時間：2023-11-08 11:02:10
序論：在您撰寫區(qū)域數字經濟發(fā)展時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
關鍵詞：經濟技術開發(fā)區(qū) 外商投資 高新技術企業(yè) 互動
一、引言
湖北省經濟技術開發(fā)區(qū)自1988年起步，經1992年大發(fā)展，至2003年的整頓規(guī)范，現已有3家國家級開發(fā)區(qū)。104家省級開發(fā)區(qū)。據統(tǒng)計，截至2007年底，湖北省107個經濟技術開發(fā)區(qū)擁有35782家企業(yè)，年末從業(yè)人員172.6萬人；實現技工貿總收入5992.6億元，工業(yè)總產值4774.6億元，工業(yè)增加值1464億元，實際上繳稅收291.8億元，出口創(chuàng)匯38.7億美元。2007年湖北省經濟技術開發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值占湖北省規(guī)模以上工業(yè)增加值的44.88％，其中固定資產投資共計1020.4億元，比2006年上漲55.9％；施工項目3259個，其中億元以上項目397個，外商投資項目809個，外商投資金額18.4億美元，比2006年上漲12.9％。成立開發(fā)區(qū)的初衷就是為了吸引外商投資，改革開放后，“市場換技術”的思想認為通過吸引外資會使中國的企業(yè)得到資金、技術或“在外國企業(yè)的指導下提高管理水平”。但在經過一段時間后，人們普遍發(fā)現“市場換技術”沒有換來技術，卻慢慢丟失了市場、優(yōu)勢品牌。那么中部的湖北地區(qū)，經濟水平處于全國的中等程度，外商投資對開發(fā)區(qū)企業(yè)集群的發(fā)展到底有什么影響?企業(yè)集群的發(fā)展對外商投資有沒有推動作用?我們還要對開發(fā)區(qū)的招商引資采取什么措施才能最大程度的發(fā)揮外商投資效用?這些都是本文所要解決的問題。
二、文獻綜述
國外學術界對產業(yè)集群與FDI關系展開的實證研究表明，外國投資者可以從產業(yè)集群中得到很大好處(Headand Ries，1996；Kinoshita and Mody，2001；Belferbos andCarree，2002；Yeung et al，2006)。首先，外國投資者可以從相關的公司和其他外國公司獲取市場信息，特別是從較早進入市場者獲得這樣一些信息：勞動力市場、外商投資的規(guī)制政策、選擇伙伴關系的策略、商品的分銷渠道、基礎設施以及原材料所需的業(yè)務運作(Kinoshita and Mody，2001；He，2003)。其次，外國公司可以通過作為供應商或買家利用商業(yè)網絡實現規(guī)模經濟，通過本地化的貿易聯(lián)系降低成本，避免投入供應和市場需求的不明朗因素(Belderbos and Carree，2002；Yeung et al，2006)。外國公司可以分享交通，通信等基礎設施和與相關公司一起接受專業(yè)服務，例如培訓，后勤和政府服務(Head and Ries，19961。最后，在地理上集聚產業(yè)往往發(fā)展強大的本地商業(yè)聯(lián)系。因此，外國投資者可以很容易通過加入本地化的經營網絡進入這些行業(yè)，減少交易成本和經營風險(Yeung et al，2006)。
20世紀90年代中期，國際學術界逐漸注意到跨國公司成為部分產業(yè)集群的重要組成部分，開始將其直接納入產業(yè)集群的研究體系。他們提出主體跨國公司是開放型產業(yè)集群的重要組成部分。此時學術界更加注重對產業(yè)集群的作用以及引入的產業(yè)集群之演進過程。Markusen(1996)提出外資企業(yè)尤其是跨國公司可以成為產業(yè)集群的領導者。他們第一次指出在研究外向型產業(yè)集群區(qū)域時，必須將大企業(yè)或跨國公司納入研究范疇。Barrell(1999)發(fā)現同特定產業(yè)相關的集聚效應對美國在歐洲的直接投資產生顯著的影響。Guimaraes(2000)對歐洲廠商在葡萄牙的直接投資進行研究，證實了產業(yè)集群效應的顯著影響。國外學者也提出了跨國公司對產業(yè)集群演進的作用。Gereffi(2001)指出跨國公司能否推動外向型集群的產業(yè)升級還要取決于集群企業(yè)在全球價值鏈上的整合方式、價值鏈的權力主體以及權力實施方式。Zhou&Tong(2003)從集群創(chuàng)新提出國際直接投資并不能降低地區(qū)本身在促進技術進步方面的影響力。
21世紀初期，國內學者也開始探尋產業(yè)集群與FDI的互動關系。吳豐(2000)認為FDI增量的區(qū)位選擇受到特定區(qū)位FDI存量的影響，即某一區(qū)域的外國資本控制的廠商越多，新的外商將更傾向于投資該區(qū)域，體現出一種“路徑依賴”，進而影響后續(xù)的FDI之聚集。賀燦飛和魏后凱(2001)認為外商在華直接投資的區(qū)位選擇取決于信息成本和集聚經濟以及人力資本等變量。梁琦(2003)從垂直跨國公司和水平跨國公司兩個角度分析其與產業(yè)集群的關系，得出地區(qū)的開放性和產業(yè)集群所產生的關聯(lián)效應是吸引區(qū)位選擇的最主要的驅動力。總而言之，國內外學術界多以國家層面或城市層面來探討外商投資和開發(fā)區(qū)產業(yè)集群的關系，而從省級這一層面探討的相對較少。
三、模型、數據與研究方法
(一)為了解湖北省經濟技術開發(fā)區(qū)(以下簡稱開發(fā)區(qū))與外商投資之間的關系，首先檢驗開發(fā)區(qū)的經濟發(fā)展與外商投資相互作用，使用格蘭杰因果檢驗看二者之間的因果關系。
1、變量設定
本文的數據來源于《湖北統(tǒng)計年鑒(2008年)》。湖北省一共有107個經濟技術開發(fā)區(qū)，剔除沒有外商投資或者統(tǒng)計數字缺失的27個開發(fā)區(qū)，得到160個有效樣本，時間跨度2006 2007年。本文的主要變量包括：Y1i為第i個經濟技術開發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)總產值；Y2i為第i個經濟技術開發(fā)區(qū)技工貿總收入；X為第i個經濟技術開發(fā)區(qū)外商投資金額。統(tǒng)計軟件使用EVIEWS3.1版本。
2、基本檢驗
為檢驗外商投資與開發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)總產值以及外商投資與技工貿總收入之間的關系，我們采用格蘭杰因果檢驗，通過格蘭杰因果檢驗，結果如表1、表2。
可見，對于Y1不是x1的格蘭杰成因的原假設，拒絕它犯第一類錯誤的概率是0，000，表明Y1不是x1的格蘭杰成因的概率較小，拒絕原假設。第二個檢驗的相伴概率只有0.09，表明至少在10％的置信水平下，可以認為x1是Y1的格蘭杰成因。
可見，對于Y2不是x1的格蘭杰成因的原假設，拒絕它犯第一類錯誤的概率是0.04，表明至少在5％的置信水平下，可以認為Y2是x1的格蘭杰成因，第二個檢驗
的相伴概率只有0.000，表明x1不是Y2的格蘭杰成因的概率較小，拒絕原假設。
(二)研究外商投資對開發(fā)區(qū)經濟發(fā)展的推動作用，變量設定與第1部分相同，據此，構建模型：
(三)為了驗證開發(fā)區(qū)企業(yè)集群創(chuàng)新能力、企業(yè)集群的外向程度、企業(yè)集群的政府規(guī)制對外商投資的吸引作用，我們設定變量Ⅲ為企業(yè)集群的創(chuàng)新能力，Hi=單個企業(yè)高新技術產業(yè)增加值，變量EXi為企業(yè)集群的外向程度，EXi=單個企業(yè)出口總額，變量Gi為企業(yè)集群的政府規(guī)制，用稅收總額來表示，用FDIi作為外商投資總額代表外商投資程度，數據來源于《湖北統(tǒng)計年鑒(2008)》。據此建立模型，如下：
四、實證結果分析與對策建議
(一)實證結果分析
1、通過表1和表2可以看出，外商投資與開發(fā)區(qū)經濟發(fā)展互為因果關系，也就是外商投資通過技術、資金、管理等推動了開發(fā)區(qū)經濟的發(fā)展，而開發(fā)區(qū)所產生的集聚經濟效應也有效地吸引外商前來投資。
