時(shí)間：2023-11-08 11:02:10
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關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū) 外商投資 高新技術(shù)企業(yè) 互動(dòng)
一、引言
湖北省經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)自1988年起步，經(jīng)1992年大發(fā)展，至2003年的整頓規(guī)范，現(xiàn)已有3家國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)。104家省級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2007年底，湖北省107個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)擁有35782家企業(yè)，年末從業(yè)人員172.6萬(wàn)人；實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入5992.6億元，工業(yè)總產(chǎn)值4774.6億元，工業(yè)增加值1464億元，實(shí)際上繳稅收291.8億元，出口創(chuàng)匯38.7億美元。2007年湖北省經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值占湖北省規(guī)模以上工業(yè)增加值的44.88％，其中固定資產(chǎn)投資共計(jì)1020.4億元，比2006年上漲55.9％；施工項(xiàng)目3259個(gè)，其中億元以上項(xiàng)目397個(gè)，外商投資項(xiàng)目809個(gè)，外商投資金額18.4億美元，比2006年上漲12.9％。成立開(kāi)發(fā)區(qū)的初衷就是為了吸引外商投資，改革開(kāi)放后，“市場(chǎng)換技術(shù)”的思想認(rèn)為通過(guò)吸引外資會(huì)使中國(guó)的企業(yè)得到資金、技術(shù)或“在外國(guó)企業(yè)的指導(dǎo)下提高管理水平”。但在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，人們普遍發(fā)現(xiàn)“市場(chǎng)換技術(shù)”沒(méi)有換來(lái)技術(shù)，卻慢慢丟失了市場(chǎng)、優(yōu)勢(shì)品牌。那么中部的湖北地區(qū)，經(jīng)濟(jì)水平處于全國(guó)的中等程度，外商投資對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)集群的發(fā)展到底有什么影響?企業(yè)集群的發(fā)展對(duì)外商投資有沒(méi)有推動(dòng)作用?我們還要對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的招商引資采取什么措施才能最大程度的發(fā)揮外商投資效用?這些都是本文所要解決的問(wèn)題。
二、文獻(xiàn)綜述
國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與FDI關(guān)系展開(kāi)的實(shí)證研究表明，外國(guó)投資者可以從產(chǎn)業(yè)集群中得到很大好處(Headand Ries，1996；Kinoshita and Mody，2001；Belferbos andCarree，2002；Yeung et al，2006)。首先，外國(guó)投資者可以從相關(guān)的公司和其他外國(guó)公司獲取市場(chǎng)信息，特別是從較早進(jìn)入市場(chǎng)者獲得這樣一些信息：勞動(dòng)力市場(chǎng)、外商投資的規(guī)制政策、選擇伙伴關(guān)系的策略、商品的分銷渠道、基礎(chǔ)設(shè)施以及原材料所需的業(yè)務(wù)運(yùn)作(Kinoshita and Mody，2001；He，2003)。其次，外國(guó)公司可以通過(guò)作為供應(yīng)商或買家利用商業(yè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過(guò)本地化的貿(mào)易聯(lián)系降低成本，避免投入供應(yīng)和市場(chǎng)需求的不明朗因素(Belderbos and Carree，2002；Yeung et al，2006)。外國(guó)公司可以分享交通，通信等基礎(chǔ)設(shè)施和與相關(guān)公司一起接受專業(yè)服務(wù)，例如培訓(xùn)，后勤和政府服務(wù)(Head and Ries，19961。最后，在地理上集聚產(chǎn)業(yè)往往發(fā)展強(qiáng)大的本地商業(yè)聯(lián)系。因此，外國(guó)投資者可以很容易通過(guò)加入本地化的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入這些行業(yè)，減少交易成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(Yeung et al，2006)。
