時(shí)間：2023-08-17 17:34:46
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關(guān)鍵詞:社會(huì)資本理論;企業(yè)社會(huì)資本;組織管理
中圖分類(lèi)號(hào):F035文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)23-0001-02
1引言
社會(huì)資本作為一個(gè)當(dāng)今最具潛質(zhì)的概念,得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,無(wú)論是在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域,還是在政治學(xué)與教育學(xué)領(lǐng)域,學(xué)者們都在教育與健康問(wèn)題、社區(qū)與家庭問(wèn)題、民主政治問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題等一系列問(wèn)題尋求社會(huì)資本視角的解釋。
引入社會(huì)資本理論進(jìn)行研究是20世紀(jì)90年代后半期以來(lái)管理學(xué)研究方面的最新發(fā)展之一,當(dāng)它擴(kuò)展到企業(yè)層次之后,企業(yè)管理領(lǐng)域?qū)ζ滹@示了濃厚的興趣。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,可以發(fā)現(xiàn),企業(yè)之間以及企業(yè)內(nèi)部成員之間運(yùn)行良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。
社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論(Coleman,1990; Burt, 1992; Granovetter, 1973等)現(xiàn)已成為管理和組織的主流理論;它的出現(xiàn)為包括管理在內(nèi)的許多研究領(lǐng)域的學(xué)者反思以往理論研究的局限性,轉(zhuǎn)換理論研究的視角,深化對(duì)原有研究議題的解釋提供了重要的啟示。由于社會(huì)資本本身所具有的特征是重視并綜合反映社會(huì)行為方面的各種關(guān)系,管理研究有可能通過(guò)借用這一概念來(lái)超越傳統(tǒng)的靜態(tài)分析。因此,有理由相信,社會(huì)資本理論對(duì)當(dāng)今一系列管理和組織領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題仍具有強(qiáng)大的解釋能力,據(jù)此展開(kāi)研究對(duì)管理理論和實(shí)踐有重要的意義。
2文獻(xiàn)回顧
2.1社會(huì)資本理論
社會(huì)資本的概念最早是由法國(guó)社會(huì)學(xué)者Bourdieu(1977)提出,此后研究學(xué)者對(duì)此概念作出了廣泛的定義。其中被廣為引用的是Coleman(1990)的定義,他指出,社會(huì)資本是多種實(shí)體,具有以下兩個(gè)共同特征:它們由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面所構(gòu)成,而且它們有利于處于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的各人的特定行動(dòng)。簡(jiǎn)言之,社會(huì)資本就是嵌入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的網(wǎng)絡(luò)資源和能力。
社會(huì)資本的最初研究,是以社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人為主體的,后來(lái)許多學(xué)者發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本可以在很多層面上進(jìn)行研究,如個(gè)人層次、組織層次、組織間層次以及整個(gè)國(guó)家層次等(Tsai & Ghoshal,1998)。對(duì)于社會(huì)資本層次的劃分,被廣為采用的是Brown(1997)所提出的構(gòu)架,他用微觀、中觀、宏觀三個(gè)維度的分析作為觀察社會(huì)資本的方式。微觀層次社會(huì)資本是個(gè)體通過(guò)社會(huì)連帶的對(duì)外連接,對(duì)外尋求情緒支持、信息交換、交易機(jī)會(huì)等資源;中觀層次社會(huì)資本探討的是網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),包括個(gè)體的結(jié)構(gòu)位置和集體的結(jié)構(gòu)形態(tài),以及結(jié)構(gòu)特制能帶來(lái)的資源;宏觀社會(huì)資本的觀察中心在于社會(huì)系統(tǒng)中的文化、規(guī)范、領(lǐng)導(dǎo)、組織以及政經(jīng)制度等。其中,組織社會(huì)資本(organizational social capital)是組織擁有的結(jié)構(gòu)的某些特質(zhì),可以帶來(lái)特定的行動(dòng)或資源,最終為組織作為一個(gè)群體帶來(lái)整體的利益(Luo,2005)。組織的社會(huì)資本即包含了組織內(nèi)部的宏觀社會(huì)資本,又包括了組織的外部社會(huì)資本。
對(duì)于社會(huì)資本的構(gòu)面及其在管理學(xué)界如何衡量,最常被引用的當(dāng)屬Nahapiet和Ghoshal(1998)提出的概念,他們認(rèn)為社會(huì)資本主要是群體中的人際連帶網(wǎng)絡(luò)發(fā)展處的信任、合作進(jìn)而為行動(dòng)者帶來(lái)資源,其內(nèi)涵可分為三個(gè)層面:(1)結(jié)構(gòu):網(wǎng)絡(luò)連帶(構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)連帶)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))、可使用的組織;(2)認(rèn)知:共有編碼、共同語(yǔ)言、共有故事;(3)關(guān)系:包括信任、規(guī)范、認(rèn)同、義務(wù)。
2.2企業(yè)社會(huì)資本的研究領(lǐng)域
近年來(lái),世界許多著名管理期刊刊登了許多運(yùn)用社會(huì)資本理論的觀點(diǎn)和研究方法進(jìn)行管理學(xué)研究所取得的成果。國(guó)外學(xué)者將社會(huì)資本這一概念應(yīng)用于工作績(jī)效、資源交換、組織創(chuàng)新和組織間合作等許多管理問(wèn)題的研究。
國(guó)內(nèi)較早研究企業(yè)社會(huì)資本的是邊燕杰等人,此后,還有一些學(xué)者如陳傳明、鄭勝利、周小虎、張方華及武志偉等,分別探討了企業(yè)社會(huì)資本的主體、企業(yè)和企業(yè)家社會(huì)資本及其功效、企業(yè)社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)的區(qū)別、企業(yè)外部社會(huì)資本與內(nèi)部社會(huì)資本、企業(yè)資本與技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系等。
1.企業(yè)戰(zhàn)略管理研究
在企業(yè)管理的宏觀領(lǐng)域,社會(huì)資本理論被用于解釋企業(yè)聯(lián)盟行為、企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)在行業(yè)關(guān)系網(wǎng)中的地位等方面。
(1)社會(huì)資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。弗泰恩和阿特金森(2000)則通過(guò)社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新影響的研究后指出,現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)技術(shù)日新月異,企業(yè)的創(chuàng)新更多的是來(lái)自于合作、快速學(xué)習(xí)和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),這三者又必須以良好的社會(huì)資本為基礎(chǔ)。隨著知識(shí)作為一種生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過(guò)程中重要性的不斷提高,創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論更重視關(guān)系和知識(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中的戰(zhàn)略重要性。在創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論中,社會(huì)資本是創(chuàng)新的重要因素。
(2)社會(huì)資本與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Burt(1992),Roger,et al(2001),Akdere(2004)認(rèn)為,在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一。
(3)社會(huì)資本與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從企業(yè)的角度看,企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)組織擁有的社會(huì)資本,是社會(huì)資本的重要類(lèi)型。而企業(yè)社會(huì)資本包括了企業(yè)制度、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)關(guān)系、企業(yè)信任和企業(yè)秩序等多方面要素。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)社會(huì)資本的重要內(nèi)容。作為聯(lián)系緊密的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò),社會(huì)資本有助于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的互信及協(xié)作,形成聯(lián)盟組織的長(zhǎng)期信任關(guān)系(Adler,1999;Cullen,Johnson,Sakanq,2000等)。除此之外,社會(huì)資本理論還被廣泛應(yīng)用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群治理等方面。
2.知識(shí)管理研究
企業(yè)理論演進(jìn)到知識(shí)理論后,企業(yè)被理解成為從事知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的高效專(zhuān)業(yè)的社會(huì)化團(tuán)體,企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)造和利用過(guò)程成為研究熱點(diǎn)問(wèn)題。事實(shí)上,企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的,企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值,借助這個(gè)概念可以較好地把握企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的社會(huì)化過(guò)程;也可以解釋知識(shí)具有價(jià)值性、稀缺性和難以模仿性的根源。
Nahapiet & Ghoshal(1998)認(rèn)為,組織的優(yōu)勢(shì)在于創(chuàng)造和共享知識(shí),并且分析了社會(huì)資本的三個(gè)維度和智力資本形成的四個(gè)條件之間的關(guān)系。同時(shí),很多學(xué)者指出,社會(huì)資本對(duì)于不同企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移非常重要。社會(huì)資本的建立能有效地促進(jìn)隱性與顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移(Nonaka & Takeuchi,2000)。
3.社會(huì)資本的權(quán)變管理
社會(huì)資本理論的早期研究更多地將注意力停留在積極面上,事實(shí)上,企業(yè)獲取社會(huì)資本可能會(huì)表現(xiàn)為入不敷出,使得獲取社會(huì)資本表現(xiàn)出較大負(fù)債;同時(shí),社會(huì)資本的獲取還會(huì)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)選擇。企業(yè)社會(huì)資本的功效及同時(shí)可能產(chǎn)生的企業(yè)社會(huì)負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)研究為更多的學(xué)者所關(guān)注(Gabby & Zucherman,1996;周小虎,2006)。
科學(xué)管理企業(yè)的社會(huì)資本,應(yīng)根據(jù)不同的情境,選擇不同的網(wǎng)絡(luò)要素組合,對(duì)網(wǎng)絡(luò)要素組合的利弊進(jìn)行權(quán)衡,以較高的效率進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造,獲取和保持企業(yè)持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。
3企業(yè)社會(huì)資本的最新研究進(jìn)展與趨勢(shì)
西方國(guó)家管理學(xué)者對(duì)于企業(yè)社會(huì)資本研究的焦點(diǎn)仍集中在企業(yè)的知識(shí)共享與創(chuàng)新方面。研究的主要成果包括,對(duì)于企業(yè)顯性知識(shí)、潛在知識(shí)、隱性知識(shí)等不同種類(lèi)的知識(shí)傳播所需要的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)構(gòu)型(Anssi Smedlund,2008),利用社會(huì)資本獲取知識(shí)的途徑,社會(huì)資本和社會(huì)認(rèn)同有助于激勵(lì)虛擬組織中的成員進(jìn)行知識(shí)共享,隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,社會(huì)資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的積極效用得到加強(qiáng)(M.-H.Hsieh,K.-H.Tsai,2007)。一些學(xué)者也對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行了反思和修正,Chow and Chan(2008)指出,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和目標(biāo)共享對(duì)組織員工知識(shí)共享的意愿有明顯作用,但社會(huì)信任和共享知識(shí)的態(tài)度以及道德選擇沒(méi)有直接影響(Bakker,Leenders, Gabbay,2006)。
關(guān)鍵詞：社會(huì)工作 社會(huì)支持理論
中圖分類(lèi)號(hào)：C91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-925X(2012)O9-0016-01
社會(huì)工作理論對(duì)社會(huì)工作實(shí)踐與發(fā)展無(wú)疑具有十分重要的作用與意義，它在社會(huì)工作實(shí)踐中協(xié)助認(rèn)定社會(huì)問(wèn)題的性質(zhì)與原因，設(shè)定社會(huì)工作過(guò)程的工作目標(biāo)，制定工作方法、技巧及行動(dòng)模式，即“解釋、預(yù)測(cè)、確定干預(yù)方法與模式以及發(fā)展新的理論”的四大作用。社會(huì)工作及其理論的本質(zhì)性在于其社會(huì)性或曰整合性，因此社會(huì)工作理論復(fù)雜、流派眾多。在此，筆者結(jié)合自身的工作與實(shí)踐，淺談對(duì)社會(huì)工作理論中的社會(huì)支持理論的理解。
一、社會(huì)支持相關(guān)概念
社會(huì)支持（social support）概念是在精神病學(xué)的研究中首次提出來(lái)的，在上個(gè)世紀(jì)七八十年代引起廣泛關(guān)注，并逐漸被其它學(xué)科所引用。社會(huì)支持包括有形和無(wú)形支持，但無(wú)形支持是起主要方面。所以社會(huì)支持在心理學(xué)領(lǐng)域被研究的比較透徹和全面。總的來(lái)說(shuō)有四大方面的看法：（1）和諧關(guān)系觀。人與人之間的和諧關(guān)系是社會(huì)支持的實(shí)質(zhì)。這一觀點(diǎn)是從社會(huì)互動(dòng)關(guān)系上理解社會(huì)支持,認(rèn)為社會(huì)支持是人與人之間的和諧關(guān)系。（2）“幫助的復(fù)合結(jié)構(gòu)”觀。這一觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)支持是一種幫助的復(fù)合結(jié)構(gòu)。幫助行為能夠產(chǎn)生社會(huì)支持。(3）社會(huì)資源觀。社會(huì)支持是一種資源,是個(gè)人處理緊張事件問(wèn)題的潛在資源,是通過(guò)社會(huì)關(guān)系、個(gè)體與他人或群體間所互換的社會(huì)資源。(4)社會(huì)支持系統(tǒng)觀。社會(huì)支持需要深入考察,是一個(gè)系統(tǒng)的心理活動(dòng),它涉及到行為、認(rèn)知、情緒、精神等方方面面。
二、社會(huì)支持理論述評(píng)
1、理論表述
社會(huì)支持理論指出:“社會(huì)支持是由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)、家庭和親密伙伴所提供的、所感知的和實(shí)際的工具性或者表達(dá)性支持。”社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)是指“一組個(gè)人之間的接觸，得以維持社會(huì)身份并且獲得情緒支持、物質(zhì)支援、服務(wù)和新的社會(huì)接觸?！鄙鐣?huì)支持理論是社會(huì)工作的重要核心理論之一，社會(huì)支持理論啟發(fā)社會(huì)工作者關(guān)注以下三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域：個(gè)人能力、人和環(huán)境之間的關(guān)系、社會(huì)環(huán)境；兩個(gè)實(shí)踐：有意識(shí)的建立與運(yùn)用社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)（資源）。