2、通過表3可以看出，模型(1)－(4)擬合優(yōu)度都比較高，達到0.9左右，說明外商投資對開發(fā)區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)總產值，技工貿總收入都有較大的貢獻度。2006年的外商投資額對規(guī)模以上工業(yè)總產值的回歸系數是0.963，說明貢獻度較高，2006年的外商投資額對2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產值的回歸系數是0.566，2007年的外商投資額對2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產值的回歸系數是0.412，說明2006年外商投資額對2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產值的貢獻度比2007年外商投資額對2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產值的貢獻度高，證明了外商投資對開發(fā)區(qū)工業(yè)經濟的發(fā)展有一個滯后期，投資成果要到第二年才能更好地地顯示。2006年的外商投資額對技工貿總收入的回歸系數是0.948，說明貢獻度也較高，但低于對規(guī)模以上工業(yè)總產值的貢獻度。2006年的外商投資額2007年的技工貿總收入的回歸系數是0.842，2007年的外商投資額對2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產值的回歸系數是0.121，說明2006年外商投資額對2007年的技工貿總收入的貢獻度比2007年外商投資額對2007年的技工貿總收入的貢獻度高0.721，證明了2007年外商投資對開發(fā)區(qū)科技活動的發(fā)展有一個明顯的滯后期，投資成果要到第二年才能更好地顯示。
3、通過表4、表5可以看出，開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新能力，外向性以及政府稅收對外商投資存在顯著影響，方程的擬合優(yōu)度達到0.950。高技術產業(yè)的增加值對外商投資吸引最大。2006年是0.540，而2007年達到0.739。其次是開發(fā)區(qū)外向型，2006年出口總額對外商投資回歸系數是0.375，而2007年為0.183。再次是政府的稅收，2006年開發(fā)區(qū)的稅收對外商投資的相關系數是0.134，t值的相伴概率是0.08，在10％的置信區(qū)間下可以拒絕原假設。2007年開發(fā)區(qū)的稅收對外商投資回歸t值的相伴概率是0.228，則不能拒絕原假設，說明開發(fā)區(qū)稅收與外商投資沒有對應關系，這可能是由于2007年出臺的“兩稅合一”統(tǒng)一內外資企業(yè)的稅率所產生的影響。
(二)對策建議
關鍵詞：光子晶體 專利 分析
中圖分類號：TN252 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2013）010-169-02
1 引言
光子晶體由E.Yablonovitch在1987年發(fā)現，是一種能夠有效控制和操縱光波的產生和傳播的人工或天然材料，其折射率或介電常數周期分布具有能隙。利用光子晶體可以制造出全新原理或傳統(tǒng)技術不能制造的高性能有源和無源器件，我國、歐美、日本等國家、地區(qū)均投入巨大的人力物力進行研究。為了給相關科研人員和專利申請工作提供參考，本文以CNIPR專利信息服務平臺為專利數據來源，主要從專利申請數量、申請人、發(fā)明人、器件分類等幾個方面對光子晶體專利技術進行了深入分析。
2 申請量年份分布
在2000年之前，光子晶體專利申請量處于較低水平，這時的光子晶體研究仍然處于理論探索階段，科研人員的研究成果多發(fā)表在專業(yè)期刊上。在2000年左右，光子晶體的一些重要的原理和加工制造技術被突破，隨后，大量的光子晶體器件被發(fā)明，從而光子晶體器件有了工業(yè)應用的技術前景，光子晶體專利數量井噴式增加，2005年申請量達到峰值。雖然2006年的申請量明顯下降，但2006至2010年之間的申請量仍然維持在較高水平，體現了技術發(fā)展的從高峰到平臺期的一般規(guī)律。由于微電子制造工藝水平難以得到本質上的提高，所以光子晶體器件的性能始終與理論預期存在差距，同時昂貴的制造成本也使得光子晶體器件在工業(yè)上的應用變得撲朔迷離，因此2010年后，光子晶體專利申請量明顯下降。
3 主要申請人的申請量
主要申請人的申請量如圖1所示。從圖中可以看出，光子晶體專利主要的申請人包括京都大學、中國科學院半導體研究所、日本電話電報公司、三菱電纜、佳能、中國科學院化學研究所、三星電子和住友電子，形成了中日韓三國競爭的局面。日本京都大學的申請量世界第一，其它日本著名企業(yè)的申請量整體優(yōu)勢明顯，體現了日本在光子晶體專利申請中的產學研優(yōu)勢，這與日本在新技術、新材料領域的高投入有著密不可分的關系。中國科學院半導體研究所是中國光子晶體研究的橋頭堡，擁有國內領先的人才、設備優(yōu)勢，在學術帶頭人鄭婉華、許興勝的帶領下，以半導體集成技術工程研究中心為依托，在光子晶體領域研究取得了豐碩的成果，光子晶體專利申請量進入世界三甲。中國科學院化學研究所則是國內頂尖的科研院所，光子晶體研究實力雄厚，在光子晶體領域同樣擁有大量的專利申請。
4 主要發(fā)明人申請量
主要發(fā)明人的申請量如圖2所示。日本京度大學的NODA實驗室是世界著名的光子晶體研究機構，NODA教授是世界上光子晶體領域的著名科學家，幾乎每年都有重要的研究成果發(fā)表在Nature、Science上，ASANO是NODA團隊中的重要一員。TANAKA MASATOSHI是三菱電纜的研究人員，KUBOTA HIROKAZU和KAWANISHI SATOKI是NTT研究人員，均是光子晶體領域的重要科學家。宋延林是中國科學院化學所新材料實驗室的學術帶頭人，王京霞是其團隊成員，宋延林及其團隊在聚合物光子晶體方面取得了豐碩的成果，處于國內領先地位。鄭婉華是中國科學院半導體所的研究員，主要從事光子晶體激光器的研究?？梢钥闯?，中國科學家的專利申請量已經排在世界前列，中國在聚合物光子晶體和光子晶體激光器領域已經取得大量成果。
5 主要器件申請量
光子晶體器件專利申請主要包括光子晶體光纖、波導、激光器、LED、微腔、開關、傳感器和濾波器。其中光子晶體光纖的申請量最大，美日歐均有成熟的產品供應，丹麥NKT Photonic是世界領先的光子晶體光纖的開發(fā)商和供應商，近年，武漢烽火通信科技股份有限公司牽頭承擔的光子晶體光纖國家“863”通過了驗收。光子晶體LED可以顯著提高出光效率，韓國高等科學技術研究院Y. H. Lee研究組報導的二維空氣孔光子晶體LED，出光效率可以提高13倍。Luminus Devices是第一個銷售光子晶體LED的公司。
日本NTT的基礎研究實驗室研制成的光子晶體微腔Q值突破了100萬，基于這種振動器，NTT已經開發(fā)出轉換時間為100ps的超高速光開關。自1999年加州理工學院Axel Scherer研究組第一次報道光子晶體激光器激射以來，各種結構、材料的光子晶體激光器被研制出來，包括微腔缺陷模激光器、垂直腔面發(fā)射激光器、波導激光器、帶邊（分布反饋）激光器、FP腔激光器、量子級聯(lián)激光器、量子點激光器等。光子晶體傳感器有著普通傳感器難以企及靈敏度，光子晶體濾波器具有更加精確的濾波特性、更好的波長選擇能力。
6 各國申請量年份分布
在2003年以前，中國專利的申請量低于美國、日本和WO的申請量，國內光子晶體的研究處于起步階段，2003年后，隨著國家支持的加強和科研人員的重視，國內光子晶體研究迅速打開了局面，創(chuàng)新性成果大量涌現，專利申請量迅速增加。與此同時，美日歐的專利申請量呈逐漸下降的態(tài)勢，伴隨著2008年金融危機的爆發(fā)，美日歐國家普遍減少了科研投入，中國則在金融危機中保持了相對的穩(wěn)定，光子晶體研究仍然不斷加溫，2011年的專利申請量達到頂峰，同期世界各國的申請量已微不足道，中國已將遠遠將世界各國甩在身后，世界光子晶體的創(chuàng)新研究已經轉移到中國。
7 總結與建議
經過國內外科學家的艱苦努力，光子晶體理論和器件的設計原理已經較為完善，但仍然需要克服光子晶體制造方面的挑戰(zhàn)，比如制造工作在可見光波段具有完全帶隙的三維光子晶體，在三維光子晶體中引入缺陷，和亞納米量級的制造精度。雖然國內光子晶體研究已經取得了長足的進步，專利申請量已遙遙領先世界各國，但是我們應當清醒地看到自身的問題和未來技術發(fā)展的前景，筆者提出以下兩點建議：
（1）認清技術發(fā)展的潮流，勇于站到技術的最前沿，不要一味地做跟隨研究。國內科研人員仍缺乏足夠的自信和勇氣，傾向于選擇國外研究熱點作為研究方向。在中國國力和科研實力不斷增強的今天，科研投入已處于前列，我們完全可以做別人沒做的領域。
（2）進一步加強專利意識。盡管國內光子晶體的專利申請量已經很大，但是國內科研人員仍然習慣性地發(fā)表文章而不申請專利。雖然理論計算和實驗性的制作是光子晶體研究的主流，但是理論計算和實驗性制作往往包含了創(chuàng)新性的技術方案，在幾十年后可能產生巨大的經濟效益，應當今早尋求專利保護，以應對將來可能存在的專利糾紛。
參考文獻：
關鍵詞:技術資源;縣域經濟;中部地區(qū)
中圖分類號:F207文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)23-0050-02
一、技術資源概述
技術資源是指制造某項產品、應用某項工藝或提供某項服務的系統(tǒng)知識。技術要素的表現形態(tài)可以是文字、表格、數據、配方等有形形態(tài),也可以是實際生產經驗、個人的專門技能等無形形態(tài)。