20世紀(jì)90年代中期，國(guó)際學(xué)術(shù)界逐漸注意到跨國(guó)公司成為部分產(chǎn)業(yè)集群的重要組成部分，開(kāi)始將其直接納入產(chǎn)業(yè)集群的研究體系。他們提出主體跨國(guó)公司是開(kāi)放型產(chǎn)業(yè)集群的重要組成部分。此時(shí)學(xué)術(shù)界更加注重對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用以及引入的產(chǎn)業(yè)集群之演進(jìn)過(guò)程。Markusen(1996)提出外資企業(yè)尤其是跨國(guó)公司可以成為產(chǎn)業(yè)集群的領(lǐng)導(dǎo)者。他們第一次指出在研究外向型產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域時(shí)，必須將大企業(yè)或跨國(guó)公司納入研究范疇。Barrell(1999)發(fā)現(xiàn)同特定產(chǎn)業(yè)相關(guān)的集聚效應(yīng)對(duì)美國(guó)在歐洲的直接投資產(chǎn)生顯著的影響。Guimaraes(2000)對(duì)歐洲廠商在葡萄牙的直接投資進(jìn)行研究，證實(shí)了產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的顯著影響。國(guó)外學(xué)者也提出了跨國(guó)公司對(duì)產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)的作用。Gereffi(2001)指出跨國(guó)公司能否推動(dòng)外向型集群的產(chǎn)業(yè)升級(jí)還要取決于集群企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的整合方式、價(jià)值鏈的權(quán)力主體以及權(quán)力實(shí)施方式。Zhou&Tong(2003)從集群創(chuàng)新提出國(guó)際直接投資并不能降低地區(qū)本身在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面的影響力。
21世紀(jì)初期，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開(kāi)始探尋產(chǎn)業(yè)集群與FDI的互動(dòng)關(guān)系。吳豐(2000)認(rèn)為FDI增量的區(qū)位選擇受到特定區(qū)位FDI存量的影響，即某一區(qū)域的外國(guó)資本控制的廠商越多，新的外商將更傾向于投資該區(qū)域，體現(xiàn)出一種“路徑依賴”，進(jìn)而影響后續(xù)的FDI之聚集。賀燦飛和魏后凱(2001)認(rèn)為外商在華直接投資的區(qū)位選擇取決于信息成本和集聚經(jīng)濟(jì)以及人力資本等變量。梁琦(2003)從垂直跨國(guó)公司和水平跨國(guó)公司兩個(gè)角度分析其與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系，得出地區(qū)的開(kāi)放性和產(chǎn)業(yè)集群所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)是吸引區(qū)位選擇的最主要的驅(qū)動(dòng)力?？偠灾?，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界多以國(guó)家層面或城市層面來(lái)探討外商投資和開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系，而從省級(jí)這一層面探討的相對(duì)較少。
三、模型、數(shù)據(jù)與研究方法
(一)為了解湖北省經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)發(fā)區(qū))與外商投資之間的關(guān)系，首先檢驗(yàn)開(kāi)發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與外商投資相互作用，使用格蘭杰因果檢驗(yàn)看二者之間的因果關(guān)系。
1、變量設(shè)定
本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒(2008年)》。湖北省一共有107個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，剔除沒(méi)有外商投資或者統(tǒng)計(jì)數(shù)字缺失的27個(gè)開(kāi)發(fā)區(qū)，得到160個(gè)有效樣本，時(shí)間跨度2006 2007年。本文的主要變量包括：Y1i為第i個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值；Y2i為第i個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)技工貿(mào)總收入；X為第i個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)外商投資金額。統(tǒng)計(jì)軟件使用EVIEWS3.1版本。
2、基本檢驗(yàn)