肖水源把社會(huì)支持歸納為三個(gè)方面:一是客觀的、實(shí)際的或可見(jiàn)的支持,包括物質(zhì)上的直接援助和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、團(tuán)體關(guān)系的存在和參與；二是主觀的、體驗(yàn)到的或情緒上的支持，主要指?jìng)€(gè)體在社會(huì)中被尊重、被支持和被理解的情緒體驗(yàn)和滿意程度；三是個(gè)體對(duì)社會(huì)支持的利用情況，有些人雖然可以獲得支持，卻拒絕別人的幫助。人與人之間的支持是相互的，支持別人的同時(shí)，也為別人提供幫助打下了基礎(chǔ)。
2、理論內(nèi)涵
社會(huì)支持理論重視人對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)人在社會(huì)環(huán)境中的感受并且認(rèn)為個(gè)體首先應(yīng)適應(yīng)社會(huì)環(huán)境；與此同時(shí)，重視個(gè)人對(duì)周?chē)h(huán)境中的資源的有意識(shí)建立與運(yùn)用。將個(gè)人的發(fā)展與適應(yīng)性問(wèn)題的個(gè)人因素和環(huán)境因素結(jié)合起來(lái),認(rèn)為人與環(huán)境中的各種系統(tǒng)(工作、生活、學(xué)習(xí)、家庭、社會(huì)、市場(chǎng)、政治、宗教等)是相互作用的，認(rèn)為個(gè)人通過(guò)對(duì)社會(huì)資源的廣泛利用可以改善目前的生活狀況。并通過(guò)制定一系列的行為模式，實(shí)施相應(yīng)的干預(yù)行動(dòng)，在一定程度上緩和個(gè)人社會(huì)適應(yīng)問(wèn)題，為個(gè)人的成長(zhǎng)和潛力的發(fā)揮提供一定支持，也在一定程度上為改善個(gè)人的生活狀況提供資源?；诖?，社會(huì)工作者首先是幫助案主有意識(shí)的認(rèn)識(shí)到其身邊的可用社會(huì)資源，并進(jìn)行評(píng)估、分析，進(jìn)而爭(zhēng)取、補(bǔ)足、運(yùn)用。
三、社會(huì)支持理論在實(shí)踐中的運(yùn)用
從社會(huì)工作的三大傳統(tǒng)工作手法的角度看來(lái)，社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的介入可以分為3個(gè)層次。(1)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)工作。它是指一個(gè)人通過(guò)親戚關(guān)系以及其他正式或非正式的渠道,與他人發(fā)展相互的接觸,而這些人際關(guān)系形成一個(gè)社會(huì)支持系統(tǒng),保護(hù)個(gè)人免受失調(diào)。個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的分析內(nèi)容包括：網(wǎng)絡(luò)的大小,即自我認(rèn)為周?chē)梢圆⒃敢馍斐鲈值娜说臄?shù)量；關(guān)系的基礎(chǔ),即來(lái)自6個(gè)不同影響范圍的愿意提供援助的人——家庭、親戚、朋友、鄰里、同事和其它的援助者；(2)自助群體和小組的網(wǎng)絡(luò)工作。自助群體網(wǎng)絡(luò)是指一群有意識(shí)地界定會(huì)籍、目標(biāo)的人所組成的網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)中處于弱勢(shì)地位，同時(shí)又想改變現(xiàn)狀的一些群體自發(fā)組織一些自助團(tuán)體。小組工作網(wǎng)絡(luò)不僅包括自助的群體，還存在為這些群體提供服務(wù)的工作人員，將服務(wù)的提供者及他們的組織結(jié)合成網(wǎng)絡(luò),以改善相互的溝通與資源共享。當(dāng)下社會(huì)中還存在一些為需要幫助的一些群體提供服務(wù)的非政府團(tuán)體，如“打工妹之家”等，為農(nóng)民工提供服務(wù)的“工友之家”等團(tuán)體。(3)社區(qū)網(wǎng)絡(luò)工作。指自然發(fā)展的援助被連接起來(lái),形成社區(qū)網(wǎng)絡(luò),強(qiáng)化了社區(qū)的社會(huì)構(gòu)成,并促進(jìn)社區(qū)生活的質(zhì)量。社區(qū)的網(wǎng)絡(luò)資源充分，可以利用社區(qū)中的社會(huì)資源改善個(gè)人的社會(huì)生活質(zhì)量，并促進(jìn)社區(qū)的照顧功能的發(fā)揮。
可見(jiàn)，社會(huì)工作者運(yùn)用社會(huì)支持理論在工作過(guò)程中主要發(fā)揮兩個(gè)作用：一方面，是以其掌握的正式社會(huì)資源為受助者提供直接的幫助，以滿足受助者當(dāng)前比較緊迫的需求；另一方面，幫助受助者建立、補(bǔ)足、爭(zhēng)取和擴(kuò)展其非正式的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，幫助受助者提高建立和運(yùn)用社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的能力。
四、結(jié)束語(yǔ)
社會(huì)支持理論重視個(gè)人從人際關(guān)系中得到的資源，以及社會(huì)系統(tǒng)中各種資源的流通、運(yùn)用于經(jīng)營(yíng)。社會(huì)支持理論能給有需要的群體提供全方位的服務(wù)，能在個(gè)人或社會(huì)的不和諧因素或矛盾出現(xiàn)后迅速的地做出全面的分析并采取相應(yīng)的措施與回應(yīng)。因此，社會(huì)支持理論指導(dǎo)下的社會(huì)實(shí)踐可以很好的解決個(gè)人的社會(huì)適應(yīng)問(wèn)題和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的不和諧問(wèn)題。社會(huì)支持理論不僅能幫助我們從宏觀的層次去分析問(wèn)題,更重要是從微觀的層次介入并解決問(wèn)題,但它也有其局限性。社會(huì)支持理論對(duì)個(gè)人及社會(huì)問(wèn)題的出現(xiàn)沒(méi)有充分的理論加以預(yù)防，我們?cè)诰唧w應(yīng)用的過(guò)程中,應(yīng)該發(fā)揮社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì),避免理論的局限,結(jié)合中國(guó)的傳統(tǒng)文化和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐,具體問(wèn)題具體分析。
參考文獻(xiàn)：
[1]何雪松.社會(huì)工作理論[M].上海人民出版社，2007
關(guān)鍵詞： 社會(huì)工作；社會(huì)支持；研究范式
中圖分類(lèi)號(hào)：C 916文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671623X（2013）03005808
自1915年亞伯拉罕?費(fèi)雷克斯納（A Flexner）提出“社會(huì)工作是一門(mén)專(zhuān)業(yè)嗎”[1]的問(wèn)題后，就引發(fā)了人們對(duì)社會(huì)工作學(xué)科地位的反思與探索，并促使社會(huì)工作界就社會(huì)工作要成為一門(mén)學(xué)科就需要自己的科學(xué)理論體系與實(shí)務(wù)方法的觀點(diǎn)達(dá)成了一致。正如大衛(wèi)?豪（David Hower）所指出的，任何專(zhuān)業(yè)如果沒(méi)有理論的支撐都只能停留在粗淺的層次，所有的實(shí)務(wù)工作都不可能達(dá)到其目的。[2]而就社會(huì)工作理論的重要意義，沃爾什（J.Walsh）非常直白地表示：“如果沒(méi)有理論做依據(jù)，社會(huì)工作者所能看到的只有自己接觸過(guò)的案例，甚至這些案例還會(huì)使社會(huì)工作者迷糊。社會(huì)工作理論的意義就在于，其可以預(yù)測(cè)和解釋案主的行為，并為社會(huì)工作者提供關(guān)于案主與問(wèn)題情境的一般化判斷，為社會(huì)工作介入提供結(jié)構(gòu)和秩序?！盵3]因此，有學(xué)者提出理論是社會(huì)工作的基礎(chǔ)，要立足于理論的建構(gòu)，去發(fā)展一門(mén)社會(huì)工作科學(xué)。而且，就規(guī)范的意義而言，完整的理論體系的構(gòu)建是一門(mén)學(xué)科成熟的標(biāo)志，也是判斷學(xué)科專(zhuān)業(yè)合法性的重要依據(jù)。
社會(huì)支持作為一種人類(lèi)普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，以及作為社會(huì)工作領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)，其對(duì)事實(shí)的觀察與理解，并以此為基礎(chǔ)而開(kāi)展的社會(huì)工作實(shí)務(wù)，已經(jīng)形成了一種科學(xué)的“范式”。它不是社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)的簡(jiǎn)單堆砌，而是在整合的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)的理論前提、實(shí)務(wù)模型與操作方法，這種“范式”的轉(zhuǎn)換，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)工作專(zhuān)業(yè)的成熟和促使社會(huì)工作形成具有“自身面相”的學(xué)科共同體具有重要的理論與實(shí)踐意義。
一、社會(huì)支持理論的科學(xué)基礎(chǔ)與形成過(guò)程（一）社會(huì)支持理論范式的科學(xué)基礎(chǔ)在社會(huì)生活的場(chǎng)域中，隨著社會(huì)生活的多元化發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)的急劇加速、社會(huì)角色的集叢化、人際交往的理性化、生活方式的更新，導(dǎo)致現(xiàn)代人“內(nèi)在精神世界的崩塌以及自然生活共同體的瓦解，導(dǎo)致原子化與物質(zhì)化的個(gè)體的出現(xiàn)，導(dǎo)致身份認(rèn)同的危機(jī)，導(dǎo)致本體性安全的缺乏”[4]。這種“生活世界的殖民化”[5] 導(dǎo)致了現(xiàn)代人以及現(xiàn)代社會(huì)的社會(huì)支持網(wǎng)的斷裂，從而導(dǎo)致各種社會(huì)問(wèn)題。因此，以社會(huì)支持為視角，來(lái)解釋現(xiàn)代人與社會(huì)的問(wèn)題，并依此尋求干預(yù)的策略，可以有效解決當(dāng)前社會(huì)工作模式多元化的困境，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)工作的本土化進(jìn)程，從而有助于解決社會(huì)工作的專(zhuān)業(yè)認(rèn)同度不高、專(zhuān)業(yè)性質(zhì)定位不準(zhǔn)、專(zhuān)業(yè)社會(huì)工作者核心能力不突出等問(wèn)題。當(dāng)然，社會(huì)支持理論的建構(gòu)并不是一蹴而就的，它有著自己獨(dú)特的理論與實(shí)踐依據(jù)。
首先，生活世界中豐富的社會(huì)支持實(shí)踐是社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論重要的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。社會(huì)支持的實(shí)踐是社會(huì)支持理論賴以發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)和生活基礎(chǔ)，雖然人們的社會(huì)支持實(shí)踐動(dòng)機(jī)可能多種多樣，但是這些社會(huì)支持都在宣揚(yáng)一種利他動(dòng)機(jī)，并以此建立一張龐大的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。在紛繁復(fù)雜的社會(huì)世界中，生活世界的變遷、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的來(lái)臨，使人在日常生活中常常會(huì)遇到各種生活的困境，此時(shí)，人往往會(huì)向自己生活世界中的他者尋求幫助，以渡過(guò)難關(guān)；而作為同類(lèi)，當(dāng)周?chē)腥讼蜃约荷焓智笾鷷r(shí)，也往往因?yàn)樽鳛橥?lèi)的一種“同理心”，抑或是自我實(shí)現(xiàn)的一種需求，會(huì)向他人伸出援手，無(wú)論他是陌生人或是熟人。誠(chéng)如俗語(yǔ)所說(shuō)“一個(gè)籬笆三個(gè)樁，一個(gè)好漢三個(gè)幫”，人們之間的這種彼此關(guān)照，彼此扶持就是社會(huì)支持。這種社會(huì)支持實(shí)踐隨著人類(lèi)社會(huì)的存在就一直存在著，而人類(lèi)社會(huì)的持續(xù)與和諧發(fā)展則需要更加廣泛和緊密的相互支持。
其次，專(zhuān)業(yè)社會(huì)工作模式的多元化發(fā)展為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論構(gòu)建提供了理論素材。佩恩（Panye）認(rèn)為，社會(huì)工作的相關(guān)理論應(yīng)當(dāng)包括三種含義：實(shí)踐模式、理論解釋和基本視角。實(shí)踐模式是一種概括描述，而理論解釋則要解釋因果關(guān)系，基本視角則意味著基本的世界觀和價(jià)值觀立場(chǎng)。[6]19世紀(jì)末20世紀(jì)初，作為一門(mén)在盎格魯―撒克遜文化背景下誕生并逐步發(fā)展起來(lái)的社會(huì)科學(xué)與專(zhuān)業(yè)，經(jīng)過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，積累了眾多的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)踐模式上形成了十幾種不同的社會(huì)工作模式，包括心理與社會(huì)治療模式、行為修正模式、任務(wù)中心模式、問(wèn)題解決模式、危機(jī)調(diào)適模式、完型治療模式等；在理論解釋方面，有生態(tài)系統(tǒng)理論、精神分析理論、符號(hào)互動(dòng)論與社會(huì)建構(gòu)論等；在基本視角上包括優(yōu)勢(shì)視角與增能框架、證據(jù)為本的干預(yù)策略等。其整個(gè)發(fā)展的歷程經(jīng)歷著社會(huì)工作從社會(huì)診斷邁向社會(huì)干預(yù)的變遷。[7]而無(wú)論這些實(shí)踐模式、理論解釋和基本視角發(fā)生何種變化，都僅僅是知識(shí)與工作技巧的變化，其對(duì)社會(huì)支持網(wǎng)的重新構(gòu)建的工作本質(zhì)并未發(fā)生變化。相反，這些豐富的實(shí)踐、理論和視角恰恰豐富了社會(huì)支持的內(nèi)涵，為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論的構(gòu)建提供了素材。
再次，后現(xiàn)代社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)的反思為社會(huì)支持實(shí)務(wù)理論的構(gòu)建提供了契機(jī)?，F(xiàn)代社會(huì)工作一直把專(zhuān)業(yè)知識(shí)看成是理性秩序的體系，并試圖建立起普遍有效的和適用的理論體系，以通過(guò)現(xiàn)代社會(huì)工作教育體系加以傳播和推廣，但是社會(huì)工作在發(fā)展過(guò)程中大量借用其他學(xué)科的理論與知識(shí)，并沒(méi)有完全形成自己獨(dú)立的理論體系，于是在其理論體系內(nèi)部產(chǎn)生了理論排斥問(wèn)題。這為后現(xiàn)代社會(huì)工作理論的發(fā)展提供了文化動(dòng)因，誠(chéng)如后現(xiàn)代主義者羅締所指出的，“元敘事”已經(jīng)不存在了，每個(gè)人都是后現(xiàn)代文化中的一員，沒(méi)有特別的問(wèn)題需要解決，沒(méi)有特別的方法可以運(yùn)用，沒(méi)有特別的標(biāo)準(zhǔn)可以遵循，也沒(méi)有人能夠擁有能夠說(shuō)明一切的奧秘。[8]后現(xiàn)代社會(huì)工作理論試圖在差異化、多元化、解構(gòu)和權(quán)變語(yǔ)境下構(gòu)建不確定性的社會(huì)工作提供模式，但是它更注重工作模式背后的價(jià)值，更關(guān)注案主自身的能力與資源網(wǎng)絡(luò)，其實(shí)質(zhì)仍然是以案主為中心發(fā)現(xiàn)支持網(wǎng)絡(luò)、并通過(guò)增能等重構(gòu)案主的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。而這種后現(xiàn)代解構(gòu)權(quán)威的追求恰恰揭示了即使在權(quán)變語(yǔ)境下，社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)依然存在其不變的內(nèi)核和具有普適性的框架，即社會(huì)支持網(wǎng)的構(gòu)建。
總之，社會(huì)支持理論作為一個(gè)立足于中國(guó)本土實(shí)踐的社會(huì)工作理論本土化嘗試，在知識(shí)體系、價(jià)值理念、實(shí)務(wù)操作等方面還需要進(jìn)一步的提升與總結(jié)。但是由于社會(huì)工作作為一種具有普遍性又具有本土性的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，從本土的社會(huì)工作實(shí)踐來(lái)促進(jìn)社會(huì)工作理論范式的變遷，必將成為社會(huì)工作專(zhuān)業(yè)化發(fā)展的路徑選擇。
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一
本文認(rèn)為，正是從17世紀(jì)60年代奴隸制法律化的過(guò)程啟動(dòng)開(kāi)始，北美的白人意識(shí)逐漸進(jìn)入了它與統(tǒng)治欲、征服欲或虐待欲結(jié)合的時(shí)期，其目標(biāo)指向處于弱勢(shì)地位的黑人種族。這種新型的、毒化了的白人意識(shí)即為我們通常所說(shuō)的“種族主義”。(注：關(guān)于種族主義的早期形態(tài)——白人意識(shí)——的定義及其成長(zhǎng)，請(qǐng)參見(jiàn)拙文《英國(guó)歷史傳統(tǒng)與北美奴隸制的起源》，《歷史研究》2001年第2期，第105-110頁(yè)。)
