法律準(zhǔn)備工作的基本內(nèi)容。為達(dá)此目標(biāo)，必須借助比較法的理論和方法的指導(dǎo)、幫助。“全部比較法的方法論的基本原則是功能性原則”。（注：［德］K•茨威格特、H•克茨：《比較法總論》（中譯本），貴州人民出版社1992年版，第56頁(yè)。）比較經(jīng)濟(jì)法的重要功能之一，在于論證、設(shè)計(jì)并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律協(xié)調(diào)。
二、未雨綢繆：立足于國(guó)家管理、協(xié)調(diào)角度的對(duì)策思考
（一）立法工作
中國(guó)已成功地走上社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌道，與此相適應(yīng)，初步形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的框架。擺在我們面前的任務(wù)是，根據(jù)“逐步開放中國(guó)市場(chǎng)”和“按國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則辦事”的承諾，進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟(jì)主流，真正與國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則接軌。
對(duì)中國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)法律制度的廢、改、立，既關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的完備化，又關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)范化，可以說(shuō)是同一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)側(cè)面。我們應(yīng)當(dāng)立足“國(guó)”情，順應(yīng)“世”情，改進(jìn)和完善中國(guó)的經(jīng)濟(jì)法律制度。
論文摘要：wto、美國(guó)和歐盟是應(yīng)用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則最重要的三個(gè)場(chǎng)所，其在各自的 法律 體制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和爭(zhēng)端解決過(guò)程中廣泛應(yīng)用此概念。文章分別討論了這三個(gè)組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)則和實(shí)踐，并結(jié)合
一、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則簡(jiǎn)介
傾銷是指一國(guó)向他國(guó)出口的產(chǎn)品的價(jià)格低于其正常價(jià)值。反傾銷是用于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)不受外國(guó)出口商的傾銷行為所損害的法律程序，即當(dāng)一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)家市場(chǎng)，并對(duì)進(jìn)口國(guó)相似產(chǎn)品 工業(yè) 造成實(shí)質(zhì)性損害或威脅，且傾銷與損害有因果關(guān)系時(shí)，則進(jìn)口國(guó)為抵消或阻止傾銷，可征收不超過(guò)該產(chǎn)品傾銷幅度的反傾銷稅的行為。
實(shí)踐中，出口國(guó)家的經(jīng)濟(jì)被分成兩類：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。對(duì)不同類型的國(guó)家，在反傾銷 調(diào)查 中采取不同的措施，最主要的差別體現(xiàn)在決定傾銷是否成立的方法上。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品的正常價(jià)值是基于該商品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格；而非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品價(jià)值的計(jì)算是采用類比國(guó)（第三國(guó)）比較的方法進(jìn)行的，這意味著商品的正常價(jià)值取決于該商品在類比國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格，而非出口商本國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格。
二、wto、美國(guó)與歐盟的規(guī)則與實(shí)踐
wto、美國(guó)和歐盟是應(yīng)用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則最重要的三個(gè)場(chǎng)所，其在各自的法律體制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和爭(zhēng)端解決
過(guò)程中廣泛應(yīng)用此概念。該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)則和實(shí)踐是其他國(guó)家在 國(guó)際貿(mào)易 中的引用和效仿的重要來(lái)源，分析該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)定和實(shí)踐有助于了解國(guó)際貿(mào)易中的游戲規(guī)則和明確