為檢驗(yàn)外商投資與開(kāi)發(fā)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值以及外商投資與技工貿(mào)總收入之間的關(guān)系，我們采用格蘭杰因果檢驗(yàn)，通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果如表1、表2。
可見(jiàn)，對(duì)于Y1不是x1的格蘭杰成因的原假設(shè)，拒絕它犯第一類錯(cuò)誤的概率是0，000，表明Y1不是x1的格蘭杰成因的概率較小，拒絕原假設(shè)。第二個(gè)檢驗(yàn)的相伴概率只有0.09，表明至少在10％的置信水平下，可以認(rèn)為x1是Y1的格蘭杰成因。
可見(jiàn)，對(duì)于Y2不是x1的格蘭杰成因的原假設(shè)，拒絕它犯第一類錯(cuò)誤的概率是0.04，表明至少在5％的置信水平下，可以認(rèn)為Y2是x1的格蘭杰成因，第二個(gè)檢驗(yàn)
的相伴概率只有0.000，表明x1不是Y2的格蘭杰成因的概率較小，拒絕原假設(shè)。
(二)研究外商投資對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，變量設(shè)定與第1部分相同，據(jù)此，構(gòu)建模型：
(三)為了驗(yàn)證開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)集群創(chuàng)新能力、企業(yè)集群的外向程度、企業(yè)集群的政府規(guī)制對(duì)外商投資的吸引作用，我們?cè)O(shè)定變量Ⅲ為企業(yè)集群的創(chuàng)新能力，Hi=單個(gè)企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值，變量EXi為企業(yè)集群的外向程度，EXi=單個(gè)企業(yè)出口總額，變量Gi為企業(yè)集群的政府規(guī)制，用稅收總額來(lái)表示，用FDIi作為外商投資總額代表外商投資程度，數(shù)據(jù)來(lái)源于《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒(2008)》。據(jù)此建立模型，如下：
四、實(shí)證結(jié)果分析與對(duì)策建議
(一)實(shí)證結(jié)果分析
1、通過(guò)表1和表2可以看出，外商投資與開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展互為因果關(guān)系，也就是外商投資通過(guò)技術(shù)、資金、管理等推動(dòng)了開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而開(kāi)發(fā)區(qū)所產(chǎn)生的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也有效地吸引外商前來(lái)投資。
2、通過(guò)表3可以看出，模型(1)－(4)擬合優(yōu)度都比較高，達(dá)到0.9左右，說(shuō)明外商投資對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值，技工貿(mào)總收入都有較大的貢獻(xiàn)度。2006年的外商投資額對(duì)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的回歸系數(shù)是0.963，說(shuō)明貢獻(xiàn)度較高，2006年的外商投資額對(duì)2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的回歸系數(shù)是0.566，2007年的外商投資額對(duì)2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的回歸系數(shù)是0.412，說(shuō)明2006年外商投資額對(duì)2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)度比2007年外商投資額對(duì)2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)度高，證明了外商投資對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一個(gè)滯后期，投資成果要到第二年才能更好地地顯示。2006年的外商投資額對(duì)技工貿(mào)總收入的回歸系數(shù)是0.948，說(shuō)明貢獻(xiàn)度也較高，但低于對(duì)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)度。2006年的外商投資額2007年的技工貿(mào)總收入的回歸系數(shù)是0.842，2007年的外商投資額對(duì)2007年的規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的回歸系數(shù)是0.121，說(shuō)明2006年外商投資額對(duì)2007年的技工貿(mào)總收入的貢獻(xiàn)度比2007年外商投資額對(duì)2007年的技工貿(mào)總收入的貢獻(xiàn)度高0.721，證明了2007年外商投資對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)科技活動(dòng)的發(fā)展有一個(gè)明顯的滯后期，投資成果要到第二年才能更好地顯示。