對(duì)于這種轉(zhuǎn)變的過(guò)程及其動(dòng)因，首先必須從奴隸制本身的性質(zhì)來(lái)尋找答案。事實(shí)上，作為一種權(quán)力體制，尋求最大程度對(duì)人身的控制體現(xiàn)了奴隸制的內(nèi)在要求。早在1590年，一位英格蘭評(píng)論家即指出：“在所有缺乏自由的人中，奴隸的隸屬性最強(qiáng)，因?yàn)榕`是服役于或束縛于另一個(gè)人，甚至違背了自然性的一種人”，“甚至其子女也感染上其父親奴役狀態(tài)的麻瘋病”。[1](P31)約翰·洛克也認(rèn)為：“奴隸制是一種可惡而悲慘的人類(lèi)狀態(tài)”，[2](P3)“這是最完全的奴役情況，它不外是合法征服者和被征服者之間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的繼續(xù)”。[3](P17)保持奴隸制，意即維持這種征服狀態(tài)。其中，“征服者”和“被征服者”都力圖使權(quán)力的砝碼移向自己一邊。其結(jié)果是控制和反控制的斗爭(zhēng)實(shí)際上構(gòu)成了奴隸制的核心問(wèn)題。對(duì)于主人來(lái)說(shuō)，這是一種特殊的心理訓(xùn)練，作為主人的習(xí)慣使得他熱衷于追逐權(quán)力，珍視榮譽(yù)，(注：關(guān)于病態(tài)的榮譽(yù)感，可參見(jiàn)威爾海姆·賴希《法西斯主義心理學(xué)》，重慶出版社1990年版。)使自己浸染于“一種基于自尊和權(quán)力意識(shí)的驕傲感之中”。[4](P66)按照斯坦普的分析，主人必須采取五種步驟，即確立嚴(yán)格的紀(jì)律，在奴隸心中灌輸?shù)拖乱庾R(shí)，使其畏懼于主人的威嚴(yán)，接受主人制定的行為標(biāo)準(zhǔn)，以及制造奴隸無(wú)助的感覺(jué)。[5](P144-147)這樣，以統(tǒng)治和征服為取向的權(quán)威主義結(jié)構(gòu)——即種族主義——便很容易產(chǎn)生出來(lái)。
不過(guò)，在17世紀(jì)60年代之前，當(dāng)奴隸制仍停留在社會(huì)習(xí)俗層次，還沒(méi)有構(gòu)成經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性支撐因素的時(shí)候，無(wú)論在南方的切薩皮克地區(qū)還是在北部的新英格蘭地區(qū)，對(duì)奴隸控制的問(wèn)題尚不嚴(yán)重。奴隸的人數(shù)也十分有限。1650年弗吉尼亞只有300名奴隸，[6](110)1663年也不過(guò)1500名黑人。[7](24)北部更少，在其法律化開(kāi)始前的1680年，黑人只占總?cè)丝诘?.3%。[8](240)在這種情況下，主奴之間的個(gè)人關(guān)系還占據(jù)著主要地位；作為一種社會(huì)性的權(quán)威主義性格結(jié)構(gòu)尚未確立。也正是出于這種個(gè)人控制的特點(diǎn)，奴隸能夠寄希望于不確定的未來(lái)，而使主奴關(guān)系相對(duì)溫和。一些歷史學(xué)家甚至認(rèn)為：“在17世紀(jì)的弗吉尼亞北漢普頓縣，英國(guó)人和非洲人能夠以相對(duì)平等的身份互相對(duì)待達(dá)兩代之久?！盵9](P16)
然而，隨著南方大種植園的發(fā)展，隨著黑人人口的增加，以個(gè)人控制為特點(diǎn)的傳統(tǒng)體制便打上了更多的社會(huì)性烙印，進(jìn)而推動(dòng)白人群體形成一種崇尚權(quán)力控制的權(quán)威主義性格結(jié)構(gòu)。從1660年開(kāi)始，維持約20年的煙價(jià)低潮刺激了南方生產(chǎn)規(guī)模的變革，小規(guī)模的生產(chǎn)處于非常不利的局面。到17世紀(jì)80年代初，隨著歐洲市場(chǎng)的恢復(fù)，廉價(jià)煙草競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成。與此同時(shí)，英國(guó)政府開(kāi)始積極介入奴隸貿(mào)易，為北美殖民地運(yùn)來(lái)源源不斷的勞動(dòng)力。[10](P24-28)到1700年，黑人已占南方總?cè)丝诘?1.1%。[8](P240)奴隸人口的增長(zhǎng)、生產(chǎn)形式的非個(gè)人化，是導(dǎo)致種植園紀(jì)律強(qiáng)化、社會(huì)不安狀況加劇的主要原因。黑人人口的增長(zhǎng)還導(dǎo)致監(jiān)工階層的興起，而從事這種職業(yè)的人員一般從貧窮白人中招聘。這樣，不僅主奴間個(gè)人色彩淡化，且社會(huì)參與成份加大。在管制黑人行為方面，整個(gè)白人社區(qū)也感到共同利益的加強(qiáng)，因?yàn)橹T如逃跑、謀反之類(lèi)的舉動(dòng)不僅腐蝕種植園紀(jì)律，而且對(duì)整個(gè)白人社會(huì)都構(gòu)成威脅。白人小農(nóng)當(dāng)然也不愿看到一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的黑人對(duì)手出現(xiàn)。
隨后一系列奴隸制法律相繼出臺(tái)。如馬里蘭議會(huì)于1663年規(guī)定：“所有黑人和其他奴隸，將服役終身”，“所有黑人或其他奴隸的孩子，將像其父母一樣成為終身奴隸”。[11](P109)弗吉尼亞議會(huì)則先后規(guī)定：“在這個(gè)地區(qū)出生的所有孩子，將只根據(jù)其母親的地位，決定其奴隸或自由的地位”(1662)；[12](P44)“施洗并不能改變一個(gè)人是奴隸還是自由的狀態(tài)”(1667)。[12](P45)切薩皮克地區(qū)的奴隸制法律化過(guò)程從17世紀(jì)60年代開(kāi)始，到1705年已基本完成。新英格蘭地區(qū)則慢一拍，法律化過(guò)程從17世紀(jì)80年代開(kāi)始，到18世紀(jì)初亦告一段落。根據(jù)這些法律規(guī)定，奴隸只是動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)，因而從法律本身的角度來(lái)看，奴隸沒(méi)有什么權(quán)利可言。
人們很清楚，制訂奴隸制法律的根本目的是防止奴隸的反抗，使其既聽(tīng)命于主人，又不致危害整個(gè)白人社會(huì)。如果說(shuō)奴隸制的引進(jìn)主要是出于經(jīng)濟(jì)因素的話，那么奴隸制法律化的目的主要是解決種族問(wèn)題。“奴隸制的建立，不只是提供勞工控制，它也是一種調(diào)節(jié)種族關(guān)系和社會(huì)秩序的體系?！盵13](P152)不過(guò)從法律實(shí)施的途徑來(lái)看，法律不是教育黑人如何做，而是訓(xùn)練白人如何做。主人被賦予幾乎無(wú)限制的個(gè)人權(quán)力，[12](P91)特別是運(yùn)用鞭子的權(quán)力，以免他的奴隸造成社會(huì)負(fù)擔(dān)；所有白人則被賦予懲罰逃奴、阻止奴隸聚集和行使巡邏的義務(wù)。[12](P93，P96)；[5](P153，174)；[14](P60)；[15](P23)主人不得隨意釋放奴隸，[5](P232-235)其家長(zhǎng)主義溫和性的一面不得沒(méi)有限度；而所有的白人都不能向奴隸出售酒類(lèi)、教其識(shí)字或縱容逃跑。[5](P211-212)法律鼓勵(lì)白人在控制黑人方面保持一種社會(huì)責(zé)任感，引導(dǎo)普通白人獻(xiàn)身于所有白人的“共同事業(yè)”，以便為控制情結(jié)打下一種跨階級(jí)的“善”的基礎(chǔ)。其結(jié)果是一種合乎“正義”的戰(zhàn)斗激情很容易被激發(fā)出來(lái)。
二
從另一個(gè)角度來(lái)看，統(tǒng)治情結(jié)也與個(gè)人主義在17世紀(jì)的發(fā)展有著密切的聯(lián)系。
但在殖民早期，個(gè)人主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還不十分成熟。以當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的生產(chǎn)組織形式公司體制為例，在其最初被引入殖民地的時(shí)候，個(gè)人仍在相當(dāng)程度上束縛于舊的社會(huì)秩序之中。如在弗吉尼亞公司所設(shè)計(jì)的殖民計(jì)劃中，身兼士兵和職員之二任于一身的傭工占有中心地位，軍事紀(jì)律束縛著每個(gè)殖民者。[16](P5)在這種體制下，雇員的積極性明顯不高。為解決這個(gè)問(wèn)題，不得不發(fā)明了“人頭權(quán)利制”，其特點(diǎn)是將勞工引入與土地授予相結(jié)合。[17](P5)其結(jié)果是殖民者開(kāi)始為自己而不是為英格蘭股東生產(chǎn)作物。在17世紀(jì)的其余時(shí)間內(nèi)，南方農(nóng)場(chǎng)主繼續(xù)沿著河道、海岸到處尋找肥沃的土地，種植煙草這種大宗作物并輸出到英格蘭，使得規(guī)?？捎^的大種植園的出現(xiàn)成為可能；凡不能生產(chǎn)大宗作物的地方，則維持自給自足的小農(nóng)場(chǎng)。在新英格蘭，則一開(kāi)始就從英格蘭引進(jìn)了敞田制，村民大會(huì)決定種植、收割等事宜。這種敞田制無(wú)疑帶有濃厚的封建色彩，貿(mào)易也以地方集市為主，但市場(chǎng)化的逐漸推進(jìn)仍構(gòu)成殖民時(shí)代總的趨勢(shì)，特別是隨著18世紀(jì)末“圈地運(yùn)動(dòng)”的進(jìn)行，最終由個(gè)體農(nóng)場(chǎng)取代了敞田制。
政治權(quán)力下移是殖民地的普遍特征。由于英王對(duì)殖民地?zé)o動(dòng)于衷的態(tài)度和路途遙遠(yuǎn)的事實(shí)，使得代議制得以在部分公司殖民地、皇家殖民地和業(yè)主殖民地建立起來(lái)。[18](P3-25)；[19]而且重要的是，來(lái)自英國(guó)的上層勢(shì)力在17世紀(jì)30年代就被本地領(lǐng)導(dǎo)力量取代。[21](P40)馬薩諸塞的代議制則是從公司體制中分化出來(lái)的，即先從公司董事會(huì)中選出總督參事會(huì)，股民組成“大法庭”(議會(huì)前身)，1644年參事會(huì)成員和大法庭成員分離后，代議制雛形初現(xiàn)。[22](P51-56)這種政治自治的確立，也為個(gè)人主義的脫穎而出奠定了社會(huì)基礎(chǔ)。
正如科斯洛夫斯基所說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立過(guò)程是歐洲精神向個(gè)體化發(fā)展的標(biāo)志?！盵23](P9)在精神領(lǐng)域，個(gè)人主義的崛起成為17世紀(jì)北美的歷史事實(shí)。眾所周知，新教改革的一個(gè)后果是，教士的中介地位被廢除，信徒個(gè)人不得不直接面對(duì)超然的上帝。一方面是一個(gè)專(zhuān)橫拔扈、一意孤行的上帝，“依據(jù)他的意志，上帝施予或拒絕仁慈，完全隨其所愿”，[24](P76)另一方面是人的軟弱無(wú)能，如加爾文所說(shuō)：“我們因感到自己的無(wú)知、空虛、貧乏、軟弱、邪惡與敗壞，于是叫我們察覺(jué)而且承認(rèn)，只有在主那里才找得著真正的智慧、堅(jiān)強(qiáng)的力量、完全的仁慈與無(wú)疵的公義?！盵25](P3)對(duì)上帝的無(wú)限信任與對(duì)人的懷疑乃至怨恨，構(gòu)成了時(shí)代精神的兩個(gè)側(cè)面。[26](P13，17)；[27](P4-50)北美殖民地的宗教繼承了這個(gè)特性，人們幾乎毫無(wú)疑義地強(qiáng)調(diào)權(quán)威的最終來(lái)源是上帝，并以此強(qiáng)調(diào)社會(huì)共同體的合法性必須建立在神圣權(quán)威之上。[28](P3-12)但由于每個(gè)白人都有幾乎同樣的道德價(jià)值，即一個(gè)人不比另一個(gè)人更有得救的價(jià)值，[29](P2)；[30](P148)使得社會(huì)共同體的合法性事實(shí)上在某種程度上不得不建立在個(gè)人的之上。因此，清教的核心教條——盟約理論實(shí)際上是一個(gè)社會(huì)契約理論的神學(xué)版本；[31](P4)五月花公約則展現(xiàn)出一個(gè)在“自然狀態(tài)”下個(gè)人之間達(dá)成社會(huì)契約的罕例；[32](P5-6)理論色彩較淡的安立甘宗卻把個(gè)人尊嚴(yán)表現(xiàn)在其組織的囊括性上：每個(gè)人都不能被人武斷地排斥于上帝之國(guó)的大門(mén)之外。[22](P116)沃那·斯塔克對(duì)此概括為：“天主教教義……體現(xiàn)了湯尼斯所說(shuō)的共同體原則，即整體先于局部。相反，加爾文派則產(chǎn)生于聯(lián)合的原則：局部先于整體。天主教是根據(jù)有機(jī)統(tǒng)一體的觀點(diǎn)來(lái)思考問(wèn)題的；它是集體主義的。加爾文教則是根據(jù)有利局部的契約論觀點(diǎn)思考問(wèn)題的；它是個(gè)人主義的。”[33](P89)
簡(jiǎn)單地說(shuō)，個(gè)人主義是一種基于個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)和自治權(quán)之上的生活方式，一種以神虐方式表現(xiàn)自我尊嚴(yán)、自我的精神狀態(tài)。如果個(gè)人主義原則能夠得到普遍適用的話，倒也無(wú)損種族問(wèn)題之大局，也與白人意識(shí)的嬗變扯不上關(guān)系。問(wèn)題在于，這種自我尊嚴(yán)被嚴(yán)格限定于白人共同體之內(nèi)。如果說(shuō)白人的精神世界尚承受著神虐的話，作為“不可見(jiàn)的人”——黑人則須承受著白人和上帝的雙重“施虐”；換言之，對(duì)黑人的神虐必須通過(guò)白人這個(gè)中介發(fā)生作用。所以在南方，白人樂(lè)于將種植園看做是不可侵犯的城堡；在北方，白人則以《自由法規(guī)》的形式個(gè)別規(guī)定所謂“陌生人”的位置。憑藉其在上帝與黑人之間的“特殊”關(guān)系，白人獲得了一種力量感和安全感。正如威廉·加韋斯后來(lái)所闡述的那樣：“再也沒(méi)有比這更顯而易見(jiàn)的了，荒野的野蠻人需要一種更具威力的武器的限制，[白人]個(gè)人則不然，其情趣和天性處于道德和宗教情感的內(nèi)在約束之下?！盵34](P19)
當(dāng)然，統(tǒng)治情結(jié)并不是不需要限度。即使是主人，其權(quán)力從一開(kāi)始也受到上帝律法的制約。他不能濫用權(quán)力，令其奴隸做邪惡之事；對(duì)非份要求，奴隸有權(quán)利予以謙遜地拒絕，“因其主人和他們都是上帝的奴仆，他們不能違抗他而取悅于人”。[35](P34)如果說(shuō)移民之初出游荒野的危險(xiǎn)尚造成順從神虐心理的話，那么隨著時(shí)間的推移，后退的邊疆則會(huì)給予其某種安全屏障。如漢德林所說(shuō)：“作為荒野的人民，他們身處新世界的家園，這種事實(shí)本身即給予他們一種力量感?！盵16](P10)最終，專(zhuān)橫的上帝不再被人注意，人們開(kāi)始逐漸轉(zhuǎn)向耶穌這個(gè)具有神性的人，一種“愛(ài)的宗教”在18世紀(jì)初開(kāi)展的大覺(jué)醒運(yùn)動(dòng)中誕生了。個(gè)人主義也由此完成了從強(qiáng)調(diào)神定鐵律到自由個(gè)人的轉(zhuǎn)移。在這種過(guò)程中，作為調(diào)整措施，習(xí)慣以種植園作為個(gè)人主義單位的南方形成了針對(duì)黑奴的“家長(zhǎng)主義”，絕對(duì)控制開(kāi)始與個(gè)人溫情有了更多的、受到當(dāng)局鼓勵(lì)的糅合，[8](P60-62)而北方則開(kāi)始注意和強(qiáng)調(diào)包括黑人在內(nèi)的所有人的“自然權(quán)利”。[8](P59)
三
將奴隸制法律的奴役對(duì)象及個(gè)人施虐對(duì)象限定于特定種族，毋庸置疑地促進(jìn)了白人意識(shí)向種族主義的發(fā)展。而意識(shí)形態(tài)一旦形成，其本身的邏輯便開(kāi)始自動(dòng)發(fā)揮作用。18世紀(jì)種族理論系統(tǒng)化的事實(shí)表明，白人意識(shí)與統(tǒng)治欲在理論上的結(jié)合過(guò)程已經(jīng)開(kāi)始。
種族理論的系統(tǒng)化，得力于人類(lèi)學(xué)者的推動(dòng)。瑞典博物學(xué)家林奈在1735年發(fā)表的《自然系統(tǒng)論》中提出了物種不變性的觀點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，他將物種按等級(jí)排列，并描述了各物種內(nèi)部的多樣性。在他的排列中，人作為物種之一而與猿為鄰。盡管他對(duì)物種內(nèi)部存在的多樣性興趣不大，但他還是依據(jù)膚色將人分為四種類(lèi)型：歐洲人種、亞洲人種、非洲人種和美洲人種。在他看來(lái)，這些人種同屬一個(gè)梯級(jí)，并無(wú)質(zhì)的區(qū)別，差別只在于環(huán)境因素。林奈所開(kāi)創(chuàng)的方法被喬治·布豐所繼承。他在1849-1804年間寫(xiě)成的《自然史》中對(duì)人種的分類(lèi)有了進(jìn)一步的說(shuō)明，提出了變異論。因其膚色是“人的真正和自然的顏色”，[36](P36)白人種族被他作為標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型，其他種族都是這種類(lèi)型的變異。另一位生理學(xué)家約翰·布魯門(mén)巴奇則以頭蓋骨的形狀對(duì)人種予以分類(lèi)，確定出高加索人、蒙古人、美洲人、黑人和馬來(lái)人這五個(gè)人種，由此奠定了其“頭蓋骨之父”的地位。
網(wǎng)絡(luò)式劃分法只對(duì)大的物種進(jìn)行分級(jí)，并拒絕在不同人種之間安排秩序。但他們的科學(xué)研究卻刺激了人們對(duì)古老的生物大鏈傳說(shuō)的興趣，并試圖賦予其嶄新的時(shí)代含義。
生物大鏈思想遠(yuǎn)可溯至亞里士多德的宇宙論。他將宇宙看成是由55個(gè)同心圓球所構(gòu)成的體系，其中心是地球，向外依次排列著水、氣、火等天上星體。每個(gè)圓球都有靈性，而神站在最外圈，產(chǎn)生運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力。在這種宇宙論中，中古時(shí)期的經(jīng)院哲學(xué)代表人物托馬斯·阿奎那進(jìn)一步嵌入了基督教的有關(guān)觀念。處于等級(jí)系列的世界從地獄開(kāi)始，往上依次排列著大地、植物、動(dòng)物，然后到達(dá)有部分神性的人，在人之上是三個(gè)等級(jí)的天使，在大天使之上是全能的上帝。這就是所謂的生物大鏈。生物大鏈思想以及相關(guān)的地球中心觀能生動(dòng)地表現(xiàn)神的至高形象和人的卑賤地位，具有鮮明的梯級(jí)特征。