2．規(guī)則適用的相關(guān)解釋（gatt第六條的注釋）。以上所有這些可對(duì)非 市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì) 國(guó)家實(shí)施不同待遇的適用條件都是可以解釋的，而且可以用一種以上的方式進(jìn)行解釋，這里面便存在著較大的解釋空間和解釋的隨意性。而且許多先于wto的說(shuō)明和解釋是依賴不同的理由和 環(huán)境 的。例如，在波蘭膠泥案（portland cement from poland）中，美國(guó)的 調(diào)查 專家就認(rèn)為“波蘭為國(guó)內(nèi)消費(fèi)的銷售不是以普遍的貿(mào)易過(guò)程進(jìn)行的”。
第六條的注釋現(xiàn)在已經(jīng)被引用為對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取區(qū)別對(duì)待的依據(jù)。注釋提到：“經(jīng)證明，如果進(jìn)口商品的國(guó)家貿(mào)易存在完全壟斷或者是潛在的完全壟斷，其所有的國(guó)內(nèi)價(jià)格是政府決定的，那根據(jù)第六條第一段的目標(biāo)，決定價(jià)格可比性將會(huì)特別困難。在這種情況下，進(jìn)口 合同 各方有必要考慮到在這樣一個(gè)國(guó)家嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)摹！?/p>
第六條的注釋提到的“一個(gè)國(guó)家”是指非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，因?yàn)槠鋬r(jià)格是由政府決定而非市場(chǎng)決定。這個(gè)條款為適用第二條的附屬條款提供了依據(jù)，即“價(jià)格可比性（price comparability）”。
第六條的注釋規(guī)定，“嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)摹薄Ｈ绻豢紤]“嚴(yán)格”這個(gè)詞的話，這個(gè)條款可以解釋成一旦決定了一個(gè)國(guó)家是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，即可自動(dòng)地導(dǎo)致拒絕適用標(biāo)準(zhǔn)的方法進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果，因不存在市場(chǎng)為導(dǎo)向的價(jià)格即三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方式無(wú)法奏效，因此這兩種價(jià)值之間的比較是不適合的。但由于存在“嚴(yán)格”這個(gè)詞，它意味著不應(yīng)該作出以上解釋。盡管將國(guó)內(nèi)價(jià)格和出口價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格比較可能是不適當(dāng)?shù)?，然而該條款的一般意思解釋可以推出的結(jié)論是，國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較也是可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的。換句話說(shuō)，一個(gè)非嚴(yán)格的或者是一個(gè)經(jīng)過(guò)調(diào)整的與國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較是必需的。基于該解釋，在運(yùn)用了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方法計(jì)算了正常價(jià)值之后，第2.4條的正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）條款應(yīng)該剔除，因?yàn)榉鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在本身“表明會(huì)影響價(jià)格可比性”。
然而，正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）是沒(méi)有一個(gè)確定的范圍的，對(duì)這個(gè)問(wèn)題唯一的解答就是調(diào)查專家組的判斷。在這種情況下，調(diào)查專家組就必須是完全沒(méi)有偏見和客觀公正的，實(shí)施正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助并不能完全否決非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家國(guó)內(nèi)價(jià)格反映的信息。
（二）美國(guó)的規(guī)則和實(shí)踐
1．美國(guó)1930年關(guān)稅法案。在美國(guó)，1930年的關(guān)稅法案（the tariff act of 1930）為其反傾銷制度奠定了基礎(chǔ)。首先，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在第771a條里被界定為是“ 成本 或定價(jià)體系由 行政 職權(quán)決定，不基于市場(chǎng)原則進(jìn)行操作的國(guó)家，在該國(guó)家的商品銷售不能反映商品的真實(shí)價(jià)值?！?/p>
美國(guó)列舉了六個(gè)因素來(lái)判斷一個(gè)國(guó)家是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家：（1）貨幣的可兌換性；（2）工資等級(jí)的決定；（3）外國(guó)合資企業(yè)的補(bǔ)助；（4）政府所有的程度；（5）政府控制資源的程度；（6）行政職權(quán)部門認(rèn)為適合的其他因素。美國(guó)列舉的因素遠(yuǎn)比gatt第六條的注釋要多，意味著美國(guó)和其他效仿國(guó)對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義比gatt第六條的更加寬泛。