3、通過(guò)表4、表5可以看出，開(kāi)發(fā)區(qū)的創(chuàng)新能力，外向性以及政府稅收對(duì)外商投資存在顯著影響，方程的擬合優(yōu)度達(dá)到0.950。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值對(duì)外商投資吸引最大。2006年是0.540，而2007年達(dá)到0.739。其次是開(kāi)發(fā)區(qū)外向型，2006年出口總額對(duì)外商投資回歸系數(shù)是0.375，而2007年為0.183。再次是政府的稅收，2006年開(kāi)發(fā)區(qū)的稅收對(duì)外商投資的相關(guān)系數(shù)是0.134，t值的相伴概率是0.08，在10％的置信區(qū)間下可以拒絕原假設(shè)。2007年開(kāi)發(fā)區(qū)的稅收對(duì)外商投資回歸t值的相伴概率是0.228，則不能拒絕原假設(shè)，說(shuō)明開(kāi)發(fā)區(qū)稅收與外商投資沒(méi)有對(duì)應(yīng)關(guān)系，這可能是由于2007年出臺(tái)的“兩稅合一”統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)的稅率所產(chǎn)生的影響。
(二)對(duì)策建議
關(guān)鍵詞：光子晶體 專利 分析
中圖分類號(hào)：TN252 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-3973（2013）010-169-02
1 引言
光子晶體由E.Yablonovitch在1987年發(fā)現(xiàn)，是一種能夠有效控制和操縱光波的產(chǎn)生和傳播的人工或天然材料，其折射率或介電常數(shù)周期分布具有能隙。利用光子晶體可以制造出全新原理或傳統(tǒng)技術(shù)不能制造的高性能有源和無(wú)源器件，我國(guó)、歐美、日本等國(guó)家、地區(qū)均投入巨大的人力物力進(jìn)行研究。為了給相關(guān)科研人員和專利申請(qǐng)工作提供參考，本文以CNIPR專利信息服務(wù)平臺(tái)為專利數(shù)據(jù)來(lái)源，主要從專利申請(qǐng)數(shù)量、申請(qǐng)人、發(fā)明人、器件分類等幾個(gè)方面對(duì)光子晶體專利技術(shù)進(jìn)行了深入分析。
2 申請(qǐng)量年份分布
在2000年之前，光子晶體專利申請(qǐng)量處于較低水平，這時(shí)的光子晶體研究仍然處于理論探索階段，科研人員的研究成果多發(fā)表在專業(yè)期刊上。在2000年左右，光子晶體的一些重要的原理和加工制造技術(shù)被突破，隨后，大量的光子晶體器件被發(fā)明，從而光子晶體器件有了工業(yè)應(yīng)用的技術(shù)前景，光子晶體專利數(shù)量井噴式增加，2005年申請(qǐng)量達(dá)到峰值。雖然2006年的申請(qǐng)量明顯下降，但2006至2010年之間的申請(qǐng)量仍然維持在較高水平，體現(xiàn)了技術(shù)發(fā)展的從高峰到平臺(tái)期的一般規(guī)律。由于微電子制造工藝水平難以得到本質(zhì)上的提高，所以光子晶體器件的性能始終與理論預(yù)期存在差距，同時(shí)昂貴的制造成本也使得光子晶體器件在工業(yè)上的應(yīng)用變得撲朔迷離，因此2010年后，光子晶體專利申請(qǐng)量明顯下降。
3 主要申請(qǐng)人的申請(qǐng)量
主要申請(qǐng)人的申請(qǐng)量如圖1所示。從圖中可以看出，光子晶體專利主要的申請(qǐng)人包括京都大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、日本電話電報(bào)公司、三菱電纜、佳能、中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所、三星電子和住友電子，形成了中日韓三國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的局面。日本京都大學(xué)的申請(qǐng)量世界第一，其它日本著名企業(yè)的申請(qǐng)量整體優(yōu)勢(shì)明顯，體現(xiàn)了日本在光子晶體專利申請(qǐng)中的產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)，這與日本在新技術(shù)、新材料領(lǐng)域的高投入有著密不可分的關(guān)系。中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所是中國(guó)光子晶體研究的橋頭堡，擁有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的人才、設(shè)備優(yōu)勢(shì)，在學(xué)術(shù)帶頭人鄭婉華、許興勝的帶領(lǐng)下，以半導(dǎo)體集成技術(shù)工程研究中心為依托，在光子晶體領(lǐng)域研究取得了豐碩的成果，光子晶體專利申請(qǐng)量進(jìn)入世界三甲。中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所則是國(guó)內(nèi)頂尖的科研院所，光子晶體研究實(shí)力雄厚，在光子晶體領(lǐng)域同樣擁有大量的專利申請(qǐng)。
4 主要發(fā)明人申請(qǐng)量