對(duì)于18世紀(jì)的白人來(lái)說(shuō)，他們所感興趣的不僅僅是復(fù)述古老的傳說(shuō)，而是竭力發(fā)現(xiàn)人類(lèi)分級(jí)的“事實(shí)”，以高等動(dòng)物對(duì)低等動(dòng)物的支配權(quán)和神秘的裁決為由論證白人對(duì)黑人奴役的合法性。與其17世紀(jì)的先輩相比，他們自恃有科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)主義方法的支持。由于《圣經(jīng)》強(qiáng)調(diào)人類(lèi)始祖的共同性，他們便以論證人與猿親緣關(guān)系的遠(yuǎn)近來(lái)繞過(guò)這種障礙。18世紀(jì)70年代，荷蘭解剖學(xué)家皮特·卡梅爾提出“面部角度說(shuō)”，贏得了廣泛關(guān)注。據(jù)他“觀察”，在從猿到黑人、最后到白人的頭蓋骨之間有一個(gè)規(guī)則的梯級(jí)：猿、猩猩、尼格羅人、霍吞圖特人(Hottentot)、馬達(dá)加斯加人、塞里貝斯人(Celebese)、中國(guó)人、蒙古人、卡爾馬克人(Calmuck)及各種歐洲人。[14](P102-103)與網(wǎng)絡(luò)式方法明顯不同，這種劃分方式暗指黑人作為低等人種有著科學(xué)的依據(jù)。此后，復(fù)活了的生物大鏈思想便在18世紀(jì)末的美國(guó)成為熱門(mén)話題。
即使是偉大的思想家托馬斯·杰斐遜也對(duì)此興趣盎然。在1787年寫(xiě)成的《弗吉尼亞日記》中，他花費(fèi)了極大的精力來(lái)觀察黑人的“低劣”本性。如在種族特征方面，他寫(xiě)道：白人面部“紅與白的精美交織”所體現(xiàn)的“感情表達(dá)”，與黑人“永久性的單調(diào)”形成鮮明的對(duì)比；白人有“飄柔的頭發(fā)”，形體表現(xiàn)出“更為優(yōu)雅的對(duì)稱”，而黑人則“在臉上和身體上毛發(fā)稀疏”，“他們較多地以皮膚腺、而不是腎臟排泄，使其發(fā)出一種強(qiáng)烈的、令人生厭的氣味”。在智力上，印第安人“腦中有尚待開(kāi)發(fā)的萌芽”，而黑人則無(wú)任何類(lèi)似跡象；“在記憶上他們與白人等量齊觀，在推理上則低劣得多?！谙胂窳ι纤麄兪谴舭宓摹⒑翢o(wú)趣味的和不規(guī)則的”。至于其“動(dòng)物性”，則表現(xiàn)于他們的貪吃好睡，因?yàn)椤耙粋€(gè)身體安逸、并不思考的動(dòng)物，自然傾向于睡覺(jué)”；他們對(duì)其女性更加熱情，“但愛(ài)對(duì)他們與其是精細(xì)的感情，不如說(shuō)是一種強(qiáng)烈的欲望”，他們尤其喜好凱覦白人婦女，如同“猩猩偏愛(ài)黑人婦女甚于他們自己的種類(lèi)”。[37](P20-22)杰斐遜在此將白人和黑人作為人種的兩個(gè)極端類(lèi)型予以對(duì)照，將黑人置于與猿為鄰的位置，并向人揭示出黑人在身體和心智兩方面的“低劣性”，以及在生物大鏈中性騷擾的指向。雖然杰斐遜本人無(wú)意于以此為奴隸制辯護(hù)，但其他人更樂(lè)于像愛(ài)德華·朗那樣，相信這種低劣“事實(shí)”與神秘的裁定之間存在著聯(lián)系。[10](P14)
杰斐遜的生物大鏈思想對(duì)普通白人的看法影響甚大，尤其是在美國(guó)南方。如在報(bào)紙上刊登搜捕逃奴的廣告時(shí)，有些奴隸主常常聲稱“我的奴隸猿猴”或“狒狒”長(zhǎng)相如何如何，這是生物大鏈思想在民間影響根深蒂固的一個(gè)明證。著名的黑人思想家杜波依斯曾指出這種現(xiàn)象：“在舊南部有一種觀念——真誠(chéng)的和熱情的信仰——即在人和牲口之間的某個(gè)位置，上帝創(chuàng)造了一種叫作中間物(tertiumquid)的東西……”[38](P122)18世紀(jì)生物大鏈思想對(duì)人的分級(jí)，為白人意識(shí)的轉(zhuǎn)變提供了重要的社會(huì)心理支持，也為19世紀(jì)中期奴隸制大辯論時(shí)的轉(zhuǎn)變完成階段打下了牢固的理論基礎(chǔ)。
奴隸制法律化以后白人意識(shí)向種族主義的演化，使得一種富有毒性和攻擊性的性格傾向滲透到美國(guó)白人的靈魂之中，加劇了美國(guó)歷史的悲劇性缺陷，乃至引發(fā)了以后的內(nèi)戰(zhàn)和重建的失敗。對(duì)此，一些美國(guó)歷史學(xué)家的反思是有道理的，即種族主義的持續(xù)存在，構(gòu)成了“美國(guó)歷史的主題”，[39](P143)尤其是構(gòu)成了“南方歷史的主題”。[40](P30-43)
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「關(guān)鍵詞跨國(guó)有組織犯罪經(jīng)濟(jì)模式
天下熙熙，皆為利來(lái)；天下攘壤，皆為利往.古老的中國(guó)格言說(shuō)出了一切社會(huì)活動(dòng)的基本動(dòng)因：利益。犯罪作為一個(gè)伴隨現(xiàn)代社會(huì)而存在的現(xiàn)象，其根本起因也在于利益。無(wú)可否認(rèn)，作為犯罪有組織化的最高形態(tài)——跨國(guó)有組織犯罪，即使它一經(jīng)出現(xiàn)就很快發(fā)展成為擾亂國(guó)家法制秩序、危害公民基本人權(quán)的世界公害；即使它的滋生和蔓延十分迅速，領(lǐng)域由傳統(tǒng)非法活動(dòng)滲透到幾乎所有行業(yè)，形成了遍布世界的網(wǎng)絡(luò)，其擁有的巨大經(jīng)濟(jì)和政治勢(shì)力另人觸目驚心；即使在最近十年中，隨著經(jīng)濟(jì)和金融全球一體化的高速發(fā)展，人員和貨物流動(dòng)速度的不斷加快，跨國(guó)有組織犯罪得到了空前的發(fā)展，引起各國(guó)政府的高度重視，成為當(dāng)前聯(lián)合國(guó)在防范犯罪和刑事司法領(lǐng)域中優(yōu)先考慮的重大問(wèn)題；即使跨國(guó)有組織犯罪作為一個(gè)十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生有其自身合理性和社會(huì)背景，并不是偶然、任意出現(xiàn)的，其發(fā)展又同時(shí)受多種因素共同影響，但是，它的基本動(dòng)因仍然是利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益。因此，如果要對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行控制，明了其基本目的以及其控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的手段就具有非常重大的意義。如果我們明了跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，獲取經(jīng)濟(jì)利益的方式，我們就可以有針對(duì)性的采取合理的措施，真正從根本上對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行打擊，并且在現(xiàn)實(shí)意義上，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效控制。為了能建立一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)的模式，對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的概念、特征進(jìn)行界定是必要的，也是不可避免的，也是我們做進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。
一、跨國(guó)有組織犯罪的概念與特征
各國(guó)在談到跨國(guó)有組織犯罪問(wèn)題時(shí)無(wú)一不涉及到有組織犯罪問(wèn)題。而這個(gè)問(wèn)題在世界上是有許多不同看法的。因此，若要界定跨國(guó)有組織犯罪的內(nèi)涵和外延，就必須先從界定跨國(guó)有組織犯罪談起。
有組織犯罪的概念我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)有組織犯罪定義問(wèn)題進(jìn)行了許多研究，爭(zhēng)論很大，莫衷一是。有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，由故意犯罪者操縱和控制的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力的犯罪組織所實(shí)施的各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).這個(gè)定義要求，犯罪是由故意犯罪者操縱和控制的犯罪組織實(shí)施的；該犯罪組織的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，而且具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力；該犯罪組織實(shí)施的犯罪包括各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).隨后同一作者又認(rèn)為，有組織犯罪應(yīng)有廣義和狹義之分。廣義的有組織犯罪，應(yīng)當(dāng)包括兩類(lèi)：一是指地區(qū)性或跨國(guó)性的走私、販毒、偽造貨幣、詐騙、敲詐勒索、暴力恐怖以及一些國(guó)家存在的賭博業(yè)、業(yè)等有組織犯罪活動(dòng)；二是指每個(gè)國(guó)家內(nèi)的各種集團(tuán)性犯罪活動(dòng)，其中主要包括各種團(tuán)伙所進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。狹義的有組織犯罪，則指那些組織嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)、內(nèi)部分工明確、有嚴(yán)格行為規(guī)范、為了獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行有預(yù)謀、有計(jì)劃的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)性犯罪。對(duì)有組織犯罪的定義是，指由故意犯罪者操縱、控制或直接指揮和參與，組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)或組織成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和有逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體，為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益而使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段所進(jìn)行的集團(tuán)性犯罪活動(dòng).這個(gè)定義界定的有組織犯罪，要求有組織犯罪必須具備若干復(fù)雜的條件：有組織犯罪的組織形態(tài)是組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)；成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體；犯罪目的是為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益；犯罪手段是使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段；犯罪人從事犯罪的活動(dòng)方式是集團(tuán)性的犯罪活動(dòng).不符合任何其中一個(gè)條件都不能構(gòu)成有組織犯罪。這個(gè)定義太過(guò)于絕對(duì)化了。如果用它來(lái)衡量具有組織形態(tài)的犯罪活動(dòng)，那么，絕大多數(shù)都不能列入有組織犯罪之中。
有的人則認(rèn)為，有組織犯罪又稱為集團(tuán)犯罪、團(tuán)體犯罪。廣義的有組織犯罪，是指有一定組織形式的團(tuán)體，通過(guò)其成員的團(tuán)體活動(dòng)所實(shí)施的犯罪。其中既包括法人組織實(shí)施的犯罪，也包括非法的社會(huì)團(tuán)體、犯罪集團(tuán)所實(shí)施的犯罪。狹義的有組織犯罪，僅指犯罪集團(tuán)組織實(shí)施的各種犯罪.這種觀點(diǎn)主要從犯罪的主體來(lái)確定的。從某種意義上講，它接近于這個(gè)術(shù)語(yǔ)的語(yǔ)義。還有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，三人或三人以上以謀利為主要目的，為了長(zhǎng)期共同犯罪而結(jié)成組織的，或雖無(wú)明確協(xié)議成立犯罪組織，但經(jīng)常共同實(shí)施犯罪的，就是有組織犯罪進(jìn)而解釋說(shuō)，有組織犯罪的主要目的是謀取經(jīng)濟(jì)利益；犯罪成員構(gòu)成三人或三人以上；從事犯罪的人以長(zhǎng)期犯罪為目標(biāo)；但是，構(gòu)成有組織犯罪不要求該組織造成實(shí)際的嚴(yán)重后果.這個(gè)定義把犯罪人數(shù)確定為三人或三人以上，將有組織犯罪的面予以擴(kuò)大，又把該組織界定為為了謀取經(jīng)濟(jì)利益的犯罪組織。這個(gè)定義從根本上把那些出于政治目的而進(jìn)行恐怖活動(dòng)的犯罪組織所實(shí)施的犯罪，以及那些的組織所進(jìn)行的犯罪，都排除在有組織犯罪之外了。
西方許多專(zhuān)家把有組織犯罪看作是用來(lái)界定某些主要從事暴力、謀利性的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所反映出的犯罪現(xiàn)象的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。①作為集團(tuán)犯罪的一種形式，有組織犯罪應(yīng)與純粹由有組織犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所為的其他犯罪言行區(qū)別開(kāi)來(lái)，②還應(yīng)把有組織犯罪集團(tuán)和其他由有組織犯罪集團(tuán)雇傭而訴諸相同方法和手段的組織區(qū)別開(kāi)來(lái)。不能把有組織犯罪與法人公司偶爾從事的犯罪活動(dòng)相混淆，后者所為的犯罪只能算作是法人犯罪或者是機(jī)構(gòu)犯罪。③有的國(guó)家認(rèn)為，有組織犯罪是由劃分為兩極以上的犯罪組織或由若干不同的犯罪組織，采用陰謀手段，以分工合作的方式所從事的刑事犯罪活動(dòng)。其目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益或?qū)娚罘绞绞┘佑绊?有的國(guó)家則認(rèn)為，所謂有組織犯罪是指由穩(wěn)定的具有逃避社會(huì)控制之防護(hù)體系的、操縱犯罪團(tuán)伙，利用暴力、恐嚇、腐蝕和大量盜竊等非法手段從事故意犯罪的相對(duì)大的集團(tuán)所實(shí)施的犯罪行為。這些定義都在不同層面上揭示了有組織犯罪的特征。由此可見(jiàn)，關(guān)于有組織犯罪的概念尚存在許多爭(zhēng)論。為了求得一致的見(jiàn)解，以便更好地認(rèn)識(shí)有組織犯罪問(wèn)題，有必要從多個(gè)視角去理解它的實(shí)質(zhì)意義。從術(shù)語(yǔ)上講，有組織犯罪首先是個(gè)犯罪學(xué)術(shù)語(yǔ)。這個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)源于英語(yǔ)
organizedcrime。從語(yǔ)義的角度上講，organized是已經(jīng)完成了的組織狀態(tài)，organizedcrime自然是指具有組織形態(tài)的犯罪。漢語(yǔ)有組織犯罪，是由兩個(gè)術(shù)語(yǔ)組成的：有組織、犯罪.有組織是修飾詞，它是用來(lái)界定這類(lèi)犯罪的。很明顯，有組織犯罪主要是從組織形態(tài)的角度去理解和界定此類(lèi)犯罪的。是否具有組織形態(tài)，是判斷這類(lèi)犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)刑法典中所規(guī)定的每一類(lèi)犯罪，只要犯罪人是具有組織形態(tài)的，都可以列入有組織犯罪中。可見(jiàn)，組織形態(tài)是理解有組織犯罪的關(guān)鍵。而恰恰國(guó)際上對(duì)有組織犯罪的分歧也正在于此。犯罪時(shí)，具有多大規(guī)模的組織形態(tài)，才算是有組織犯罪；一個(gè)犯罪組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如何，才能稱作是有組織犯罪；犯罪時(shí)，犯罪人內(nèi)部如何分工，如何聯(lián)系，才能認(rèn)為是有組織犯罪；犯罪人是以何種方式進(jìn)行組織，并如何在犯罪組織的驅(qū)使下進(jìn)行犯罪，才可以認(rèn)為是有組織犯罪，諸如此類(lèi)都是界定有組織犯罪的關(guān)鍵問(wèn)題。從犯罪學(xué)的角度上講，有組織犯罪可以有多種理解。第一層，應(yīng)把有組織犯罪看作是犯罪組織的犯罪，即凡是由犯罪組織實(shí)施的犯罪，都可以認(rèn)為是有組織犯罪。從這個(gè)理解層面上看，各種犯罪集團(tuán)，類(lèi)似意大利黑手黨、日本的山口組、哥倫比亞卡利販毒集團(tuán)從事的暴力犯罪、販毒、走私、洗錢(qián)等毫無(wú)例外地歸屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度出發(fā)看問(wèn)題，界定犯罪組織就成為確定有組織犯罪的關(guān)鍵。就生物學(xué)而言，組織是生命的有機(jī)體，是有結(jié)構(gòu)的存在。就社會(huì)意義而言，所謂組織，是指為了一定目的，按照相應(yīng)規(guī)則，而結(jié)成的具有體系的機(jī)構(gòu)。犯罪組織即是為了犯罪的目的，根據(jù)犯罪需要而結(jié)成的具有內(nèi)部管理體系的系統(tǒng)。從組織形態(tài)上看，單個(gè)人是不能稱為組織的，犯罪組織最起碼應(yīng)由兩人以上構(gòu)成。犯罪人結(jié)成組織的目的是為了實(shí)施犯罪。這就把那些為了其他目的而成立的組織排除在外了，這種組織即使偶爾實(shí)施了犯罪，也不能把它稱作是犯罪組織。從內(nèi)部管理機(jī)制看，犯罪組織有其特殊的組織系統(tǒng)，并按照內(nèi)部規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)。第二層，有組織犯罪則是指犯罪人有組織地進(jìn)行犯罪。凡是犯罪人按照犯罪計(jì)劃，有目的、有步驟，分工負(fù)責(zé)，互相配合完成其犯罪活動(dòng)的，都屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度上講，有組織犯罪即是犯罪人根據(jù)犯罪需要，共同進(jìn)行組織、策劃、實(shí)施犯罪。兩人共同犯罪，只要具有組織形態(tài)，并且按照組織規(guī)則進(jìn)行犯罪活動(dòng)，都可以在某種程度上視為是有組織犯罪。第三層，有組織犯罪不是個(gè)人犯罪，而是多個(gè)人在某個(gè)組織的名義下進(jìn)行的犯罪。這種犯罪因此具有組織行為的全部特征。它不象個(gè)人那樣，以單個(gè)人的行為反抗整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的面目出現(xiàn)，而是以組織形態(tài)來(lái)表明其的性質(zhì)。所以，有組織犯罪是特殊社會(huì)組織反抗整個(gè)社會(huì)的一種形式。
跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的形式之一，是更大規(guī)模的有組織犯罪。如何界定跨國(guó)有組織犯罪，最主要的立足點(diǎn)是要把它放在跨國(guó)犯罪的范疇內(nèi)來(lái)加以考察，不能只單純用國(guó)內(nèi)犯罪的眼光來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題。跨國(guó)有組織犯罪在某種意義上講是空間概念，并不具有任何時(shí)間概念。所以，跨國(guó)有組織犯罪無(wú)非就是指犯罪組織在兩國(guó)或兩國(guó)以上有組織地實(shí)施犯罪。其認(rèn)定依據(jù)是國(guó)家的疆界范圍。凡是有組織犯罪者超越一國(guó)領(lǐng)域?qū)嵤┓缸铮纯梢詺w入跨國(guó)有組織犯罪之內(nèi)；凡在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)由該國(guó)的犯罪團(tuán)體實(shí)施，就不能認(rèn)為是跨國(guó)犯罪，更不能認(rèn)為是跨國(guó)有組織犯罪了。由于犯罪的階段各不相同，在犯罪預(yù)備、計(jì)劃、著手、實(shí)施各階段，犯罪行為的表現(xiàn)方式也不同，在大多數(shù)情況下，犯罪行為的發(fā)生地和結(jié)果發(fā)生地也不一致?？鐕?guó)有組織犯罪過(guò)程一般都很復(fù)雜，這當(dāng)然給認(rèn)定跨國(guó)有組織犯罪造成了困難局面。從抽象的意義來(lái)講，跨國(guó)有組織犯罪的基本特征主要有下列各項(xiàng)：首先，跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的一種特殊形態(tài)。所有的跨國(guó)有組織犯罪都是有組織進(jìn)行的，任何形式的跨國(guó)有組織犯罪都需要許多犯罪成員加入才能完成，所以，跨國(guó)有組織犯罪的犯罪規(guī)模很大。為了完成特定的犯罪任務(wù)，實(shí)現(xiàn)其犯罪意圖，犯罪集團(tuán)不得不進(jìn)行龐大的組織工作，從計(jì)劃、預(yù)謀、準(zhǔn)備到實(shí)施犯罪、逃避打擊，都要進(jìn)行周密的安排。整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程如同跨國(guó)公司的商務(wù)運(yùn)作那樣，有計(jì)劃、有步驟、有準(zhǔn)備地進(jìn)行各項(xiàng)犯罪活動(dòng)。在跨國(guó)販毒和跨國(guó)洗錢(qián)過(guò)程中，其運(yùn)作最能體現(xiàn)出這種特征。
其次，跨國(guó)有組織犯罪是跨國(guó)犯罪的主要形式之一?？鐕?guó)犯罪所具有的基本特征，跨國(guó)有組織犯罪肯定都具有。所謂跨國(guó)犯罪，是指非法進(jìn)出兩國(guó)或兩國(guó)以上實(shí)施危害社會(huì)的行為。盡管跨國(guó)犯罪是在國(guó)際范圍內(nèi)活動(dòng)，其危害性涉及各個(gè)有關(guān)國(guó)家，如犯罪地國(guó)、犯罪結(jié)果地國(guó)、受害人國(guó)籍國(guó)、行為人所屬國(guó)等，但它仍然是國(guó)內(nèi)法上犯罪，而不是國(guó)際法意義上的犯罪?？鐕?guó)犯罪主要破壞的是國(guó)內(nèi)法。認(rèn)定跨國(guó)犯罪是以當(dāng)事國(guó)特別是受害國(guó)法律來(lái)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，而不是以國(guó)際法為標(biāo)準(zhǔn)的.第三，跨國(guó)有組織犯罪以謀求更大的利益，榨取巨額利潤(rùn)為其首要目標(biāo)。第四，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)斂集了巨額資本，具有在國(guó)際范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)資金投入犯罪的能力。這是一般的國(guó)內(nèi)有組織犯罪團(tuán)體無(wú)法比擬的。第五，跨國(guó)有組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)部約束嚴(yán)格。金字塔式的管理模式是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的主要犯罪特征之一。由于跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)往往比較龐大，各個(gè)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)相應(yīng)都是很復(fù)雜的。
從上述分析不難看出，有組織性是是跨國(guó)有組織犯罪的基本特點(diǎn)。實(shí)際上，跨國(guó)有組織犯罪是一個(gè)處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中的概念?？鐕?guó)有組織犯罪是有組織犯罪的特殊形態(tài)，它的產(chǎn)生也是一個(gè)由小到大的過(guò)程。同時(shí)，大規(guī)模的跨國(guó)犯罪組織也可能發(fā)生分裂或者消亡。認(rèn)識(shí)到跨國(guó)有組織犯罪的動(dòng)態(tài)特征，就為我們同一思想奠定了基礎(chǔ)。
二、跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)控制模式
顧名思義，有組織是跨國(guó)有組織犯罪的應(yīng)有之意，而有組織的根本特征就是控制性即在一定領(lǐng)域或者一定地域范圍內(nèi)的控制力量。正是因?yàn)橛羞@樣的控制力量，跨國(guó)有組織犯罪造成的危害才特別巨大，某些大規(guī)?？鐕?guó)有組織犯罪甚至能夠富可敵國(guó)，成為第二政府.物質(zhì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，物質(zhì)利益是人們組成社會(huì)的根本動(dòng)因，因而，跨國(guó)有組織犯罪也以追求最大經(jīng)濟(jì)利益為根本特征的，也就是說(shuō)，犯罪分子集合起來(lái)組成跨國(guó)犯罪組織的動(dòng)力正來(lái)源于其經(jīng)濟(jì)目的，經(jīng)濟(jì)特征是跨國(guó)有組織犯罪的本質(zhì)屬性。談到跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征，包含兩方面的含義：一方面，跨國(guó)有組織犯罪是在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生和發(fā)展的，另一方面，跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)目的決定其一切其他特征和行為。
前者是從歷史發(fā)展角度談的?？鐕?guó)有組織犯罪是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)（特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段）的高度發(fā)展而形成的。在以分散和自給自足為基本特征的自然經(jīng)濟(jì)和以短缺和指令性計(jì)劃為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，跨國(guó)有組織犯罪缺乏生存的土壤，也沒(méi)有存在的必要，因?yàn)闊o(wú)利可圖。只有在經(jīng)濟(jì)一體化、社會(huì)分工細(xì)化、國(guó)際交流頻繁的社會(huì)中，跨國(guó)有組織犯罪才顯得更有存在必要?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要求的激越化、信息化、國(guó)際化在各種犯罪形式中，也只有跨國(guó)有組織犯罪才有可能達(dá)到。同樣，也只有以跨國(guó)有組織犯罪這種形式才有可能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。正是在這個(gè)意義上，我們才說(shuō)跨國(guó)有組織犯罪是最高形態(tài)的犯罪特征。后者是從跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征和其他特征相互關(guān)系角度談的。經(jīng)濟(jì)背景只是跨國(guó)有組織犯罪的外在條件，而跨國(guó)有組織犯罪的出現(xiàn)是犯罪內(nèi)生因素決定的，謀求犯罪利益最大化是犯罪的終極目標(biāo)。
按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷，是因?yàn)橘Y本追求超出平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，也正是這一股力量使得犯罪實(shí)現(xiàn)了由一般犯罪到跨國(guó)有組織犯罪的轉(zhuǎn)變。壟斷是跨國(guó)有組織犯罪追求的目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的手段。正是為了牟取壟斷經(jīng)濟(jì)利益，個(gè)別的罪犯組成了犯罪組織并進(jìn)而發(fā)展成為跨國(guó)；正是為了提高犯罪的效率，犯罪組織內(nèi)部建立了嚴(yán)密的層級(jí)結(jié)構(gòu)和分工；正是為了拓寬犯罪市場(chǎng)，跨國(guó)有組織犯罪不斷向全球擴(kuò)張，活動(dòng)領(lǐng)域遍布各個(gè)行業(yè)；正是為了長(zhǎng)久的維持其犯罪利益，賄賂官員和武裝威脅甚至操縱選舉，才成為其常用的手段。
可見(jiàn)，組織特征和經(jīng)濟(jì)特征作為跨國(guó)有組織犯罪的兩個(gè)基本特征，分別對(duì)其從外在形式和內(nèi)在目的兩個(gè)方面作出了概括。除此之外的其他特征是附屬于基本特征的。而在兩個(gè)基本特征之間，經(jīng)濟(jì)特征是第一位的，是跨國(guó)犯罪組織之所以成為跨國(guó)犯罪組織的基礎(chǔ)和動(dòng)力。
既然經(jīng)濟(jì)特征具有如此重要的地位，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家又是如何描述跨國(guó)有組織犯罪的呢？通常，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將以兩種模式描述跨國(guó)有組織犯罪：在獲得利益的前提下，組成一個(gè)公司或者一個(gè)政府.一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)正是一個(gè)通過(guò)向其他無(wú)組織、小規(guī)模的犯罪者提供商品和服務(wù)的公司。通常，它以充當(dāng)高于正常價(jià)格賣(mài)出的壟斷性供應(yīng)者或者低于市場(chǎng)價(jià)買(mǎi)入非法商品的壟斷性收購(gòu)者的方式統(tǒng)治著某一種或某幾種固定的犯罪行為。作為壟斷性賣(mài)方，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)可以以壟斷價(jià)格出賣(mài)貨物，例如將出售給零售者。而零售者以同樣方式將其出賣(mài)給吸毒者。但是，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)不僅獲得了壟斷利潤(rùn)，同時(shí)也將大部分被捕的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織的罪犯?？鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)在它可以作為唯一的買(mǎi)受方時(shí)，可以人為低價(jià)買(mǎi)入，例如被盜物品。同樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)獲得了以低價(jià)購(gòu)買(mǎi)非法商品的利潤(rùn)而將觸犯盜竊罪的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織犯罪人。
壟斷供應(yīng)者和壟斷購(gòu)買(mǎi)者的經(jīng)濟(jì)模式幫助解釋了跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)采取此種行為模式的原因。例如，如果一個(gè)類(lèi)似黑手黨形式的犯罪集團(tuán)經(jīng)營(yíng)著一個(gè)幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)。而，此時(shí)，人身暴力，或者暴力的威脅，是犯罪集團(tuán)用來(lái)保衛(wèi)市場(chǎng)分額的基本武器。例如，如果當(dāng)一個(gè)強(qiáng)大的組織試圖侵入同一市場(chǎng)時(shí)，對(duì)于因此而出現(xiàn)的市場(chǎng)的不穩(wěn)定，暴力是唯一的解決方式。而在同樣的情況下，一個(gè)合法的公司可能通過(guò)投資于調(diào)查研究或者廣告來(lái)保護(hù)它的市場(chǎng)分額。
另一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪形式類(lèi)似于政府。在這種模式下，一個(gè)犯罪辛迪加在大范圍內(nèi)具有影響力，并且在一定的地域或者經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)對(duì)合法或者非法的生意都享有額外的特權(quán)。一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪組織充當(dāng)政府的角色制定了對(duì)某些行為的規(guī)定，如果必要，仍然以脅迫手段為最終的解決方式。類(lèi)似一個(gè)政府，這種犯罪組織擁有使用暴力的壟斷權(quán)利。跨國(guó)有組織犯罪政府通過(guò)對(duì)合法或者非法的經(jīng)營(yíng)征收額外的強(qiáng)迫賦稅或者賄賂來(lái)取得從事特定的營(yíng)業(yè)的許可。
同時(shí)，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)也是一種重新分配的機(jī)構(gòu)，把從一些民眾那里取得利益再分配給其他人。同合法的公司或政府一樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的利潤(rùn)獲得同時(shí)意味著利潤(rùn)的分配——象公司分配給股東，或者象國(guó)家以福利的形式分配給社會(huì)的各個(gè)階層。其分配的依據(jù)是在組織內(nèi)部不同的作用和地位。在通常的犯罪集團(tuán)中，集團(tuán)的成員被分為如下三類(lèi)：執(zhí)行者、決策者和保護(hù)者。下層的執(zhí)行者有分為兩個(gè)部分，其一是在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)控制下的單獨(dú)犯罪人，在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)中，他們可以說(shuō)是被害人，這是因?yàn)樗麄兪欠缸锛瘓F(tuán)中最基層的執(zhí)行者：在作為犯罪集團(tuán)的壟斷性買(mǎi)賣(mài)中，如果他作為買(mǎi)方并承擔(dān)著面向普通社會(huì)成員的賣(mài)方，那么，他是犯罪集團(tuán)中最為暴露并因而承擔(dān)著最大的被捕的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，相對(duì)于犯罪集團(tuán)所獲得的利益，他獲得的利益無(wú)疑是最小的；如果他作為賣(mài)方，那么，他的應(yīng)得利益或者會(huì)被犯罪集團(tuán)的壟斷性低價(jià)而剝奪怠盡，或者會(huì)因?yàn)椴坏貌灰勒辗缸锛瘓F(tuán)發(fā)揮跨國(guó)有組織犯罪的政府管理功能時(shí)所制定的稅——保護(hù)費(fèi)而被部分瓜分，但無(wú)論如何，做為犯罪集團(tuán)的最基本構(gòu)成人員，他們是整個(gè)犯罪金字塔的基礎(chǔ)，也是整個(gè)黑社會(huì)組織的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源；其二是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)內(nèi)部的決策者。他們?cè)诳鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)中的作用相當(dāng)于公司或者政府的決策人員。他們負(fù)責(zé)規(guī)劃出黑社會(huì)組織內(nèi)部的分工與發(fā)展方向，同時(shí)，也具有代表作用，即作為真正的黑社會(huì)首領(lǐng)——即合法化的某些政府官員的代言人指揮著整個(gè)黑社會(huì)組織的行動(dòng)。保護(hù)者是黑社會(huì)內(nèi)部最為合法的一部分人——他們或者具有某種合法的社會(huì)身份，或者具有相當(dāng)?shù)恼斡绊懥?，并通過(guò)他的這種身份或者政治影響力在一定程度上以合法的或者非法的方式保護(hù)著黑社會(huì)組織，并通過(guò)其合法的行為為黑社會(huì)組織進(jìn)一步發(fā)展開(kāi)辟了一條相對(duì)平坦的道路。
對(duì)于一個(gè)成熟的跨國(guó)犯罪組，它就是這樣以兩種方式、三類(lèi)組成人員達(dá)成了控制某個(gè)行業(yè)或者某個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的目的?？刂平?jīng)濟(jì)——分配利潤(rùn)——取得政治權(quán)力——控制社會(huì)——便利犯罪——取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，這個(gè)怪圈的不斷循環(huán)構(gòu)成了跨國(guó)有組織犯罪的基本經(jīng)濟(jì)歷程。
三、我國(guó)跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)及控制措施
與成熟的跨國(guó)有組織犯罪不同，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪仍然處于逐步發(fā)展的進(jìn)程中，在其組成人員與經(jīng)濟(jì)控制方式具有獨(dú)特之處。