關(guān)稅法案第773（c）條提到，如果“受到影響的商品是從一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口的，而行政職權(quán)部門發(fā)現(xiàn)有效信息不能保證商品的正常價(jià)值”，則正常價(jià)值的計(jì)算將會(huì)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家提供的最有效的信息對(duì)商品生產(chǎn)要素進(jìn)行估價(jià)，而提供信息的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是行政職權(quán)部門認(rèn)為合適的國(guó)家。這里的“有效信息”條件經(jīng)常引用來(lái)證明產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)為導(dǎo)向的途徑，此時(shí)必須滿足特定的條件以避免實(shí)施替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。雖然市場(chǎng)導(dǎo)向的途徑由一些例外，但美國(guó)支持替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。因此美國(guó)反傾銷制度對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的說(shuō)明是遵守gatt第六條的注釋而非前面解釋的第2.4條。一旦確定了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，行政職權(quán)機(jī)關(guān)可以自主地采取“最有效的信息”來(lái)計(jì)算商品的正常價(jià)格。這被認(rèn)為是第一個(gè)有效地處理非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。在此筆者提請(qǐng)注意其局限性——沒(méi)有任何條件來(lái)界定什么是“最有效的信息”。
2．美國(guó)的實(shí)踐。在實(shí)踐中，美國(guó) 調(diào)查 專家組很少有自主判斷 市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì) 地位的機(jī)會(huì)。典型的美國(guó)終審決定征收反傾銷稅的公告甚至不會(huì)提及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，但會(huì)簡(jiǎn)單解釋類比國(guó)選擇的問(wèn)題，一般認(rèn)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷早已經(jīng)是最初決定的。這種最初的決定通常證明了對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷，其表述為：“在每個(gè)（調(diào)查專家組）主持的涉及（
關(guān)鍵詞：非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則；WTO；歐盟；傾銷
中圖分類號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2009）07-0068-02
一、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則簡(jiǎn)介
傾銷是指一國(guó)向他國(guó)出口的產(chǎn)品的價(jià)格低于其正常價(jià)值。反傾銷是用于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)不受外國(guó)出口商的傾銷行為所損害的法律程序，即當(dāng)一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)家市場(chǎng)，并對(duì)進(jìn)口國(guó)相似產(chǎn)品工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或威脅，且傾銷與損害有因果關(guān)系時(shí)，則進(jìn)口國(guó)為抵消或阻止傾銷，可征收不超過(guò)該產(chǎn)品傾銷幅度的反傾銷稅的行為。
實(shí)踐中，出口國(guó)家的經(jīng)濟(jì)被分成兩類：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。對(duì)不同類型的國(guó)家，在反傾銷調(diào)查中采取不同的措施，最主要的差別體現(xiàn)在決定傾銷是否成立的方法上。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品的正常價(jià)值是基于該商品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格；而非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品價(jià)值的計(jì)算是采用類比國(guó)（第三國(guó)）比較的方法進(jìn)行的，這意味著商品的正常價(jià)值取決于該商品在類比國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格，而非出口商本國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格。
二、WTO、美國(guó)與歐盟的規(guī)則與實(shí)踐
WTO、美國(guó)和歐盟是應(yīng)用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”規(guī)則最重要的三個(gè)場(chǎng)所，其在各自的法律體制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和爭(zhēng)端解決