隨著經濟的進步和經濟理論的發(fā)展,科學技術作為一種新興的生產要素,對經濟和社會發(fā)展正起著越來越重要的作用。“科學技術是第一生產力”精辟地概括了科技對經濟發(fā)展的重要意義。在經濟發(fā)達國家,技術進步對經濟增長的貢獻已遠遠超過資本期勞動投入量增加的貢獻?？萍歼M步對經濟效益和經濟增長的巨大推動作用主要表現在以下幾個方面:一是改善生產要素的質量,包括提高勞動者素質,改善設備裝備水平,改良生產工具,革新工藝流程等,從而大大縮短勞動時間,提高原材料和能源的利用效果;二是擴大勞動對象的種類,提高資源的利用程度和使用效率,節(jié)約和替代稀缺的生產資源;三是改造傳統(tǒng)產品和產業(yè),創(chuàng)造新的產品和產業(yè),促進產業(yè)結構和經濟結構的不斷高級化;四是推動國家和地區(qū)間生產專業(yè)化和協(xié)作的發(fā)展;五是提高管理決策水平,對管理手段和組織手段的現代化起到極大的促進作用。
二、技術資源對中部地區(qū)縣域經濟約束的表現及原因分析
(一)技術資源約束的表現
技術資源約束主要包括人才約束、成果轉化約束、技術投入約束,具體表現在以下幾個方面:
1.科技人才資源不足
2003年,從萬人所擁有的科技人員數比較,中部地區(qū)與西部地區(qū)投入水平相當,分別為17.50%和16.09%,但低于全國平均水平25.38%,遠落后東部的38.87%。中部與東部在科技人才資源方面的差距大,且正在逐年加劇。
2.科技成果的應用和轉化薄弱
一是科技產出水平低。從1997―2003年中部在SCI、EI、ISTP上收錄的論文數占全國的比重,與東部的落差都達到50%以上,與西部持平。中部地區(qū)專利授權量占全國比重呈下降趨勢,1993為14%降至2003的9.5%,萬人專利授權量2003年0.29低于全國0.778的平均水平。二是科技成果產業(yè)化能力不強。中部技術市場成交額占全國比重逐年下降,2003年只有12.42%,遠遠低于東部72.81%的水平;新產品產值占工業(yè)總產值比重2003年也只有10.92%,低于全國15.94%的平均水平。
3.科技經費投入不足
2003年中部的R&D經費占GDP比重、科技人員人均經費、科技三費占財政支出比重、企業(yè)產品開發(fā)費占銷售收入比重四項指標分別為0.06%,2.75萬元、0.81%,0.68%,全面低于全國平均水平(0.12%,4.45萬元、1.08%,0.72%),落后東部(0.13%,5.25萬元、1.41%,0.77%),除了科技三項費用占財政支出比重略高于西部外,其他三項指標比西部(0.11%,3.77萬元、0.67%,0.75%)還低。
(二)技術資源約束中部地區(qū)縣域經濟發(fā)展的原因分析
1.中部縣域經濟基礎差,科技是第一生產力的觀念還不能完全深入社會各層面。與全國縣域經濟水平相比較,中部六省(山西、河南、湖北、湖南、安徽、江西)的縣域經濟水平處在中部偏下水平,比不上東部,略低于東北地區(qū),稍高于西部地區(qū),這就造成中部地區(qū)縣域內地方財政對科技的投入力度不強。地方財政除了吃飯外,根本沒有多余的資金支持縣域內科技的發(fā)展,而縣域內的企業(yè)大都是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),資金不足,企業(yè)領導在觀念上也不把科技放在重要位置上。即使碩果僅存的國有企業(yè)也一般與傳統(tǒng)的產業(yè)相關緊密,像食品等,對科技的需求不是太強烈。同時,由于中部地理位置在內陸,對外開放的時間晚且力度不夠,所以,中部地區(qū)的縣域內科技作為第一生產力的觀念還不能真正深入社會各個層面,特別是縣域內從事第一產業(yè)的人員,由于受教育程度低,所從事的工作以體力為主,對科技對勞動生產力的促進作用認識不足,再加上封建人口觀念的存在,認為科技步入人口的思想還相當程度上存在,從而造成中部縣域科技資源得不到充分利用,科技資源大量流失。
2.科技人員逐利傾向?？萍既藛T是科技資源的承載體,科技人員的流動決定某地科技資源的多寡,資料顯示,中部地區(qū)科技人員的平均工資遠遠低于東部的平均工資水平,這都會使中部科技人員產生巨大的流動驅動,并且,由于東部地區(qū)經濟水平高,地方財政對科技的投入力度大,科技人員進行科研的條件十分充足,像經費、儀器、資料等,再加上東部教育水平高,許多科研人員為了子女受教育原因也會遷入東部。最后,是中部縣域內對科技人員重視不夠,科技資源的閑置造成科技人員的流動。
3.國家政策的原因。我國為了解決長期困擾我國經濟發(fā)展的東、中、西部經濟發(fā)展不平衡問題,對經濟發(fā)展水平最不發(fā)達的西部一貫采用大力支持的政策,從政策、財力、人力上給予支持,但是對于經濟水平一般的中部縣域地區(qū)就由于財力原因,缺乏相應的支持,這主要是我國銀行體系以國有銀行為主,國有銀行在運營中能夠支持國家的扶助西部政策。政府投入方面,國家中央政府對西部地區(qū)的科技投入的比重是比較高的,這也是西部地區(qū)科技經費來源中政府投入占比重高的唯一原因。
三、解決技術資源約束中部縣域經濟發(fā)展的對策
(一)大力實施人才戰(zhàn)略
科技人員始終是科技過程中最直接最積極的因素,要提高中部區(qū)域科技能力,人才保障是關鍵。實施人才戰(zhàn)略,要把發(fā)現、培養(yǎng)和穩(wěn)定人才作為重要戰(zhàn)略任務,加大對創(chuàng)新人才和高層次人才的培養(yǎng)和引進力度。加強科技人員數目的擴充和科技水平的提高,要建立開放的人才流動機制,樹立“不求所有,但求所用”的觀念,營造寬松的人才引進政策,對拔尖科技專家和高層次人才可實行“軟引進”政策,創(chuàng)造尊重知識和人才的社會環(huán)境,創(chuàng)建資源共享的科技基礎條件平臺,充分調動人才存量的積極性,開發(fā)人力資源,培養(yǎng)出結構合理、素質較高,具有創(chuàng)新能力和團隊精神的科技人才隊伍。采取有效措施,不斷改善條件,盤活現有人才資源,以政策吸引人才,用項目聚集人才,靠環(huán)境留住人才,建機制激勵人才,形成尊重人才、人盡其才的良好環(huán)境。要加快人才、智力的引進,鼓勵海外留學生、華人科學家自帶技術、資金到中部縣域經濟內創(chuàng)業(yè)和發(fā)展,以及從國內各地區(qū)引進經濟科技發(fā)展中急需的各類科技人才。
(二)加快中部地區(qū)縣域內科技成果轉化的步伐
中部地區(qū)科技成果轉化、推廣和應用轉化薄弱,制約了科技能力的提高。因此,從中部的現實情況來看,在今后一段時間內應該把加強技術擴散,加強成果轉化能力作為科技能力建設的重點來抓。按照“組織網絡化、功能社會化、服務產業(yè)化”的原則,構建中部地區(qū)級和各省、市級的科技成果轉化、推廣以現有科技中介服務機構為基礎,加強以技術交易市場、技術產權交易所、技術咨詢、技術論證與評估、技術經紀等為代表的社會化中介科技服務系統(tǒng)建設,形成良好的溝通機制和合理的功能結構,為科技成果的轉讓和轉化提供配套服務,構架起產學研之間交流與合作的橋梁和渠道。制定和完善相關配套政策和優(yōu)惠政策,扶持從事科技成果轉化的民營科技中介服務機構的蓬勃發(fā)展,采用更加優(yōu)惠的稅收、投資政策、加強知識產權保護措施等,建立科技成果的應用和轉化激勵制度,完善和建立相應的法律保障體系,為民營科技中介機構創(chuàng)造有序、公平競爭的良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。
(三)加大科技經費投入強度
努力探索建立多元化、多層次的科技投入新體系,逐步建立以政府資金為引導,企業(yè)投入為基礎,風險投資為補充,銀行貸款為保證的技術創(chuàng)新投入機制。一是確立則財政科技投入增長機制。較大幅度提高財政撥款占則政支出的比例,改革三項費和事業(yè)費的方向和投入結構,不斷加大科技創(chuàng)新體系建設投入;二是設立民間科技企業(yè)創(chuàng)新基金,建設民間科技園,孵化民間科技企業(yè),進一步推動技術創(chuàng)新和科技成果轉化;三是發(fā)展風險投資事業(yè),積極培育多形式、多層次的風險投資主體,建立完善的風險投資退出渠道,形成良性發(fā)展的風險投資運行機制;四是發(fā)展貸款擔保機構,面向科技中小企業(yè),建立和形成創(chuàng)新貸款擔保、貼息機制。拓寬科技經費投人的融資渠逍,充分利用外部資源,發(fā)揮“吸聚效應”,促進中部地區(qū)縣域內科技進步。
(四)構建科技創(chuàng)新平臺促進中部縣域經濟發(fā)展
中部地區(qū)應重點突出特色產業(yè)積聚與競爭力提升,構建適合區(qū)域發(fā)展的技術創(chuàng)新平臺,建設好一批國家、省級重點實驗室、工程技術中心等重點技術公共平臺,重點建設農業(yè)和農產品加工、汽車和現代制造技術產業(yè)、電子信息技術產業(yè)、生物技術與新醫(yī)藥產業(yè)、新材料技術產業(yè)等特色產業(yè)群,高度重視用高新技術和先進適用技術改造提高傳統(tǒng)產業(yè),大力發(fā)展附加值高、關聯(lián)帶動大的產業(yè),不斷研究和創(chuàng)新,挖掘科技發(fā)展?jié)摿?使高新技術產業(yè)成為經濟持續(xù)增長的重要支撐。
參考文獻:
[1]Dales,J.H.Pollution;Property and Prices,Toronto,1968:132.