1，在經(jīng)濟(jì)控制模式上，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪的暴力性明顯。同資本的原始積累相類(lèi)似，暴力是跨國(guó)有組織犯罪獲得最初的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不二法門(mén)。處于發(fā)展中的跨國(guó)有組織犯罪自然也無(wú)法免俗。從中國(guó)現(xiàn)有的跨國(guó)有組織犯罪來(lái)看，暴力手段仍然是其獲得經(jīng)濟(jì)利益的最基本手段。而暴力手段意味著犯罪集團(tuán)中基層執(zhí)行者的增多與單獨(dú)犯罪的增多。而基層執(zhí)行者又多來(lái)源于兩勞人員，因此，加強(qiáng)對(duì)兩勞人員的控制，不失為防范跨國(guó)有組織犯罪蔓延的有效方式，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)治安的管理、打擊、防范跨國(guó)有組織犯罪的背景下，控制國(guó)內(nèi)黑社會(huì)犯罪的發(fā)展，也是控制跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效方式。
2，組織化程度不高，結(jié)構(gòu)層次簡(jiǎn)單。西方跨國(guó)犯罪組織多由一個(gè)絕對(duì)權(quán)威的決策者操縱、控制，有多層次的固定成員，有嚴(yán)格的殘酷的內(nèi)部紀(jì)律、規(guī)章制度，有專(zhuān)業(yè)犯罪技術(shù)和科學(xué)分工，有極富成效的保護(hù)體系，但是，在中國(guó)，由于地域、文化等原因，跨國(guó)犯罪組織的家族性、地域性較強(qiáng)，就跨國(guó)有組織犯罪總體水平看組織話程度不高，結(jié)構(gòu)較為松散，除首領(lǐng)地位顯著外，內(nèi)部等級(jí)不森嚴(yán)等。在西方黑社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，跨國(guó)犯罪組織程度的提高，多是隨著跨國(guó)犯罪組織之間的并吞而逐步發(fā)展起來(lái)的。因而，防范這些分散的犯罪組織聯(lián)合起來(lái)，也就成為減少黑社會(huì)性質(zhì)勢(shì)力經(jīng)濟(jì)控制力提高的有效方式。
3，作為跨國(guó)有組織犯罪的組織利益分配的受益者之一，某些政府官員也是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的組成人員，他們?cè)斐傻奈：ι踔粮笥趫?zhí)行者與決策者。例如，在1991年和1994年初之間，經(jīng)過(guò)刑事調(diào)查和全民投票，意大利政府的整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)階層由于貪污與著名的跨國(guó)犯罪體團(tuán)——黑手黨有染的罪名全部被罷免。4名前總理被指控有罪。其中一名被指控有與黑手黨同謀，參與謀殺的罪行。另一名由于貪污已被判處8年徒刑。一名前內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)被逮捕并因與卡莫拉秘密團(tuán)體勾結(jié)的罪行而受審判。十余名前部長(zhǎng)均因貪污而被罷免。24分要求授權(quán)審理因犯有嚴(yán)重罪行（其中17分是關(guān)于與黑手黨勾結(jié)的罪行）的前立法會(huì)議的議員的報(bào)告被呈遞到議會(huì)。400余名不同級(jí)別政界人士被指控貪污。70個(gè)市議會(huì)由于黑手黨在其所轄區(qū)域的破壞活動(dòng)而被解散。150余名地方行政人員因同樣緣故而被撤職。顯然，我國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪還未發(fā)展到如此猖獗的地步。但是，跨國(guó)犯罪組織同政界勾結(jié)的跡象卻已有跡象。
總之，在明了跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，分析我國(guó)現(xiàn)有跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)，并結(jié)合這些特點(diǎn)制定切實(shí)有效的措施是制止跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的根本途徑，也是維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的有效途徑。
參考文獻(xiàn)
康樹(shù)華主編犯罪學(xué)大辭書(shū)[Z]蘭州：甘肅人民出版社，1995
《有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)模式》王家明江蘇公安專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)第15卷第2期，2001年3月
《RussianOrganizedCrime》，RobertHeilman
【關(guān)鍵詞】 企業(yè)社會(huì)責(zé)任； 內(nèi)部控制； 基礎(chǔ)理論
中圖分類(lèi)號(hào)：F239.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2015）15-0088-04
《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)――社會(huì)責(zé)任》對(duì)于企業(yè)構(gòu)建社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制系統(tǒng)、履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任具有重要的指導(dǎo)意義，但由于前端缺乏基礎(chǔ)理論，后端缺乏分行業(yè)操作指南（僅有石油石化和電力等行業(yè)，其他行業(yè)暫未推出），導(dǎo)致社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制在落實(shí)企業(yè)微觀行為層面尚有一定困難。本文擬對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的基礎(chǔ)理論問(wèn)題進(jìn)行探討，拋磚引玉，旨在推動(dòng)政府相關(guān)部門(mén)社會(huì)責(zé)任及內(nèi)部控制立法的完善，促進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制框架的構(gòu)建，以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制建設(shè)。
一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的概念和本質(zhì)
概念是人們認(rèn)識(shí)事物的最小單位和基本工具，人們只有通過(guò)概念才能把握事物的本質(zhì)及發(fā)展規(guī)律（楊清香，2010），如果概念缺乏清晰界定，或不能達(dá)成共識(shí)，勢(shì)必導(dǎo)致判斷、推理等出現(xiàn)更大分歧，影響科學(xué)理論體系的構(gòu)建?，F(xiàn)有研究大多從社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的目標(biāo)出發(fā)，而對(duì)其概念缺乏清晰界定。所謂“企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制”，是指企業(yè)利益相關(guān)者共同參與的、管理層和全體員工共同實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任控制目標(biāo)的過(guò)程。該概念的內(nèi)涵包括三點(diǎn)：一是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制更加突出利益相關(guān)者參與作用，既有決策上的參與，也有監(jiān)督上的參與，擴(kuò)大了企業(yè)原有內(nèi)部控制的主體，不僅包括原有的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)，還包括工會(huì)、政府部門(mén)、行業(yè)組織、社會(huì)公眾媒體等；二是管理層和全體員工是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的實(shí)施主體，負(fù)有執(zhí)行責(zé)任；三是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制作為維護(hù)和平衡利益相關(guān)者的共享價(jià)值的手段，旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制目標(biāo)的過(guò)程。
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的本質(zhì)是一種資本與權(quán)益的控制機(jī)制。傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)部控制過(guò)于強(qiáng)調(diào)對(duì)資產(chǎn)、資本等進(jìn)行控制，其實(shí)質(zhì)是為捍衛(wèi)股東權(quán)益而對(duì)勞動(dòng)者、環(huán)境等其他利益相關(guān)者所投入的資本和權(quán)益缺乏應(yīng)有重視?；谄髽I(yè)社會(huì)責(zé)任理論、利益相關(guān)者理論和人本經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，企業(yè)要履行社會(huì)責(zé)任是因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者向企業(yè)投入了相關(guān)資源，形成資本，各種資本聯(lián)合創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值，因此企業(yè)有責(zé)任對(duì)資本的價(jià)值創(chuàng)造和分配情況進(jìn)行控制，維護(hù)和平衡利益相關(guān)者的合法權(quán)益。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制形式上是對(duì)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制，實(shí)質(zhì)是對(duì)隱藏在社會(huì)責(zé)任背后的各類(lèi)資本以及依附于資本的相應(yīng)權(quán)益進(jìn)行控制。這里的資本是廣義資本，既包括物質(zhì)資本、人力資本，還包括社會(huì)資本和環(huán)境資本；這里的權(quán)益是綜合權(quán)益，既包括經(jīng)濟(jì)權(quán)益，還包括社會(huì)權(quán)益和環(huán)境權(quán)益。在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制對(duì)廣義資本和權(quán)益進(jìn)行科學(xué)合理的管控。資本和權(quán)益，猶如硬幣的正反面，不可偏廢。資本體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，權(quán)益體現(xiàn)的是社會(huì)關(guān)系；資本是價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)，權(quán)益是價(jià)值分配的依據(jù)。
二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的目標(biāo)和職能
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的目標(biāo)是通過(guò)將企業(yè)社會(huì)責(zé)任融入企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，識(shí)別、分析和控制企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定編制和披露企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制報(bào)告（單獨(dú)報(bào)告或嵌入到內(nèi)部控制報(bào)告），并依據(jù)法定程序和企業(yè)規(guī)程生成企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，促進(jìn)各利益相關(guān)者資本的高效配置和權(quán)益的公平分配，實(shí)現(xiàn)包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益在內(nèi)的綜合價(jià)值最大化，促進(jìn)企業(yè)與社會(huì)的和諧共生及企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。2008年財(cái)政部等五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》所確定的內(nèi)部控制目標(biāo)體現(xiàn)了以股東利益最大化為軸心，偏重于資產(chǎn)保值增值、經(jīng)濟(jì)效率效果提升等經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，兼顧合法合規(guī)性和外部利益相關(guān)者信息需求等社會(huì)目標(biāo)，但是對(duì)其他利益相關(guān)者的權(quán)益目標(biāo)考慮是不全面的?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)――社會(huì)責(zé)任》雖然對(duì)社會(huì)責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，但和基本規(guī)范之間缺乏必然的邏輯關(guān)聯(lián)，加之分行業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)部控制缺乏操作指南，存在難以落地的問(wèn)題，不利于企業(yè)社會(huì)責(zé)任控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部控制產(chǎn)生于委托需要，而現(xiàn)代企業(yè)受托責(zé)任已經(jīng)從原始的經(jīng)濟(jì)受托責(zé)任擴(kuò)展到社會(huì)責(zé)任和環(huán)境責(zé)任，因此，有必要重構(gòu)企業(yè)內(nèi)部控制，建立完整的企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制體系。全球企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌，“企業(yè)公民”理念深入人心，以“社會(huì)責(zé)任”為內(nèi)核的商業(yè)倫理與道德不僅關(guān)系到企業(yè)自身發(fā)展，還給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大影響，企業(yè)活動(dòng)不能逾越經(jīng)濟(jì)底線、社會(huì)底線和環(huán)境底線。所以企業(yè)要實(shí)現(xiàn)的不僅僅是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，還應(yīng)包括一定的社會(huì)目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)，而且后者的權(quán)重將會(huì)不斷增加，這是現(xiàn)代企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的基本職能是監(jiān)督、控制企業(yè)合理履行社會(huì)責(zé)任情況，維護(hù)、平衡和促進(jìn)各利益相關(guān)者的合法權(quán)益?？刂颇繕?biāo)是我們希望企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制做什么，體現(xiàn)的是社會(huì)需求屬性；而控制職能是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制能夠做什么，體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)技術(shù)屬性。王海兵、伍中信等（2011）指出，監(jiān)督、控制企業(yè)合理履行社會(huì)責(zé)任情況，維護(hù)平衡各利益相關(guān)者的合法權(quán)益，是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制的重要職能，這是人本內(nèi)部控制的基本職能。物本框架下的內(nèi)部控制職能不能適應(yīng)日益擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)范圍、提升了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，亟待納入到人本內(nèi)部控制框架下加以管控和治理。社會(huì)責(zé)任和以人為本是一脈相承、融會(huì)貫通的，內(nèi)部控制必須借助于社會(huì)責(zé)任這個(gè)載體才能實(shí)現(xiàn)以人為本的目標(biāo)。近年來(lái)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任問(wèn)題日益受到社會(huì)各界的重視，社會(huì)責(zé)任市場(chǎng)正在逐步形成，例如社會(huì)責(zé)任投資、社會(huì)責(zé)任消費(fèi)、社會(huì)責(zé)任審計(jì)等。傳統(tǒng)內(nèi)部控制旨在維護(hù)股東利益最大化，而企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制旨在維護(hù)、平衡和促進(jìn)各利益相關(guān)者的合法權(quán)益，兩者雖然都是控制風(fēng)險(xiǎn)，但顯然，前者主要是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，后者則擴(kuò)展到社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)?；p蓮（2011）提出企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制可以在企業(yè)的戰(zhàn)略層面、管理層面、作業(yè)層面對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的情況進(jìn)行監(jiān)督和控制，這是對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制具體職能的進(jìn)一步闡釋。首先，戰(zhàn)略控制著眼于戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略規(guī)劃控制，對(duì)戰(zhàn)略制定進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制將社會(huì)責(zé)任的履行提高到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，要求管理層采取適度合理的程序進(jìn)行戰(zhàn)略決策，同時(shí)企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略的制定要接受利益相關(guān)者的監(jiān)督。其次，管理控制關(guān)注的是戰(zhàn)略執(zhí)行，對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者要按照戰(zhàn)略規(guī)劃以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的要求執(zhí)行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略，同時(shí)經(jīng)營(yíng)管理者的經(jīng)營(yíng)績(jī)效應(yīng)該由利益相關(guān)者加以評(píng)價(jià)。最后，作業(yè)控制主要針對(duì)的是具體業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的流程化控制和監(jiān)督，要求員工在采購(gòu)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、分配、投融資等全過(guò)程考慮社會(huì)責(zé)任。