過(guò)程中廣泛應(yīng)用此概念。該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)則和實(shí)踐是其他國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的引用和效仿的重要來(lái)源，分析該三大組織（國(guó)家）的相關(guān)規(guī)定和實(shí)踐有助于了解國(guó)際貿(mào)易中的游戲規(guī)則和明確中國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施。
（一）WTO的規(guī)則和實(shí)踐
WTO的《反傾銷協(xié)議》并沒(méi)有明確提及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家條款是實(shí)施不同計(jì)算方法的適用情況。然而這樣的規(guī)定出現(xiàn)在1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）附件一，即GATT第六條（下稱第六條）第一段做出的第二項(xiàng)補(bǔ)充條款里面。由于《反傾銷協(xié)議》是WTO協(xié)議的一部分，相對(duì)第六條而言，是更為具體的實(shí)施協(xié)議?！斗磧A銷協(xié)議》最初的意思解釋表明了《反傾銷協(xié)議》的實(shí)施不能超越第六條的管轄。因此，只要《反傾銷協(xié)議》的結(jié)構(gòu)是與第六條一致的，《反傾銷協(xié)議》就可以獨(dú)立于第六條適用。
1．正常價(jià)值計(jì)算規(guī)則。在這里我們有必要根據(jù)協(xié)議規(guī)定具體，解釋當(dāng)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家面臨反傾銷時(shí)，其出口產(chǎn)品的正常價(jià)值將如何計(jì)算。
在《反傾銷協(xié)議》的規(guī)定（第2.2條）中，有三種標(biāo)準(zhǔn)的方法可用于計(jì)算商品的正常價(jià)值，即可通過(guò)比較以下三種價(jià)格實(shí)現(xiàn)：（1）國(guó)內(nèi)價(jià)格；（2）出口到第三國(guó)的價(jià)格；（3）利用原產(chǎn)國(guó)生產(chǎn)成本推定出的價(jià)值。然而，對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家將會(huì)采用替代推定價(jià)值的方法，即比較該商品或其相似產(chǎn)品在第三個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的生產(chǎn)成本。第六條提到在一些可能出現(xiàn)的情況下，可以不予采納標(biāo)準(zhǔn)的方法，可采取特定的條件，例如“貿(mào)易的普通過(guò)程（ordinary course of trade）”、“正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）”和“其他影響價(jià)格可比性的區(qū)別（other differences affecting price comparability）”。相同的表述可以在第二條里找到，例如“特定的市場(chǎng)情形（the particular market situation）”、“不允許適當(dāng)?shù)谋容^（do not permit a proper comparison）”、“合理反映成本（reasonably reflect the costs）”、“正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）”和“表明影響價(jià)格可比性（demonstrated to affect price comparability）”。
2．規(guī)則適用的相關(guān)解釋（GATT第六條的注釋）。以上所有這些可對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家實(shí)施不同待遇的適用條件都是可以解釋的，而且可以用一種以上的方式進(jìn)行解釋，這里面便存在著較大的解釋空間和解釋的隨意性。而且許多先于WTO的說(shuō)明和解釋是依賴不同的理由和環(huán)境的。例如，在波蘭膠泥案（Portland Cement from Poland）中，美國(guó)的調(diào)查專家就認(rèn)為“波蘭為國(guó)內(nèi)消費(fèi)的銷售不是以普遍的貿(mào)易過(guò)程進(jìn)行的”。
第六條的注釋現(xiàn)在已經(jīng)被引用為對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取區(qū)別對(duì)待的依據(jù)。注釋提到：“經(jīng)證明，如果進(jìn)口商品的國(guó)家貿(mào)易存在完全壟斷或者是潛在的完全壟斷，其所有的國(guó)內(nèi)價(jià)格是政府決定的，那根據(jù)第六條第一段的目標(biāo)，決定價(jià)格可比性將會(huì)特別困難。在這種情況下，進(jìn)口合同各方有必要考慮到在這樣一個(gè)國(guó)家嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)?。?/p>
第六條的注釋提到的“一個(gè)國(guó)家”是指非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，因?yàn)槠鋬r(jià)格是由政府決定而非市場(chǎng)決定。這個(gè)條款為適用第二條的附屬條款提供了依據(jù)，即“價(jià)格可比性（price comparability）”。