[2]凌耀初.縣域經濟發(fā)展戰(zhàn)略[M].上海:學林出版社,2005:106.
Abstract： This paper takes the panel data of 29 provinces of China in 1990-2012 as the object to establish the linear and nonlinear measurement model of economic growth. It uses two-stage least squares estimation regression method to investigate provincial regional energy resources consumption， the average distribution of the human capital， the influence of distribution of human capital on regional economic development， and puts forward feasible suggestions.
關鍵詞： 人力資本；能源資源；區(qū)域經濟
Key words： human capital；energy resources；regional economy
中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）02-0056-02
0 引言
目前，學界對資源的關注主要集中在如何實現資源的可持續(xù)利用以及資源與經濟增長之間的內在關系，很少有學者考察人力資本分布與能源資源的動態(tài)匹配效應以及相應地對區(qū)域經濟增長的作用。鑒于此，本文將基于東部、中部、西部三大地區(qū)的劃分，分別考察能源資源約束與人力資本分布以及兩者交叉影響對區(qū)域經濟發(fā)展的作用。
1 計量模型
為了考察能源資源約束、人力資本平均存量、人力資本分布等對經濟發(fā)展的影響程度，本文基于盧卡斯生產函數（1988），并假定Hicks中性，即規(guī)模報酬不變，得到計量模型：lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3lnh+？茁4X +？著it（1）
其中y是實際人均GDP平均增長率；k是人均物質資本存量；r為人均能源消耗量；h用來衡量人力資本水平；X為控制變量，主要包括兩個方面的因素：一方面是消費能力？漬，另一方面是對外開放程度？孜。
本文同時引入就業(yè)者的人力資本平均存量和就業(yè)人口受教育水平的分布狀況來衡量區(qū)域經濟發(fā)展，人力資本的分布狀況用就業(yè)人口的離散方差？棕來表示。所以當考察人力資本分布對經濟的影響作用時所采用的經濟發(fā)展函數表達式為：lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3？棕 + ？茁4X + ？著it（2）
此外本文還試圖探究能源資源約束和人力資本分布交叉作用對區(qū)域經濟發(fā)展的影響，在這里我們引入交乘項lnr × ？棕來進行考察。
lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3lnh + ？茁4X + ？茁5 lnr × ？棕 +？著it
（3）
2 實證檢驗與結果分析
2.1 數據來源與說明
本文所采用的數據主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》以及各省市統(tǒng)計年鑒。采用的樣本包括了1990-2012年我國29個省、自治區(qū)、直轄市的數據。為了更加深入的研究，本文根據經濟發(fā)展水平和地理區(qū)位將我國劃分東部、中部、西部三個經濟區(qū)域。
相關數據計算方法如下：①本文將1990-2012年間實際人均平均GDP增長率定義為，以此來衡量各省、市、區(qū)經濟發(fā)展水平，表示人均GDP的變量Yt用t年實際GDP與年末人口的比例計算。②人均物質資本存量數據采用張軍等（2004）的方法計算得到。③地區(qū)人均能源消耗量是指某一地區(qū)個人生產、生活的各種能源消費數量之和，單位是萬噸煤。④人力資本平均存量用勞動者平均受教育年限來衡量，具體為明瑟方程（代表各層次就業(yè)人員的教育年限，分別賦值0、6、9、12、15、16、19。表示就業(yè)人口在各個教育階段的比例）。⑤人力資本分布指標用各地區(qū)擁有高中、大專和本科學歷的就業(yè)人員受教育年限分布方差計算而得。⑥控制變量中的消費能力用各地區(qū)消費品零售總額占名義GDP的比例來衡量，對外開放程度用各地區(qū)進出口總額占名義GDP的比例來衡量。本文實證研究部分所使用的主要變量的描述性統(tǒng)計結果如表1所示。
2.2 模型估計
2.2.1 線性基本模型回歸結果及分析
本文分別采用混合最小二乘法、固定效應、隨機效應和工具變量法四種方法進行回歸。 采用Davidson-Mackinnon（1993）提出的方法來檢驗內生性是否存在，結果得到p值接近于0，因此可認為模型存在內生性。內生變量的選擇是基于所有解釋變量的相關性檢驗，通過對比分析，lnh、ω、lnr×ω這三個變量的相關系數略大，因此初步確定這三個變量為內生變量，并采用這些變量的一階滯后項作為工具變量進行二階段最小二乘估計，該方法的回歸系數值處于混合OLS模型與固定效應模型的回歸系數值區(qū)間之內，表明我們的結果在一定程度上具有合理性。同時，為了檢驗工具變量的選取是否合適，運用Sargan統(tǒng)計量檢驗，結果表明工具變量有效，不存在過度識別問題。表2給出了運用二階段最小二乘法對方程（1）（2）（3）進行回歸的結果。
從表2的回歸結果整體來看，物質資本存量、能源消耗量、人均資本平均存量和人力資本分布對區(qū)域經濟增長具有顯著的正向影響，其中物質資本存量對我國區(qū)域經濟增長的影響最大。能源消耗量對東、中部地區(qū)的作用都十分顯著，但對西部地區(qū)的作用相對較不顯著，這說明東中部地區(qū)由于生產技術水平較高，有效的利用能源，即能源約束較小。而西部地區(qū)目前的能源使用技術仍較落后，未能有效的利用能源，即能源約束較強。
2.2.2 非線性模型估計
為了得到穩(wěn)健的估計結果，本文加入變量？棕2以進一步考察人力資本分布的不平衡程度對經濟的影響，此時經濟增長的函數表達式為：
lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3？棕 + ？茁4？棕2 + ？茁5X+ ？著it（4）
運用固定效應模型進行回歸，主要變量的回歸結果如表3。
東中西部的系數？棕2均顯著為負，此時經濟增長函數是以？棕為自變量的開口向下的二次函數，這表明區(qū)域經濟發(fā)展水平隨著人力資本分布方差的增大呈現先上升后下降的趨勢，其中的原因可能是人力資本分布方差起初并不大，大家存在競爭意識，相互追趕，不斷加強學習提高自身受教育水平，因此促進了區(qū)域經濟的發(fā)展。當人力資本分布方差增大到一定水平，由于個體間的差距過大，部分人可能會存在不思進取的消極心理，因此不再去主動尋求方式來提高自身教育水平，經濟狀況也相應出現下滑。
3 本文結論
本文建立了盧卡斯生產函數，運用省際層面的經驗數據進行回歸，考察了東中西部地區(qū)能源消耗、人力資本分布對經濟的作用發(fā)現以下三點結論，并提出政策建議：一是物質資本存量、能源資源消耗量、人力資本分布對區(qū)域經濟的發(fā)展都具有顯著影響，但影響的程度不一樣，其中物質資本存量仍然是影響我國經濟增長的最重要因素。因此我們應該進一步促進物質資本的合理配置和穩(wěn)定增長。二是人力資本也是影響經濟發(fā)展的主要因素，且伴隨這人力資本分布不平衡程度的增大，區(qū)域發(fā)展水平先上升后下降。物質資本推動區(qū)域經濟發(fā)展不是長久之計，要積極轉變增長方式，把人力資本投資作為區(qū)域經濟發(fā)展的主要動力。政府應加大對中高等教育事業(yè)的投入。同時應注意中、東、西部地區(qū)教育投入均衡發(fā)展。三是能源資源消耗對經濟發(fā)展具有正向作用，其中東中部地區(qū)對能源的利用率較高，西部地區(qū)對于能源資源的利用率較低。我們在提高各地區(qū)能源使用效率的同時加大對科技研發(fā)的投資力度，擺脫對能源資源的依賴性，在將來實現靠技術進步驅動我國區(qū)域經濟發(fā)展。
參考文獻：
[1]齊紹洲，云波，李鍇.中國經濟增長與能源強度差異的收斂性及機理分析[J].經濟研究，2009（04）.