三、企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的主體和對(duì)象
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制主體包括設(shè)計(jì)主體、實(shí)施主體和監(jiān)督主體。管理層和員工是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的實(shí)施主體，而企業(yè)利益相關(guān)者是內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)主體和監(jiān)督主體，參與或委托企業(yè)特定部門(mén)設(shè)計(jì)和監(jiān)督社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制。股東、員工、政府相關(guān)部門(mén)、債權(quán)人、消費(fèi)者、社會(huì)組織等參與設(shè)計(jì)和監(jiān)督的形式不同，重要利益相關(guān)者應(yīng)嵌入治理結(jié)構(gòu)，舉手投票，非重要利益相關(guān)者也應(yīng)嵌入治理結(jié)構(gòu)，聯(lián)合舉手投票，或有否決權(quán)，以此保障各方利益不受侵害，保證內(nèi)部控制的合法合規(guī)。利益相關(guān)者的數(shù)量和性質(zhì)可能會(huì)發(fā)生變化，譬如某企業(yè)知識(shí)化程度不斷提升，員工持股使得原來(lái)的股東從重要利益相關(guān)者降格為非重要利益相關(guān)者，而部分員工從非重要利益相關(guān)者升格為重要利益相關(guān)者。因此，企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制主體不是固定不變的，而應(yīng)該進(jìn)行與環(huán)境變化相適應(yīng)的相機(jī)調(diào)整。物本內(nèi)部控制的主體是董事會(huì)、管理層和企業(yè)員工，其實(shí)質(zhì)是股東至上原則的產(chǎn)物，是一種自上而下的控制模式，重視對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制主體涵蓋包括治理層、管理層和企業(yè)員工等在內(nèi)的利益相關(guān)者，由治理層實(shí)施社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制戰(zhàn)略控制，管理層實(shí)施管理控制，企業(yè)各層次的員工實(shí)施作業(yè)層面的社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制是以社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控為中心，以利益相關(guān)者為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系，是一種動(dòng)態(tài)、交互、開(kāi)放和共生的控制模式，重視對(duì)包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的控制。隨著我國(guó)勞動(dòng)者和消費(fèi)者維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，與企業(yè)抗衡的相關(guān)勞工組織、消費(fèi)者組織等也將不斷建立與完善，他們也應(yīng)該分享企業(yè)內(nèi)部控制的制定權(quán)。隨著我國(guó)法制化和信息化程度的進(jìn)一步增強(qiáng)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的監(jiān)督主體在獲得及行使監(jiān)督權(quán)方面有著巨大潛力，不僅授權(quán)監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)或內(nèi)部控制評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)司內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，而且供應(yīng)商、消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門(mén)和其他社會(huì)大眾等都有權(quán)實(shí)施各種合法形式的監(jiān)督。信息化使得社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)媒體被廣泛采用，并對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制不健全、不作為、亂作為現(xiàn)象進(jìn)行檢舉揭發(fā)，法制化則使得這種被社會(huì)廣泛關(guān)注的重大問(wèn)題能夠迅速得到國(guó)家紀(jì)檢、公安、審計(jì)等監(jiān)督力量的關(guān)注，并將處理結(jié)果公之于眾。
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的對(duì)象是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部控制只重視對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制，而忽視風(fēng)險(xiǎn)的全面性和風(fēng)險(xiǎn)中的機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)價(jià)值創(chuàng)造、利益相關(guān)者管理、社會(huì)責(zé)任承擔(dān)是企業(yè)道德依次遞進(jìn)的三個(gè)發(fā)展階段，從只重視股東利益、相關(guān)者利益到社會(huì)利益，范圍不斷擴(kuò)大，層次不斷提高。組織道德前常規(guī)期階段企業(yè)以自我為中心，追求自身利益最大化；組織道德常規(guī)期階段的企業(yè)內(nèi)部控制將利益相關(guān)者關(guān)系管理作為價(jià)值導(dǎo)向，內(nèi)部控制更大、更遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)組織利益相關(guān)者的共享價(jià)值；組織道德后常規(guī)期階段的企業(yè)內(nèi)部控制更多的是維護(hù)共享價(jià)值的手段，社會(huì)責(zé)任成為此時(shí)企業(yè)內(nèi)部控制的價(jià)值導(dǎo)向，這一階段企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋企業(yè)社會(huì)責(zé)任的各個(gè)方面，包含社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，而不僅僅是企業(yè)狹隘的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，更體現(xiàn)出了風(fēng)險(xiǎn)控制的全面性。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制不但擴(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍，而且有助于發(fā)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)中的機(jī)會(huì)。譬如傳統(tǒng)內(nèi)部控制將負(fù)債、費(fèi)用視為資產(chǎn)和收入的扣除，助推了早收晚付、只收不付、克扣工資、偷逃稅費(fèi)等現(xiàn)象的發(fā)生，引發(fā)大量的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；而社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制將負(fù)債和費(fèi)用視為利益相關(guān)者的合法權(quán)益并加以維護(hù)，此時(shí)的負(fù)債實(shí)質(zhì)上是企業(yè)社會(huì)責(zé)任融資，而費(fèi)用實(shí)質(zhì)上是企業(yè)社會(huì)責(zé)任投資，對(duì)于舒緩企業(yè)與利益相關(guān)方的矛盾、改進(jìn)商品或服務(wù)質(zhì)量、提高企業(yè)聲譽(yù)、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展具有重大意義。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制對(duì)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的全面關(guān)注，有助于提升企業(yè)整體價(jià)值。例如企業(yè)履行資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)責(zé)任，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)可以加大研發(fā)，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，再造業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)，這樣就會(huì)在同行業(yè)企業(yè)還在為資源高消耗提高經(jīng)營(yíng)成本、環(huán)境污染面臨法律懲罰擔(dān)憂時(shí)，本企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型或升級(jí)，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者甚至是領(lǐng)導(dǎo)者，進(jìn)而獲得長(zhǎng)足的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
四、企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的假設(shè)和原則
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制假設(shè)是人們利用自己的知識(shí)，根據(jù)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的內(nèi)在規(guī)律和環(huán)境要求所提出的、具有一定事實(shí)依據(jù)的假定或設(shè)想，包括基本假設(shè)和具體假設(shè)，是形成控制原則和控制方法的基礎(chǔ)。
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制基本假設(shè)包括：（1）企業(yè)社會(huì)責(zé)任重要性假設(shè)。社會(huì)責(zé)任重要性假設(shè)即企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任對(duì)企業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展以及構(gòu)建和諧社會(huì)、實(shí)現(xiàn)國(guó)家“善治”都具有重要的意義，該假設(shè)是企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制存在的基本依據(jù)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，企業(yè)不承擔(dān)、不能及時(shí)承擔(dān)或承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任不足，都將給企業(yè)自身和社會(huì)帶來(lái)危害。企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是一種信號(hào)傳遞機(jī)制、交易實(shí)現(xiàn)機(jī)制和價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制。首先，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是一種信號(hào)傳遞機(jī)制。企業(yè)與各利益相關(guān)者之間存在信息不對(duì)稱的動(dòng)態(tài)博弈，為了達(dá)成較好的均衡解，企業(yè)就有必要通過(guò)承擔(dān)和報(bào)告社會(huì)責(zé)任，向利益相關(guān)者傳遞積極信號(hào)表明本企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Γ瑥亩@得利益相關(guān)者的信賴和支持。其次，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是一種交易實(shí)現(xiàn)機(jī)制。企業(yè)是各利益相關(guān)者締結(jié)的“一組契約”，企業(yè)從各利益相關(guān)者獲得創(chuàng)造價(jià)值的稀缺資源，就必須對(duì)他們承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，維護(hù)其合法權(quán)益。同樣，各利益相關(guān)者要想從企業(yè)獲得報(bào)酬，就要為企業(yè)提供資金或人力、物力資本等。王清剛（2012）、張兆國(guó)（2012）等的研究表明如果企業(yè)忽視社會(huì)責(zé)任就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)面臨聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)者抵制、人才流失、再融資困難等風(fēng)險(xiǎn)，從而影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。最后，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是一種價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制。企業(yè)通過(guò)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任可以增加企業(yè)信譽(yù)資本從而有利于企業(yè)創(chuàng)造長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)價(jià)值（劉建秋、宋獻(xiàn)忠，2010）。企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任創(chuàng)造了社會(huì)價(jià)值、環(huán)境價(jià)值，而且也為自身和利益相關(guān)者創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)價(jià)值。（2）社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)可控性假設(shè)，即假設(shè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是可以控制的。換言之，就是企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)僅僅控制可控的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于不可控的外部社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不予考慮，譬如政策風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)期的自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)因素等。企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)可控性假設(shè)是社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制發(fā)揮作用的先決條件，企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)通過(guò)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)承受四種手段，將社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平。企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)承受是兩個(gè)極端，規(guī)避意味著與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的收益和價(jià)值的喪失，承受必須是在自身可以承受的范圍內(nèi)，而且社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)具有負(fù)的外部性，會(huì)對(duì)利益相關(guān)者及社會(huì)帶來(lái)?yè)p害，使用較謹(jǐn)慎。社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)降低是比較主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，可大量運(yùn)用。