第六條的注釋規(guī)定，“嚴(yán)格比較其國(guó)內(nèi)價(jià)格可能是不適當(dāng)?shù)摹?。如果不考慮“嚴(yán)格”這個(gè)詞的話，這個(gè)條款可以解釋成一旦決定了一個(gè)國(guó)家是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，即可自動(dòng)地導(dǎo)致拒絕適用標(biāo)準(zhǔn)的方法進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果，因不存在市場(chǎng)為導(dǎo)向的價(jià)格即三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方式無(wú)法奏效，因此這兩種價(jià)值之間的比較是不適合的。但由于存在“嚴(yán)格”這個(gè)詞，它意味著不應(yīng)該作出以上解釋。盡管將國(guó)內(nèi)價(jià)格和出口價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格比較可能是不適當(dāng)?shù)?，然而該條款的一般意思解釋可以推出的結(jié)論是，國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較也是可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的。換句話說(shuō)，一個(gè)非嚴(yán)格的或者是一個(gè)經(jīng)過(guò)調(diào)整的與國(guó)內(nèi)價(jià)格的比較是必需的?；谠摻忉專谶\(yùn)用了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方法計(jì)算了正常價(jià)值之后，第2.4條的正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）條款應(yīng)該剔除，因?yàn)榉鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在本身“表明會(huì)影響價(jià)格可比性”。
然而，正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助（due allowance）是沒(méi)有一個(gè)確定的范圍的，對(duì)這個(gè)問(wèn)題唯一的解答就是調(diào)查專家組的判斷。在這種情況下，調(diào)查專家組就必須是完全沒(méi)有偏見和客觀公正的，實(shí)施正當(dāng)?shù)难a(bǔ)助并不能完全否決非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家國(guó)內(nèi)價(jià)格反映的信息。
（二）美國(guó)的規(guī)則和實(shí)踐
1．美國(guó)1930年關(guān)稅法案。在美國(guó)，1930年的關(guān)稅法案（the Tariff Act of 1930）為其反傾銷制度奠定了基礎(chǔ)。首先，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在第771A條里被界定為是“成本或定價(jià)體系由行政職權(quán)決定，不基于市場(chǎng)原則進(jìn)行操作的國(guó)家，在該國(guó)家的商品銷售不能反映商品的真實(shí)價(jià)值?！?/p>
美國(guó)列舉了六個(gè)因素來(lái)判斷一個(gè)國(guó)家是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家：（1）貨幣的可兌換性；（2）工資等級(jí)的決定；（3）外國(guó)合資企業(yè)的補(bǔ)助；（4）政府所有的程度；（5）政府控制資源的程度；（6）行政職權(quán)部門認(rèn)為適合的其他因素。美國(guó)列舉的因素遠(yuǎn)比GATT第六條的注釋要多，意味著美國(guó)和其他效仿國(guó)對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義比GATT第六條的更加寬泛。
關(guān)稅法案第773（c）條提到，如果“受到影響的商品是從一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口的，而行政職權(quán)部門發(fā)現(xiàn)有效信息不能保證商品的正常價(jià)值”，則正常價(jià)值的計(jì)算將會(huì)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家提供的最有效的信息對(duì)商品生產(chǎn)要素進(jìn)行估價(jià)，而提供信息的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是行政職權(quán)部門認(rèn)為合適的國(guó)家。這里的“有效信息”條件經(jīng)常引用來(lái)證明產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)為導(dǎo)向的途徑，此時(shí)必須滿足特定的條件以避免實(shí)施替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。雖然市場(chǎng)導(dǎo)向的途徑由一些例外，但美國(guó)支持替代推定價(jià)值的計(jì)算方法。因此美國(guó)反傾銷制度對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的說(shuō)明是遵守GATT第六條的注釋而非前面解釋的第2.4條。一旦確定了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，行政職權(quán)機(jī)關(guān)可以自主地采取“最有效的信息”來(lái)計(jì)算商品的正常價(jià)格。這被認(rèn)為是第一個(gè)有效地處理非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。在此筆者提請(qǐng)注意其局限性――沒(méi)有任何條件來(lái)界定什么是“最有效的信息”。