關鍵詞：區(qū)域經濟發(fā)展；區(qū)域企業(yè)自生能力；評價指數
中圖分類號：F061.5
文獻標識碼：A
文章編號：1001—6260（2012）04—0001—09
隨著對次貸危機和歐債危機反思的深入，國內外政策和研究再次聚焦于實體經濟在經濟發(fā)展中的基礎性作用，美國的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和“占領華爾街”運動便是其中的標志性事件。這一背景下，實體經濟的發(fā)展能力評價成為衡量經濟發(fā)展質量的重要考核標準和政策績效評價的核心要素，也是經濟發(fā)展研究的基礎環(huán)節(jié)。企業(yè)是實體經濟的生產主體，是物質產品和服務的提供者，基于區(qū)域企業(yè)自生能力的評價體系是實體經濟發(fā)展能力評價的關鍵。
以GDP為基準的區(qū)域經濟發(fā)展評價存在缺陷，盡管當前以地方GDP增長為主體的考核與激勵是造就中國經濟奇跡的一大核心要素，但同時也帶來了日趨嚴重的問題，如地方政府對招商引資的依賴、重增長輕質量、土地財政擴張和投資沖動等。
本文基于微觀主體——企業(yè)來評價區(qū)域自生能力及其對區(qū)域經濟發(fā)展的影響。通過分析診斷各地區(qū)企業(yè)自生能力的總體態(tài)勢、相對優(yōu)劣和內部結構，可以有效地防止經濟增長中地方政府的短期行為和非生產，為中央和地方政府制定切實可行的促進優(yōu)質實體經濟項目源培育的政策提供依據。通過實證分析發(fā)現，當期（或當年）區(qū)域企業(yè)自生能力對該地區(qū)后期（或幾年后）的人均GDP水平存在顯著的解釋力和影響力，證明了區(qū)域企業(yè)自生能力評價指標體系的科學性、合理性，以及培育企業(yè)自生能力對于國家或區(qū)域經濟優(yōu)質、持續(xù)發(fā)展的重要意義。
一、區(qū)域企業(yè)自生能力的相關研究述評
自生能力（Viability）一詞廣泛應用于醫(yī)學、植物學、生態(tài)學和遺傳學，指生存、發(fā)育和繁殖（再造）的活力與能力。林毅夫（2002）界定并推廣了企業(yè)自生能力的概念，即在自由競爭的市場經濟中，一個正常經營的企業(yè)在沒有外部扶持的條件下，能夠獲得不低于社會可接受的正常利潤（經濟利潤而非會計利潤）水平的能力。他認為，違背比較優(yōu)勢會導致轉型期的中國國有企業(yè)缺乏自生能力，進而造成一系列經濟問題。其后的研究認為，企業(yè)自生能力概念的內涵應該更加豐富，除比較優(yōu)勢外，技術優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢都是企業(yè)自生能力的體現（廖國民等，2003），這種能力應該是動態(tài)的，可以而且需要適度突破（郭克莎，2004），否則，比較優(yōu)勢產品特別是勞動密集型產品出口的收益不可能長期化，也無法自動、自發(fā)地實現產業(yè)升級（胡漢昌等，2002）。
區(qū)域企業(yè)自生能力評級及影響的國內外相關研究主要分為兩類，一類是以企業(yè)為軸心的國家或區(qū)域競爭力的研究，另一類是關于區(qū)域企業(yè)自生能力某一部分的研究。國內外對國家或區(qū)域企業(yè)自生能力的研究主要集中于區(qū)域或國家競爭力的評價上。
以企業(yè)為軸心的國家或區(qū)域競爭力研究，主要關注宏觀層面企業(yè)營商環(huán)境的優(yōu)劣和微觀層面企業(yè)關鍵生產要素的數量與質量（如勞動力）、創(chuàng)新的能力和創(chuàng)業(yè)等。其中瑞士洛桑國際管理學院（IMD）的《世界競爭力年鑒》主要側重于宏觀營商環(huán)境的評價，世界經濟論壇（WEF）的《國際競爭力報告》的指標則是宏微觀相結合，企業(yè)層面的微觀指標主要有企業(yè)技術吸納能力、實用專利和公司研發(fā)費用、企業(yè)集群等（Xavier，2011）；經濟合作與發(fā)展組織（OECD）的《新經濟報告》和英國政府的《生產率和競爭力指數》則更加偏重企業(yè)層面的考察，前者主要包括信息與通信技術應用、創(chuàng)新與技術擴散、人力資本、創(chuàng)業(yè)和宏觀因素等五類指標，后者主要包括投資、創(chuàng)新、技術、企業(yè)和競爭性市場等五類指標。區(qū)域競爭力的評價指標也與之類似，只是應用對象和處理方法略有差異，比較有影響力的是巴克萊銀行和威爾士發(fā)展局（Barclays Bank PLC et al）的《與世界競爭》、英國貿工部（UK DTI）的《區(qū)域競爭力指數》等。國內研究方面，倪鵬飛等（2010）主編的全球500個城市的綜合競爭力指數（GUCI）主要依據綠色GDP規(guī)模、經濟增長、專利申請數、創(chuàng)新能力、投入產出、跨國公司指數等指標對城市綜合競爭力進行評價，并總結出影響城市國際競爭力的關鍵是科技創(chuàng)新和全球聯(lián)系。
區(qū)域企業(yè)自生能力構成部分的具體研究方面，代表性理論有企業(yè)的創(chuàng)造性破壞理論、創(chuàng)業(yè)型經濟理論、企業(yè)集群能力理論、企業(yè)國際化能力理論、大企業(yè)理論、企業(yè)干中學的學習效應理論。這些理論及其相應的實證研究分別表明，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、企業(yè)集群、企業(yè)國際化、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經驗等都是國家或地區(qū)經濟發(fā)展能力的微觀構成基礎。
國內大量針對中國現實的研究也證實了以上理論在中國的適用性。實證研究發(fā)現：中國各地區(qū)中小企業(yè)競爭力（銷售收入、利潤及其增長率）總體上與其所在地區(qū)的經濟發(fā)展水平基本一致（陳佳桂等，2003）；企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神對中國經濟增長具有顯著的正效應（李宏彬等，2009）；企業(yè)集群為國內企業(yè)帶來了分工、信息、信任、信用、創(chuàng)新、知識溢出、資源、規(guī)模經濟等方面的優(yōu)勢；大企業(yè)兼具應對政府和市場的“雙能力”（唐曉華等，2011）。
綜上所述，現有研究均把企業(yè)置于區(qū)域發(fā)展能力的核心地位，這對區(qū)域企業(yè)自生能力的內涵、評價及其與區(qū)域經濟發(fā)展的關系研究非常具有啟發(fā)性，基于這些研究我們可以總結出這樣的結論，即存在以微觀企業(yè)自生能力為基礎的區(qū)域企業(yè)自生能力，這種能力是可以量化評價的，而且它是區(qū)域經濟發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素。
同時，既有的研究也存在著一些問題，主要包括：（1）在概念及內涵上，對企業(yè)自生能力的界定雖然合理但仍有待完善，而普遍采用的企業(yè)競爭力概念存在宏觀和微觀雙重視角，概念繁雜（Aiginger，1998）、構成要素龐雜，甚至存在著產出指標與競爭優(yōu)勢構成指標的混淆問題（Ronald，2002），因此，本文采用完善后的區(qū)域企業(yè)自生能力這一概念；（2）在基于企業(yè)的區(qū)域發(fā)展能力評價方面，目前主要是國家或區(qū)域競爭力評價，這些評價除了將解釋企業(yè)自生能力的宏觀環(huán)境因素與企業(yè)自生能力本身混為一談外，變量間還存在相關甚至重疊的問題；（3）現有研究或是建立龐雜的指標進行評價，或是從理論上進行解釋，或是對區(qū)域企業(yè)自生能力的某一部分進行評價及解釋，尚未建立一個區(qū)域自生能力評價、經濟發(fā)展解釋和政策應用相關聯(lián)的整體框架。
二、區(qū)域企業(yè)自生能力指數評價指標設置
本文將企業(yè)自生能力定義為在一定的經濟（包括稟賦的比較優(yōu)勢，如勞動力成本相對較低）、社會、文化等環(huán)境的約束下，在競爭性經濟中，企業(yè)通過自身的創(chuàng)新、網絡集群、規(guī)模優(yōu)勢、經驗積累、國際化等建立的生存與發(fā)展的能力。簡言之，就是在競爭性經濟中企業(yè)通過自身努力實現生存和發(fā)展的能力。
區(qū)域企業(yè)自生能力的實質是在競爭性經濟中區(qū)域內企業(yè)整體的生存和發(fā)展的能力及活力，這種能力和活力主要體現為區(qū)域內企業(yè)的創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國際化能力。本文正是著眼于企業(yè)自生能力的微觀層面，依據區(qū)域企業(yè)自生能力的實質構成，對區(qū)域內企業(yè)整體自生能力指數進行評價。本文共設置了五大類24項具體指標以評測區(qū)域企業(yè)自生能力，詳見表1。五類指標設置依據及其具體指標設置情況如下：
1.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力
Schumpeter（1961）的創(chuàng)造性破壞理論認為，經濟發(fā)展的真正原因在于“創(chuàng)造性破壞”，而企業(yè)是其實現主體，“創(chuàng)造性破壞”的壟斷利潤是企業(yè)家執(zhí)行“新組合”的動力。企業(yè)創(chuàng)新力在區(qū)域經濟發(fā)展評價的經典文獻中都有體現，而且是其關注的核心。在中國，區(qū)域創(chuàng)新的主體已由原來的高校和科研機構為主導轉變?yōu)橐云髽I(yè)為主導，同時區(qū)域間企業(yè)創(chuàng)新力的差異日益擴大，因此地區(qū)間創(chuàng)新力的差距也日益擴大（李習保，2007）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力評價指標的選擇上，既有研究普遍將區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力分為企業(yè)創(chuàng)新投入和產出兩個方面（朱海就，2004），企業(yè)創(chuàng)新投入主要包括經費投入和人力資本投入，經費投入又分為研發(fā)經費和消化吸收經費，企業(yè)創(chuàng)新產出主要包括專利的申請與授權、技術交易和新產品，因此，本文選擇表1中的八項具體指標來評價區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力。