企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的原則。內(nèi)部控制的原則是內(nèi)部控制經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐而總結(jié)出來(lái)的規(guī)律性的東西（李連華，2007），它是連接內(nèi)部控制理論與實(shí)務(wù)的橋梁。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的原則是企業(yè)建立與實(shí)施社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，為企業(yè)建立與實(shí)施社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制以及評(píng)價(jià)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的有效性確立了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。包括以下原則：（1）合法合規(guī)性原則。傳統(tǒng)內(nèi)部控制將合法合規(guī)作為內(nèi)部控制的目標(biāo)，而企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)性不只是目標(biāo)，更是內(nèi)部控制的原則之一。企業(yè)在設(shè)計(jì)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制時(shí)，必須依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，如《公司法》、《所得稅法》、《勞動(dòng)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)――社會(huì)責(zé)任》等，并吸收全球契約、SA 8000等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)符合合法合規(guī)性原則。（2）環(huán)境適應(yīng)性原則。環(huán)境適應(yīng)性的理論基礎(chǔ)是權(quán)變理論。權(quán)變理論簡(jiǎn)單地說(shuō)就是策略與其所處的環(huán)境必須配合才能產(chǎn)生效果，再好的策略放在不適合的環(huán)境下都無(wú)法產(chǎn)生績(jī)效。不同行業(yè)、企業(yè)在不同時(shí)期承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任范圍、深度、形式等可能存在很大差異，所以企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)就必須要根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，結(jié)合行業(yè)和企業(yè)自身特點(diǎn)，適時(shí)地對(duì)內(nèi)部控制加以調(diào)整和完善，防止出現(xiàn)“水土不服”導(dǎo)致的失控，從而保證企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。（3）戰(zhàn)略主導(dǎo)性原則。該原則是對(duì)重要性原則的拓展和深化，我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系雖然涉及對(duì)社會(huì)責(zé)任的控制，但是整體上屬于被動(dòng)響應(yīng)式控制，缺乏基于戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生性動(dòng)力。許多企業(yè)做內(nèi)部控制系統(tǒng)過(guò)于強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)性而忽視了戰(zhàn)略主導(dǎo)性，使得內(nèi)部控制建設(shè)未能充分融入到企業(yè)戰(zhàn)略，控制成本大幅增加，企業(yè)發(fā)展陷入困境。戰(zhàn)略主導(dǎo)性原則要求社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制與企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行整合，建立戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制，并實(shí)施全面控制、全程控制和全員控制，在運(yùn)用內(nèi)部控制手段促進(jìn)企業(yè)合理履行社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，推動(dòng)自身戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制是內(nèi)部控制窗口寬度上向社會(huì)責(zé)任擴(kuò)展、高度上向戰(zhàn)略層次延伸所形成的內(nèi)部控制體系。（4）適度嵌入性原則。適度嵌入原則要求社會(huì)責(zé)任對(duì)內(nèi)部控制的適度嵌入。首先，企業(yè)要明確法律法規(guī)所規(guī)定的企業(yè)必須履行的社會(huì)責(zé)任，這類(lèi)社會(huì)責(zé)任具有剛性特征，一定要嵌入內(nèi)部控制系統(tǒng)；其次，企業(yè)要從社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略的高度識(shí)別企業(yè)正在承擔(dān)和即將承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，這類(lèi)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)戰(zhàn)略層面的社會(huì)責(zé)任，嵌入不當(dāng)也將影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；最后，某些社會(huì)責(zé)任是企業(yè)的自愿性社會(huì)責(zé)任，例如企業(yè)參加慈善活動(dòng)等，這類(lèi)社會(huì)責(zé)任的履行將提升企業(yè)的聲譽(yù)，能夠發(fā)揮社會(huì)責(zé)任投資效應(yīng)，企業(yè)應(yīng)量力而行。企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)的適度嵌入能夠改善公司治理、提升信譽(yù)資本和企業(yè)價(jià)值，促進(jìn)企業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，嵌入不足或過(guò)度都將增大企業(yè)的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，降低控制績(jī)效，應(yīng)避免過(guò)度嵌入大幅增加社會(huì)責(zé)任成本。那種不顧企業(yè)實(shí)際，設(shè)計(jì)出十分龐雜的社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制制度的做法不但耗費(fèi)企業(yè)資源，而且還會(huì)導(dǎo)致執(zhí)行效率低下，這也體現(xiàn)了內(nèi)部控制建設(shè)的成本效益原則。（5）制衡協(xié)同性原則。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制強(qiáng)調(diào)制衡以及在制衡基礎(chǔ)上的協(xié)同。制衡是協(xié)同的前提，協(xié)同是制衡的目的。首先，制衡強(qiáng)調(diào)各利益相關(guān)者之間、企業(yè)各部門(mén)之間、員工和員工之間等權(quán)責(zé)明確，相互制衡?，F(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為企業(yè)是一組契約的集合，簽約各方是平等的權(quán)利主體（科斯，2003），社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制制衡性更多地體現(xiàn)為平等的企業(yè)利益相關(guān)者的相互牽制。其次，協(xié)同注重不同利益相關(guān)之間、不同部門(mén)之間、不同員工之間相互協(xié)作，共同履責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑設(shè)置合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制系統(tǒng)。最后，企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制制度與企業(yè)原有制度的有效對(duì)接和系統(tǒng)整合，為制衡和協(xié)同創(chuàng)造制度條件。利益相關(guān)者的目標(biāo)存在多元化乃至相互背離，企業(yè)在建立管理制度時(shí)不可避免地會(huì)出現(xiàn)不同制度間的脫節(jié)乃至沖突，應(yīng)該從制度設(shè)計(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)上處理好效率和公平、制衡和協(xié)同的關(guān)系，不僅激勵(lì)利益相關(guān)者“做大蛋糕”，而且監(jiān)督他們“分好蛋糕”，運(yùn)用社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制制度有效管控企業(yè)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，充分釋放制度的生產(chǎn)力和控制力，提高企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制的運(yùn)行效率和效果。
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【關(guān)鍵詞】智慧城市建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)
智慧城市以物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為支撐，利用更智慧、更全面、更有效、更快捷的應(yīng)用將人類(lèi)社會(huì)的各個(gè)層面進(jìn)行有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)城市的智慧化發(fā)展。
一、城市智慧建設(shè)相關(guān)理論研究
1.1智慧城市理論
智慧城市借助計(jì)算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、移動(dòng)通信技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，發(fā)揮多中基礎(chǔ)信息設(shè)施的優(yōu)勢(shì)，將人類(lèi)社會(huì)生活中產(chǎn)生的龐大信息進(jìn)行智能處理，形成全新的生活方式、社會(huì)管理模式，構(gòu)建新的城市形態(tài)。
1.2全生命周期管理理論
社會(huì)發(fā)展中各種活動(dòng)大多以獨(dú)立項(xiàng)目的方式開(kāi)展的，在城市智慧建設(shè)理論中，其將傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目的管理擴(kuò)展到項(xiàng)目全生命周期，從構(gòu)思開(kāi)支，知道項(xiàng)目結(jié)束。完整的項(xiàng)目全生命周期包含以下幾部分：項(xiàng)目的決策、實(shí)施以及使用和維護(hù)，不同階段和過(guò)程之間均存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，智慧城市建設(shè)則是對(duì)這些聯(lián)系進(jìn)行整理和綜合分析，理順城市發(fā)展中各部分之間的關(guān)聯(lián)，滿足多層次、多方位的個(gè)性化需求。
1.3精益建造理論
該理論的基礎(chǔ)是生產(chǎn)管理理論，主要實(shí)施對(duì)象為城市建設(shè)中項(xiàng)目的各個(gè)過(guò)程，主要目標(biāo)是在最短工期和最少資源，不犧牲項(xiàng)目質(zhì)量的前提下實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的管理和完成。精益建造理論來(lái)源于制造業(yè)的生產(chǎn)管理、流程管理和價(jià)值管理，主要為了解決施工過(guò)程中如何提高建造效率、降低生產(chǎn)成本、減少工作時(shí)間等問(wèn)題。
二、智慧城市建設(shè)中的關(guān)鍵技術(shù)分析
智慧城市建設(shè)中所需要使用的技術(shù)較為復(fù)雜和多樣，需要不同技術(shù)之間的協(xié)同合作才能達(dá)到預(yù)期效果。
2.1數(shù)據(jù)獲取技術(shù)
現(xiàn)代數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)為智慧城市的建設(shè)提供了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的可能。隨著云計(jì)算技術(shù)的發(fā)展，基于云的多種技術(shù)被提出和應(yīng)用到社會(huì)生活中，這種信息處理和存儲(chǔ)技術(shù)突破了傳統(tǒng)技術(shù)的技術(shù)瓶頸，利用云端的高性能和大容量存儲(chǔ)設(shè)備對(duì)城市發(fā)展中產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析。此外云計(jì)算相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用將不同類(lèi)型、不同環(huán)境下的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行了整合，可以實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)、跨領(lǐng)域的信息處理和存儲(chǔ)，解決了智慧城市發(fā)展進(jìn)程中存在的數(shù)據(jù)共享的問(wèn)題。
2.2物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
物聯(lián)網(wǎng)被稱為人類(lèi)的第三次信息技術(shù)革命，其可以在虛擬的信息和現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)之間建立統(tǒng)一規(guī)范的聯(lián)系。首先物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用大量的傳感器組成傳感器網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)主要用于對(duì)物體進(jìn)行感知和信息獲??；然后應(yīng)用多種通信技術(shù)，典型的如RFID技術(shù)等將傳感器采集到的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行傳遞；最后對(duì)采集到的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨系統(tǒng)、跨應(yīng)用的共享和互通。
2.3云計(jì)算技術(shù)
云計(jì)算技術(shù)是智慧城市發(fā)展的保證。云計(jì)算將大量的分布的獨(dú)立計(jì)算機(jī)通過(guò)一定的方式組建成統(tǒng)一管理的云系統(tǒng)，在該系統(tǒng)環(huán)境下，多個(gè)硬件設(shè)備可以協(xié)同工作，按照資源需求對(duì)硬件能力進(jìn)行分配，實(shí)現(xiàn)多種傳統(tǒng)計(jì)算技術(shù)所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的功能。應(yīng)用云計(jì)算平臺(tái)可以對(duì)智慧城市發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的多種狀況、產(chǎn)生的多種信息、要求的多種處理功能進(jìn)行合理解決和分配，充分滿足城市建設(shè)的需求。
2.4數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)
智慧城市智能化需要利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)實(shí)現(xiàn)。智慧城市建設(shè)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生龐大的數(shù)據(jù)信息，這些數(shù)據(jù)信息繁雜沒(méi)有規(guī)律，通常我們對(duì)于某一方面的研究只需要從數(shù)據(jù)池中提取我們感興趣的數(shù)據(jù)即可。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)就是一種對(duì)大量數(shù)據(jù)按照個(gè)性化需求進(jìn)行挖掘和分析的技術(shù)，這種技術(shù)可以從城市建設(shè)中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)中挖掘出符合城市發(fā)展需求的信息機(jī)理知識(shí)，協(xié)助推動(dòng)城市的智慧化演進(jìn)。
三、總結(jié)
總之，城市的智慧化建設(shè)是一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過(guò)程，需要綜合應(yīng)用多種理論和技術(shù)，不僅是對(duì)城市產(chǎn)生巨大影響，還會(huì)對(duì)人類(lèi)的生活方式產(chǎn)生巨大影響。
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