2．美國(guó)的實(shí)踐。在實(shí)踐中，美國(guó)調(diào)查專家組很少有自主判斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的機(jī)會(huì)。典型的美國(guó)終審決定征收反傾銷稅的公告甚至不會(huì)提及非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，但會(huì)簡(jiǎn)單解釋類比國(guó)選擇的問(wèn)題，一般認(rèn)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷早已經(jīng)是最初決定的。這種最初的決定通常證明了對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的判斷，其表述為：“在每個(gè)（調(diào)查專家組）主持的涉及（中國(guó)）的案件中，（中國(guó)）已經(jīng)被視為是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家?！睘檫_(dá)到調(diào)查的目的，判斷非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)大部分情況下是忽略的，只有憑商業(yè)部長(zhǎng)作出授予該國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的決定，才能暫緩區(qū)別對(duì)待。筆者認(rèn)為這對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是非常不公平的，應(yīng)作出相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。
（三）歐盟的規(guī)則和實(shí)踐
1．歐盟委員會(huì)的規(guī)定。歐盟的做法與美國(guó)相似。在第384/96條委員會(huì)規(guī)定中提到，“如果從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)口，商品的正常價(jià)值必須以第三個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格或者推定價(jià)值為基準(zhǔn)”。然而，歐盟列舉了明確的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的清單，其授予先前的社會(huì)主義國(guó)家一定程度上的特權(quán)地位，這些先前的社會(huì)主義國(guó)家均是正在快速地加入世界貿(mào)易體系的國(guó)家。這些國(guó)家中，尤其是中國(guó)和俄羅斯，在某些情況下可以視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，即其被調(diào)查的生產(chǎn)者提出實(shí)質(zhì)性的權(quán)利主張，主張符合標(biāo)準(zhǔn)，而且程序符合規(guī)定，則該生產(chǎn)者或者生產(chǎn)和銷售相似產(chǎn)品的生產(chǎn)者將成功享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。
規(guī)則進(jìn)一步列舉出五個(gè)授予以上地位的要素。這與美國(guó)的做法存在一定程度的差別。美國(guó)是列舉出決定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的要素，然后用替代推定價(jià)值的方法。而歐盟不僅列舉出了預(yù)先認(rèn)定的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而且另外列舉出一些國(guó)家，當(dāng)這些國(guó)家能夠符合特定的條件時(shí)將被授予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。不過(guò)歐盟在采用替代推定價(jià)值方法時(shí)享有高度的自由。
今年的12月11日，中國(guó)入世將滿15周年。按照中國(guó)加入世貿(mào)議定書第15（d）款的規(guī)定，在中國(guó)加入世貿(mào)組織滿15年后，其他成員國(guó)應(yīng)當(dāng)廢除在反傾銷調(diào)查中所使用的替代國(guó)制度。
隨著中國(guó)入世15周年日期的臨近，作為使用貿(mào)易救濟(jì)措施的大戶，美國(guó)反傾銷方面相關(guān)法律和規(guī)則的修改似在對(duì)應(yīng)中國(guó)入世滿15年后的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位相關(guān)問(wèn)題。
美國(guó)是否在回應(yīng)？
承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與否在反傾銷調(diào)查中具有實(shí)質(zhì)性的具體影響。本次修正的反傾銷行政規(guī)則涉及第351.404（f）條款和第351.405（a）條款；根據(jù)第351.405（a）條款，如果調(diào)查機(jī)關(guān)（即美國(guó)商務(wù)部）認(rèn)為出口國(guó)市場(chǎng)銷售不可行，無(wú)法確立正常價(jià)值；或者銷售因低于成本而被棄用；或者銷售不屬于正常貿(mào)易或者銷售不具有代表性而被棄用；或者銷售因形成虛假市場(chǎng)而被棄用；或者缺乏具有同期可比性的銷售；或者其他調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為適合的情況下，調(diào)查機(jī)關(guān)將使用結(jié)構(gòu)價(jià)格確定正常價(jià)值。
根據(jù)第351.404（f）修正的法規(guī)，如果存在以上出口國(guó)市場(chǎng)銷售被棄用的情況，調(diào)查機(jī)關(guān)將首先選擇結(jié)構(gòu)價(jià)格而非對(duì)第三國(guó)銷售價(jià)格作為確定正常價(jià)值的基礎(chǔ)。而修正之前，針對(duì)同等問(wèn)題，美國(guó)商務(wù)部則首先選擇對(duì)第三國(guó)銷售價(jià)格作為確定正常價(jià)值的基礎(chǔ)。