2.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力
德魯克（2002）認為，創(chuàng)業(yè)型經濟是上世紀80年代美國經濟成功的原因所在，“100年后（自1873年），幾乎每個人都知道……只有在創(chuàng)業(yè)型經濟成功、生產力提高的前提下，它（現代福利國家）才能真正存在下去”。事實上，不僅美國如此，在其他發(fā)達經濟體的發(fā)展過程中，創(chuàng)業(yè)型經濟也發(fā)揮著重要作用。創(chuàng)業(yè)作用于經濟發(fā)展的路徑，包括知識溢出（Acs，et al，2005）、產業(yè)結構變遷、促進競爭（方世建等，2009）、增加就業(yè)（Reynolds，1987）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力評價指標的選擇上，本文參考全球創(chuàng)業(yè)觀察項目（GEM）的研究，選取的區(qū)域創(chuàng)業(yè)力具體衡量指標主要有全員創(chuàng)業(yè)活動指數（TEA）、創(chuàng)業(yè)率指標（CPEA）和私營企業(yè)數，其中前兩者是相對指標，后者是絕對指標。TEA是私營和個體從業(yè)人員數與15—64歲人口數之比，CPEA指標是近三年新增私營企業(yè)數與15—64歲人口數之比，私營企業(yè)數則是一個區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)存量的體現。
3.區(qū)域企業(yè)集群力
企業(yè)集群力對于區(qū)域經濟發(fā)展極為重要，是由于集群至少可以在三方面促進區(qū)域經濟發(fā)展，即提升區(qū)域內企業(yè)生產率、掌握創(chuàng)新的方向和步驟、促進新業(yè)務的形成并壯大集群自身實力。因為越是在經濟全球化的社會，越需要依靠本土地理、文化和制度相近的優(yōu)勢來形成更特殊的渠道、更密切的關系、更完備的信息、更有力的激勵等，進而取得生產率和創(chuàng)新上的優(yōu)勢（Michael，1998）。實證研究表明，區(qū)域企業(yè)集群力的確對經濟發(fā)展存在顯著影響，但在不同區(qū)域會存在差異，美國經濟增長對產業(yè)集聚的彈性系數為6%，西班牙為3%～5%，中國為8%左右（劉軍等，2010）。針對區(qū)域企業(yè)集群力的評價一直是個難題，本文借鑒哈蓋特（Haggett）提出的區(qū)位熵概念作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的相對指標，即各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產值的全國占比除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數的全國占比，用相對指標計算中所涉及的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的增加值、利潤、主營業(yè)務收入、從業(yè)人員、企業(yè)數、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產值的全國占比等作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的絕對指標。
4.區(qū)域企業(yè)成熟度
大企業(yè)理論（錢德勒，1987）、規(guī)模優(yōu)勢理論、經驗積累理論等的核心結論是，企業(yè)的成熟度（包括規(guī)模、治理和經驗）是國家或地區(qū)企業(yè)自生能力的重要內容。基于中國各地區(qū)的實證研究得出了與理論一致的結論：基于1985—1997年省級面板數據的實證分析發(fā)現，企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新有顯著的促進作用，非國有企業(yè)尤其如此（周黎安等，2005）；實證分析還發(fā)現，中國上市公司的規(guī)模與債務融資存在顯著的正相關關系（周勤等，2006）。在中國企業(yè)普遍存在融資約束的情況下，企業(yè)IPO具有信號效應，可以提升企業(yè)后續(xù)信貸融資水平（朱凱等，2010），因此，本文采用區(qū)域內企業(yè)A股IPO融資額衡量區(qū)域企業(yè)財務成熟度；由于信息披露更加完善，且建立了“用腳投票”機制和內部治理機制等，所以上市公司整體上擁有更好的公司治理水平，因此，本文選用區(qū)域上市公司數量來衡量區(qū)域公司治理成熟度；從規(guī)模上來看，區(qū)域內中國500強企業(yè)個數和中國民營企業(yè)500強個數能體現出一個區(qū)域企業(yè)的整體規(guī)模優(yōu)勢，因此可以作為衡量區(qū)域企業(yè)規(guī)模成熟度的指標。
5.區(qū)域企業(yè)國際化能力
企業(yè)國際化能力理論（Sapienza，2006）認為，企業(yè)可以利用區(qū)位優(yōu)勢、所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢、產品生命周期優(yōu)勢、特殊市場優(yōu)勢、網絡資源優(yōu)勢等形成自生能力，提升區(qū)域經濟發(fā)展能力。即使是相對落后的發(fā)展中國家，也可以通過引進再生式的創(chuàng)新形成企業(yè)自生能力（Arrow，1962）。因此，對于后發(fā)國家而言，企業(yè)國際化能力有兩層含義：一方面是通過國際化利用外資，引進、模仿與吸收國際優(yōu)勢技術的內向國際化能力；另一方面是利用自身優(yōu)勢和海外市場優(yōu)勢實現自身發(fā)展壯大的外向國際化能力。這兩種能力被形象地稱為“引進來”和“走出去”，本文借鑒Melitz（2003）用FDI衡量前者，借鑒Mathews（2006）等用企業(yè)對外直接投資額來衡量后者，同時考慮到中國金融企業(yè)僅集中在極個別地區(qū)，且金融業(yè)是國家控制行業(yè)等的特殊性，最終選用非金融類企業(yè)對外投資額衡量后者。
需要說明的是，上述評價指標中并不直接包含影響區(qū)域企業(yè)自生能力的比較優(yōu)勢（林毅夫，2002）指標，但這并不代表我們否認比較優(yōu)勢對區(qū)域企業(yè)自生能力的影響，之所以未單獨設置該指標主要是基于以下考慮：其一，在知識經濟時代，作為比較優(yōu)勢基礎的生產要素的價值角色在逐漸消退，如“彈丸之地”且置身戈壁的以色列卻成為高效經濟的農業(yè)生產國，本是圣克拉拉荒谷的硅谷卻成為全球科技中心，原是一個小漁村的香港也已成為國際金融貿易中心；其二，2005年以后，各地區(qū)基礎要素（勞動、土地、資本）的比較優(yōu)勢情形大致相同，因為戶籍制度改革總體上促成了各地區(qū)間有效的勞動力流動（孫文凱等，2011），金融資源在全國均是由國家統(tǒng)一調節(jié)和國有產權控制（史建平等，2004），土地雖由地方政府控制，但是由于縣及地區(qū)層面激烈的招商引資競爭，地方政府也都積極增加土地供給（張五常，2008；曹正漢等，2011），甚至出現了供給過剩的情況（劉江濤等，2009）；其三，比較優(yōu)勢理論給出的是判斷某類企業(yè)有無自生能力的標準，而現實證明各地區(qū)的企業(yè)整體上都是有自生能力的。此外，企業(yè)是“經濟人”，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、集群、經驗和國際化等“經濟行為”也隱含著對比較優(yōu)勢的考量。
在理論、實證和中國現實的基礎上，本文構建了中國各地區(qū)企業(yè)自生能力指數的評價框架，即各區(qū)域企業(yè)的自生能力是對其創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國際化能力的綜合評價。
三、區(qū)域企業(yè)自生能力指數評價——基于AHP的分析
根據表l所示的區(qū)域企業(yè)自生能力指數評價體系，結合AHP評價模型程序，依次進行數據搜集、數據標準化處理和指標權重確定，最終作出綜合評價。
1.數據搜集和標準化處理
根據指標設計需要，24個指標涉及各地區(qū)2005—2010年30多項具體數據，這些數據分別來自于中國宏觀經濟數據庫、中經網數據庫、《中國高科技產業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國金融年鑒》、《中國證券期貨統(tǒng)計年鑒》、《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》、《中國民營企業(yè)500強調研分析報告》、各地區(qū)統(tǒng)計年鑒，還有個別數據來自于專業(yè)網站或期刊，如2010年各地區(qū)A股IPO金額和上市公司數來自上交所和深交所的統(tǒng)計數據，各地區(qū)2005——2010年的中國500強公司數來自于李建明等（2011）的論文《10年來中國企業(yè)500強發(fā)展趨勢》。
在收集和整理出24項數據之后，由于不同數據之間不具有可比性，我們首先對其進行標準化處理，處理的方法是：
令Cij=Cij/max{當年各地區(qū)的Cij}。如2006年北京地區(qū)的專利申請數為C16=22572件，而當年申請專利數最多的地區(qū)為廣東，其專利申請數max C16=72220件，因而經過標準化處理后，北京地區(qū)的該項指標數值為C16=22572/72220≈0.312545。
2.構造判斷矩陣，確定各項指標的權重