實(shí)際上，反傾銷行政規(guī)則修正的第351.404（f）條款和第351.405（a）條款與“TPEA”具有法律上的關(guān)聯(lián)性。行政法規(guī)修正的內(nèi)容直接依賴于“TPEA”第505條，該條修正案修改了1930年海關(guān)稅法第773 （b）（2）條款。根據(jù)修改后的條文，首先，在復(fù)審中，如果調(diào)查機(jī)關(guān)在原審調(diào)查中或者是在最近完成的復(fù)審中棄用了出口商的全部或者部分本土銷售數(shù)據(jù)，則有理由相信或者猜測(cè)本次復(fù)審涉案產(chǎn)品的銷售是低于成本銷售。其次，在調(diào)查或者復(fù)審中，調(diào)查機(jī)關(guān)有權(quán)要求提供計(jì)算結(jié)構(gòu)價(jià)格的必要信息以及第773 （e），（f）條所需要的生產(chǎn)成本信息以確定涉案產(chǎn)品本國(guó)銷售是否為低于成本的銷售。
源于該條法律修正案，美國(guó)商務(wù)部修改其行政規(guī)則，明確了結(jié)構(gòu)價(jià)格在確定的正常價(jià)值基礎(chǔ)中相對(duì)于第三國(guó)銷售價(jià)格的優(yōu)先地位；并明確了調(diào)查機(jī)關(guān)向受調(diào)查企業(yè)征取相關(guān)成本要素信息的權(quán)利。
與以上所述美國(guó)反傾銷行政規(guī)則的修改相比，“TPEA”是對(duì)法律的修改；由于法律效力級(jí)別高于行政規(guī)則，因此，我們說(shuō)本次反傾銷行政規(guī)則的修改是源于“TPEA”。美國(guó)“TPEA” （Trade Preferences Extension Act of 2015）字面翻譯為 “優(yōu)惠貿(mào)易延展法案”已經(jīng)完成立法程序，審議通過(guò)并于2015年6月29日生效。其中第五章為修正美國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼法案即美國(guó)1930年關(guān)稅法第七部分，經(jīng)過(guò)修正的1930年關(guān)稅法也已經(jīng)同時(shí)生效?！癟PEA”第五章修正案分為7部分，掐頭去尾，除去第501條和第507條，中間第502條、503條、504條、505條和506條均為十分具體的內(nèi)容；從其修訂的時(shí)間和具體內(nèi)容看，與中國(guó)“世貿(mào)畢業(yè)”形成較強(qiáng)的對(duì)應(yīng)性。
2001年12月11日，中國(guó)正式成為世貿(mào)組織成員國(guó)。按照規(guī)定，在中國(guó)加入世貿(mào)組織滿15年后，其他成員國(guó)應(yīng)當(dāng)廢除在反傾銷調(diào)查中所使用的替代國(guó)制度，有人將15年后的2016年12月11日稱為中國(guó)入世的“畢業(yè)日”。
近兩年在反傾銷方面法律和行政規(guī)則的修改是否代表某種跡象，顯示美國(guó)商務(wù)部將會(huì)接受中國(guó)“世貿(mào)畢業(yè)”的現(xiàn)實(shí)，并開始面對(duì)其之前一貫采用的對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施的替代國(guó)制度即將失效的法律事實(shí)，而做出的法律制度上的回應(yīng)？
或?yàn)橹袊?guó)企業(yè)勝訴反傾銷帶來(lái)巨大機(jī)會(huì)
修改后的反傾銷行政規(guī)則的生效，對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，面臨著極為有利的機(jī)會(huì)，同時(shí)也面臨某些不確定因素帶來(lái)的挑戰(zhàn)。
首先，如果美國(guó)商務(wù)部有關(guān)結(jié)構(gòu)價(jià)格優(yōu)先的規(guī)則的變化確實(shí)在回應(yīng)中國(guó)“畢業(yè)”的事實(shí)，并開始改變所謂“替代國(guó)”制度，那么，該條規(guī)則的變化意味著企業(yè)很快有機(jī)會(huì)在參加反傾銷調(diào)查或者復(fù)審時(shí)，將不再被適用替代國(guó)價(jià)格，而是采用本國(guó)價(jià)格；或者在本國(guó)價(jià)格不可用時(shí)，采用結(jié)構(gòu)價(jià)格。這必然會(huì)大大降低傾銷幅度，為勝訴反傾銷帶來(lái)巨大機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，時(shí)間點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是2016年12月11日之后，比如，如果是復(fù)審程序，對(duì)于反傾銷令生效日期為2017年1月份的案件，則調(diào)查機(jī)關(guān)將在啟動(dòng)的復(fù)審程序中使用新規(guī)則。中國(guó)企業(yè)亦有權(quán)利提出相應(yīng)訴求，也就是說(shuō)，中國(guó)企業(yè)提出相應(yīng)訴求已經(jīng)具有法律背景支持和具體的規(guī)則依據(jù)。
談到挑戰(zhàn)，因?yàn)槟壳叭杂刑嗖淮_定因素，首要的是中國(guó)企業(yè)在反傾銷調(diào)查和復(fù)審中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是否可全面被接受？如果答案是否定的，美方會(huì)采用怎樣的方式解決中國(guó)企業(yè)的所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題？以上規(guī)則的修改是為了解決該問(wèn)題而進(jìn)行的 “鋪路”行為抑或僅在 “過(guò)招”？還是兼而有之？對(duì)此，我們需要給予關(guān)注。