首先，用AHP模型構建判斷矩陣，即根據AHP模型制定的評判標度（分值），一般采用1—9及其倒數的評判標度來描述各指標的相對重要性。
然后，根據相對比較評判標準，構造判斷矩陣，分層、逐步確定指標權重。權重確定的原則是：在尊重經濟理論和中國轉型期經濟事實的基礎上，采用專家打分法，選取平均分值，根據平均分值組成的判斷矩陣，得出AHP模型下該指標的權重，并用一致性指標（Consistency Index，C.I.）、隨機性指標（Ran.dom Index，R.I.）和隨機一致性指標（C.R.=C.I./R.I.）檢查權重是否合理。如表3所示，我們對于準則層指標構造出判斷矩陣，并進行一致性檢驗，最終確定指標權重。類似地，我們最終確定了表1中各項具體指標的權重。
3.區(qū)域企業(yè)自生能力指數的AHP評價
指標權重確立之后，即可用AHP方法計算出各地區(qū)2005—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力指數。借鑒WEF的“可持續(xù)發(fā)展”思想，區(qū)域企業(yè)自生能力指數可從存量值和發(fā)展值兩個角度進行評價，二者分別反映了區(qū)域企業(yè)自生能力的當前水平和動態(tài)發(fā)展能力。
為了平滑單一年份的數據異常帶來的評價誤差，我們使用2006—2010年5年的平均值來衡量各地區(qū)基于企業(yè)的區(qū)域自生能力存量值。同樣，我們還可計算出各地區(qū)基于企業(yè)的自生能力動態(tài)發(fā)展值，其計算過程與上述存量值計算過程相同，只是每一個指標的原始數據取當年該地區(qū)在該項指標上的環(huán)比增速。最后，將存量值與發(fā)展值加權平均，得到5年年均區(qū)域企業(yè)自生能力綜合指數。表4按照排名先后分別列舉了各地區(qū)2006—2010年企業(yè)自生能力存量值、發(fā)展值和綜合值的評分。
四、區(qū)域企業(yè)自生能力指數分析及其對區(qū)域經濟發(fā)展的影響
從區(qū)域企業(yè)自生能力的存量值和發(fā)展值的結構來看，中國的區(qū)域經濟可以劃分為四種類型：第一種類型為高位調整區(qū)域，即一些地區(qū)雖自生能力存量值位居前列，但發(fā)展值卻不甚理想，這可能意味著需要尋找新的增長點，如北京、上海、天津；第二種類型為積極趕超區(qū)域，即部分地區(qū)自生能力的存量值和發(fā)展值都比較可觀，如廣東、江蘇和重慶；第三種類型為快速追趕區(qū)域，即大部分中西部城市盡管自生能力存量值較低，但增量值較好，這種自生能力的發(fā)展如果得以保持，則追趕有望，如安徽、湖南、陜西、內蒙古、江西、湖北等；第四種類型稱之為雙重拖累區(qū)域，主要有個別西部省區(qū)，自生能力存量值和增長值均明顯落后，亟待突破和關注，如青海、貴州等。
從區(qū)域企業(yè)自生能力評價結果整體來看，我們還發(fā)現了一個可能的趨勢：各地區(qū)企業(yè)自生能力的發(fā)展值都為正值，而且快速追趕的區(qū)域占多數。這說明如果能夠保持這種勢頭，區(qū)域間的經濟差距就有望實現收斂。但是，第四種類型的地區(qū)短期內顯然還難以擠入收斂的行列，所以這種收斂是不完全的。
就地區(qū)之間比較而言，對各地區(qū)企業(yè)自生能力總體及構成進行對比分析有利于確認各自的比較優(yōu)勢和劣勢，進而可以結合區(qū)域實際情況，更為科學地確定政策著力點。以國家技術創(chuàng)新工程試點省的企業(yè)創(chuàng)新力為例，截至2010年底，試點地區(qū)有安徽、浙江、江蘇、山東、廣東、四川、遼寧、上海，其部分指標排名見表5。其中，就安徽而言，目前存在的問題是，區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力落后于企業(yè)整體的自生能力，盡管從發(fā)展的眼光看這種狀況正有所改善，而且，安徽在企業(yè)創(chuàng)新的投入和產出上較其他試點城市還有一定的差距，只是在技術消化吸收經費投入強度方面具有明顯的優(yōu)勢，因而，針對安徽企業(yè)創(chuàng)新力的培育需要同時加大創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出，否則企業(yè)的創(chuàng)新力瓶頸將會制約區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。
另外，根據上文推測，區(qū)域企業(yè)自生能力是中國區(qū)域經濟發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素，在完成區(qū)域企業(yè)自生能力指數評價的基礎上，本文構建了以下四個模型進行驗證。其中：GDP2011。表示各地區(qū)在2011年人均GDP與當年全國人均GDP之比，即各地區(qū)2011年人均GDP的相對數；GDPAY3表示各地區(qū)2009—2011年人均GDP相對數的均值；SVIAY3表示各地區(qū)2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的3年均值；DVIAY3表示2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力發(fā)展值的3年均值；SVIAY表示2006年各地區(qū)企業(yè)自生能力的存量；DVI表示2007年各地區(qū)企業(yè)自生能力發(fā)展值；SVIAY表示2006—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的5年均值。
四個模型的分析結果整體上證明了最初的推測，即一個地區(qū)某一時期（或某一年）的企業(yè)自生能力對該地區(qū)下一時期（或未來）的人均GDP有顯著的解釋力和影響力。將模型1、模型2、模型3作為一組，模型4作為另外一組，可以發(fā)現，無論是未來某一年的區(qū)域人均GDP還是未來某一階段的區(qū)域人均GDP都可以由各地區(qū)歷史的區(qū)域企業(yè)自生能力來顯著地解釋，而且當被解釋變量是一個階段時，其解釋的顯著性就更強，兩類企業(yè)自生能力的影響也在加大。通過模型間的對比還能發(fā)現，自生能力存量值和自生能力發(fā)展值及其單期指標與階段指標在解釋力和影響力上的差異。
四個模型中的自生能力發(fā)展值的系數均為負數，最有可能的原因是，在29個區(qū)域中自生能力存量值與發(fā)展值位勢相反的地區(qū)占多數，即本文所說的第一類和第三類區(qū)域，而近期對經濟發(fā)展產生影響的主要還是存量值，所以發(fā)展值的位勢與區(qū)域發(fā)展程度的位勢是相反的。
五、結論
基于理論、實證和中國的現實，本文所做出的區(qū)域企業(yè)自生能力的評價試圖為區(qū)域經濟發(fā)展或經濟質量的評價提供一個新的、可行的標準，或至少可以作為當前GDP評價和競爭力評價的有益補充。盡管以GDP（增長）作為區(qū)域經濟發(fā)展衡量基準與區(qū)域間“以GDP為基礎的錦標賽競爭”的激勵制度（周黎安，2007）相結合的機制，造就了中國經濟增長奇跡，但由于GDP指標存在統(tǒng)計遺漏、未考慮增長的成本、未考慮產品升級和新產品研發(fā)、不包含收入分配等因素，而且GDP可以通過重復建設、投資拉動等人為“制造”，所以這種機制的弊端也日益顯現，如造成資源環(huán)境壓力日益加大、要素價格被扭曲、重復建設、地方分割和惡性競爭等。區(qū)域企業(yè)自生能力指數之所以是區(qū)域經濟發(fā)展評價的一個可行標準，不僅因為它難以被人為地“制造”，也不僅因為它是實體經濟發(fā)展水平的衡量，還因為它是當前發(fā)展水平和可持續(xù)發(fā)展能力的綜合評價。相對于區(qū)域競爭力評價，它的最大優(yōu)點在于并未將影響發(fā)展的環(huán)境評價和發(fā)展本身的評價混為一體。
根據區(qū)域企業(yè)自生能力的評價，可以將中國的區(qū)域經濟劃分為四種類型——高位調整型、積極趕超型、快速追趕型和雙重拖累型，而且，這四種類型的區(qū)域呈現出一種不完全收斂的態(tài)勢。
本文實證分析表明，區(qū)域企業(yè)自生能力對未來區(qū)域經濟發(fā)展水平具有顯著的解釋力和影響力，且當考察的是一段時期而非特定年度時，這種解釋力和影響力會更強。這一結果的經濟戰(zhàn)略含義是：區(qū)域經濟健康、可持續(xù)的發(fā)展倚重于區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。一個地區(qū)要謀求長期、可持續(xù)的發(fā)展，應把優(yōu)質實體經濟項目源培育作為經濟發(fā)展政策的核心內容，尤其是要在分析比較優(yōu)勢和劣勢的基礎上，結合本地區(qū)的情況，著力培育區(qū)域內企業(yè)的創(chuàng)新能力及創(chuàng)業(yè)能力，打造優(yōu)勢集群，提升企業(yè)成熟度與國際化能力。
參考文獻：
曹正漢，史晉川，宋華盛.2011.為增長而控制：中國的地區(qū)競爭與地方政府對土地的控制行為[J].學術研究（8）：76—84.
陳佳貴，吳俊.2004.中國地區(qū)中小企業(yè)競爭力評價：對2003年規(guī)模以上工業(yè)中小企業(yè)的實證研究[J].中國工業(yè)經濟（8）：5—11.
德魯克.2002.創(chuàng)新與企業(yè)家精神[M].蔡文燕，譯.上海：上海人民出版社：1—16.
方世建.桂玲.2009.創(chuàng)業(yè)/創(chuàng)業(yè)政策和經濟增長：影響途徑和政策啟示[J].科學學與科學技術管理（1）：121—125.
郭克莎.2004.中國工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策的選擇[J].‘中國社會科學（1）：30—41.
胡漢昌，郭熙保.2002.后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略[J].江漢論壇（9）：25—30.
[關鍵詞]資源約束；區(qū)域經濟；可持續(xù)發(fā)展
[中圖分類號]F207
[文獻標識碼]A
[文章編號]1672-2426(2009)07-0038-02
一、中國區(qū)域經濟發(fā)展中的資源約束
1、從全國的角度看，中國經濟的發(fā)展已經受到資源的結構性約束。進入21世紀以來，中國經濟在消費結構升級、國際制造業(yè)轉移以及城市化進程加快等多重因素影響下，經濟呈現重化工業(yè)特征，并且出現加速發(fā)展的趨勢。中國經濟高增長對能源、礦產等資源的需求大幅上升。經濟增長幅度與可持續(xù)發(fā)展能力在很大程度上取決于資源與自給供給能力，從這種角度說，中國正面臨著資源對經濟增長的制約。這種資源結構約束主要體現：第一，自然資源約束。中國自然資源主要包括土地資源、水利資源、林木資源和礦產資源等。中國人均耕地面積約為0.1公頃／人，占世界人均水平的33.1％；人均水資源擁有量僅有2176.8立方米，還不到人均3000立方米的輕度缺水標準；人均淡水資源總量為2210立方米，僅為世界人均水平的26％。中國以世界土地的7％養(yǎng)活著世界22％的人口，這固然說明我們在經濟建設中取得了巨大的成就，但同時也反映了中國的自然資源實際上是十分匱乏的。第二，經濟資源約束。經濟資源主要是包括工業(yè)生產過程中使用的以能源為主的資源、以金屬和水泥等為主的原材料、外資和國內資本。隨著中國工業(yè)生產規(guī)模不斷擴大，其面臨的能源、原材料和資本等經濟資源的約束也日益顯露出來。第三，社會資源約束。如今，中國經濟發(fā)展保持著較快的速度，但是，中國經濟發(fā)展的過程中并沒有充分地利用現有的社會資源，而且社會資源在人力資源、科技創(chuàng)新、政府等方面也對經濟產生不同程度的約束。第四，生態(tài)資源約束。目前工業(yè)化的快速發(fā)展，一些高污染企業(yè)排放出了大量的污染物，導致了全球性的資源短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，對人類社會的生存和發(fā)展構成了極大的威脅。隨著國際產業(yè)鏈逐漸向中國轉移，許多污染比較嚴重、環(huán)境保護效率比較低的企業(yè)也在不斷遷往中國，生態(tài)資源約束的程度也會越來越嚴重。
2、從國內區(qū)域經濟發(fā)展的經驗看，中國一些區(qū)域已出現資源枯竭的現象。由于經濟發(fā)展離不開資源投入，致使資源存量限制增大。資源供給表現為資源流量供給和存量供給。資源流量供給是以存量供給為基礎的。我國經濟規(guī)模的迅速擴大，大大加劇了資源流量，資源存量很快暴露出嚴重不足的問題。有關資料表明，在我國未來20年的發(fā)展中，除煤炭、鐵礦石、鉛、鋅等少部分礦物資源可以保證我國經濟發(fā)展的需求外，其他大部分礦物資源都無法滿足經濟發(fā)展的需要。隨著資源開采的不斷加劇、資源開采企業(yè)的逐漸老化以及計劃經濟體制向市場經濟體制的轉軌，中國“資源枯竭”問題日益突出，并且出現大批的“資源枯竭型城市”。
二、資源約束下區(qū)域經濟發(fā)展的路徑選擇
1、資源結構約束地區(qū)采取資源替代路徑。在中國經濟改革與發(fā)展的過程中，制度、資金、技術與市場等資源的相對稀缺，使之成為資源配置與經濟發(fā)展的主導因素。東部沿海地區(qū)尤其是珠三角與長三角地區(qū)，憑借制度、資金、技術與市場等主導性資源的資源配置力(率)優(yōu)勢，大量吸納中西部地區(qū)的廉價勞動力，廣泛利用中西部地區(qū)的低價資源，大力發(fā)展勞動密集型產業(yè)，積極開拓國際市場，實現了區(qū)域經濟的率先快速發(fā)展。中西部地區(qū)雖然擁有較為豐富的人力資源與自然資源，由于這些資源階段性供過于求而面臨競爭性貶值，資源重要程度與資源配置力(率)下降，既缺乏對資金、技術等相關資源的吸納能力，也難以提高資源配置效率。因此，出現了資源結構約束現象。所謂的資源結構約束是指制度、資金、技術與市場等資源的稀缺性以及地區(qū)分布不均衡造成約束現象。一種是資源類型的結構約束，如自然資源、社會資源、經濟資源等；一種是資源地區(qū)分布的結構約束，如資源的配置和資源的稟賦等。資源基礎的大小是一個相對概念，當某種資源稀缺性增強時。其價格將上升，人們將由此減少資源的使用量并將致力于尋找新的資源，新資源對稀缺資源的替代將釋放原有資源的供給壓力。因此，資源的制約實質上并非資源本身量的制約，而是人們尋找新的替代資源的知識、技術和能力存在的局限。因此，針對資源結構約束地區(qū)應采取資源替代的路徑，具體措施：第一，依靠自主創(chuàng)新，提高資源利用效率。近50年的歷史表明，傳統(tǒng)生產要素對經濟增長的貢獻將出現遞減趨勢，技術創(chuàng)新的重要性將明顯上升。我國現實國情表明，以消耗資源、環(huán)境和生態(tài)為代價的傳統(tǒng)增長方式已經走到盡頭，必須走一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的工業(yè)化道路。依靠自主創(chuàng)新突破資源約束，重點應加強知識產權保護，健全技術市場、資本市場、資源市場，形成合理的資源價格，完善創(chuàng)新的激勵機制。第二，建立“市場一政府”資源調控機制。根據我國的國情，在新的經濟發(fā)展階段，單純依靠市場機制或單純依靠政府調控都無法解決資源產業(yè)與經濟社會協(xié)調發(fā)展的問題。因此，建立與社會主義市場經濟體制相適應的資源調控機制，就是建立“市場一政府”互相協(xié)調互相配合的復合機制。資源產業(yè)的一個特征在于，市場周期性波動，產能間歇式擴張或減少。在經濟發(fā)展的不同階段，所消費的各類資源量是不盡相同的。一般認為，我國已經從工業(yè)化初期逐步進入工業(yè)化中期階段，資源需求較以往也發(fā)生了相應的變化，必須根據這一階段的實際情況作出相應的制度安排。因此，在一定時期內，由于自然條件的限制，如地理環(huán)境、探明儲量等，礦產資源存在剛性較強的供給能力上限。短期內擴張產能的可能性不大。資源總體開采利用必然考慮世界的總儲量、開采能力和替代產品的開發(fā)等。
摘要：文章著重考慮在投資主導型國際分工和全球競爭的開放經濟環(huán)境下，發(fā)展中國家以提高效率、降低成本、拓展市場為目的，以技術獲取為手段的跨國并購投資策略的選擇。通過建立一個博弈分析模型，把發(fā)展中國家對發(fā)達國家的“資產擴展”投資和發(fā)達國家對發(fā)展中國家的“資產利用”投資以及兩者之間的相互投資包容起來，形成了邏輯一致的解釋。
關鍵詞：技術獲?。桓偁幉呗?；跨國并購
一、引言
改革開放以來，中國企業(yè)的產品競爭優(yōu)勢大多是建立在勞動力價格低廉以及產品低價格基礎上的。雖然這種優(yōu)勢在一定程度上推動了我國商品出口量的增長，但容易導致國際貿易摩擦，使一些國家頻繁對我國出口商品設置各種貿易壁壘。在綜合國力競爭愈來愈體現為科技競爭的新形勢下，學習與吸收國外先進的科技知識，迅速增強企業(yè)的創(chuàng)新能力，對提升中國企業(yè)的國際競爭力具有重要的意義。對于發(fā)展中國家而言，技術進步有兩條路徑：一條是內源式技術進步，這種技術進步來自于國內企業(yè)自主創(chuàng)新，自主開發(fā)技術；另一條是外源式技術進步，它是通過依靠國際技術轉移實現技術進步(楊先明，2004)。內源式技術進步，需要較高的研發(fā)投入和較長的研發(fā)周期，而世界技術發(fā)展的不平衡性使得發(fā)展中國家的企業(yè)通過國際技術轉移實現技術進步成為可能。因此，越來越多的國家依靠國際技術轉移實現技術進步。通過外源式技術進步，可以大大縮短因研發(fā)所需要的時間，并節(jié)約相應的資源投入，避免重復研發(fā)和少走彎路；可以跳躍式地縮小與先進國家之間的技術差距，在一個較高的起點上獲得技術的超常規(guī)發(fā)展。技術獲取型跨國并購是我國主動學習與吸收國外先進科技知識的一種有效手段，它是指我國企業(yè)通過跨國并購投資的方式在發(fā)達國家并購高科技企業(yè)、跨國公司的研發(fā)部門，從而獲得先進技術與研發(fā)資源(如研發(fā)手段、研發(fā)人員、研發(fā)信息等)，以迅速地提高中國企業(yè)的國際競爭力。中國企業(yè)技術尋求型FDI通常會選擇M&A而不是其他方式，主要有以下原因：第一，知識資產通常屬于公司所有，是一種當地化的優(yōu)勢，并購可以對當地企業(yè)有絕對的控制權，降低了技術尋求壁壘。在合資公司中，跨國公司為了保持其技術領先的優(yōu)勢，通常會要求控股高端技術，對高新技術的擴散和溢出有著嚴格的控制，處于技術劣勢的企業(yè)只能得到一些成熟技術，而當企業(yè)迫切需要得到對方的關鍵性技術時，M&A就成為一種比較理想的方式(Dunning，et al，1997)。第二，以M&A方式實現對目標企業(yè)知識資產的獲取，具有迅速提高相應研發(fā)能力的優(yōu)勢，從而可以迅速進入新市場(Belderbos，2003)。
注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”