主要發(fā)明人的申請(qǐng)量如圖2所示。日本京度大學(xué)的NODA實(shí)驗(yàn)室是世界著名的光子晶體研究機(jī)構(gòu)，NODA教授是世界上光子晶體領(lǐng)域的著名科學(xué)家，幾乎每年都有重要的研究成果發(fā)表在Nature、Science上，ASANO是NODA團(tuán)隊(duì)中的重要一員。TANAKA MASATOSHI是三菱電纜的研究人員，KUBOTA HIROKAZU和KAWANISHI SATOKI是NTT研究人員，均是光子晶體領(lǐng)域的重要科學(xué)家。宋延林是中國(guó)科學(xué)院化學(xué)所新材料實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)帶頭人，王京霞是其團(tuán)隊(duì)成員，宋延林及其團(tuán)隊(duì)在聚合物光子晶體方面取得了豐碩的成果，處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。鄭婉華是中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體所的研究員，主要從事光子晶體激光器的研究?？梢钥闯?，中國(guó)科學(xué)家的專利申請(qǐng)量已經(jīng)排在世界前列，中國(guó)在聚合物光子晶體和光子晶體激光器領(lǐng)域已經(jīng)取得大量成果。
5 主要器件申請(qǐng)量
光子晶體器件專利申請(qǐng)主要包括光子晶體光纖、波導(dǎo)、激光器、LED、微腔、開(kāi)關(guān)、傳感器和濾波器。其中光子晶體光纖的申請(qǐng)量最大，美日歐均有成熟的產(chǎn)品供應(yīng)，丹麥NKT Photonic是世界領(lǐng)先的光子晶體光纖的開(kāi)發(fā)商和供應(yīng)商，近年，武漢烽火通信科技股份有限公司牽頭承擔(dān)的光子晶體光纖國(guó)家“863”通過(guò)了驗(yàn)收。光子晶體LED可以顯著提高出光效率，韓國(guó)高等科學(xué)技術(shù)研究院Y. H. Lee研究組報(bào)導(dǎo)的二維空氣孔光子晶體LED，出光效率可以提高13倍。Luminus Devices是第一個(gè)銷售光子晶體LED的公司。
日本NTT的基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室研制成的光子晶體微腔Q值突破了100萬(wàn)，基于這種振動(dòng)器，NTT已經(jīng)開(kāi)發(fā)出轉(zhuǎn)換時(shí)間為100ps的超高速光開(kāi)關(guān)。自1999年加州理工學(xué)院Axel Scherer研究組第一次報(bào)道光子晶體激光器激射以來(lái)，各種結(jié)構(gòu)、材料的光子晶體激光器被研制出來(lái)，包括微腔缺陷模激光器、垂直腔面發(fā)射激光器、波導(dǎo)激光器、帶邊（分布反饋）激光器、FP腔激光器、量子級(jí)聯(lián)激光器、量子點(diǎn)激光器等。光子晶體傳感器有著普通傳感器難以企及靈敏度，光子晶體濾波器具有更加精確的濾波特性、更好的波長(zhǎng)選擇能力。
6 各國(guó)申請(qǐng)量年份分布
在2003年以前，中國(guó)專利的申請(qǐng)量低于美國(guó)、日本和WO的申請(qǐng)量，國(guó)內(nèi)光子晶體的研究處于起步階段，2003年后，隨著國(guó)家支持的加強(qiáng)和科研人員的重視，國(guó)內(nèi)光子晶體研究迅速打開(kāi)了局面，創(chuàng)新性成果大量涌現(xiàn)，專利申請(qǐng)量迅速增加。與此同時(shí)，美日歐的專利申請(qǐng)量呈逐漸下降的態(tài)勢(shì)，伴隨著2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，美日歐國(guó)家普遍減少了科研投入，中國(guó)則在金融危機(jī)中保持了相對(duì)的穩(wěn)定，光子晶體研究仍然不斷加溫，2011年的專利申請(qǐng)量達(dá)到頂峰，同期世界各國(guó)的申請(qǐng)量已微不足道，中國(guó)已將遠(yuǎn)遠(yuǎn)將世界各國(guó)甩在身后，世界光子晶體的創(chuàng)新研究已經(jīng)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。
7 總結(jié)與建議
經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)外科學(xué)家的艱苦努力，光子晶體理論和器件的設(shè)計(jì)原理已經(jīng)較為完善，但仍然需要克服光子晶體制造方面的挑戰(zhàn)，比如制造工作在可見(jiàn)光波段具有完全帶隙的三維光子晶體，在三維光子晶體中引入缺陷，和亞納米量級(jí)的制造精度。雖然國(guó)內(nèi)光子晶體研究已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，專利申請(qǐng)量已遙遙領(lǐng)先世界各國(guó)，但是我們應(yīng)當(dāng)清醒地看到自身的問(wèn)題和未來(lái)技術(shù)發(fā)展的前景，筆者提出以下兩點(diǎn)建議：
（1）認(rèn)清技術(shù)發(fā)展的潮流，勇于站到技術(shù)的最前沿，不要一味地做跟隨研究。國(guó)內(nèi)科研人員仍缺乏足夠的自信和勇氣，傾向于選擇國(guó)外研究熱點(diǎn)作為研究方向。在中國(guó)國(guó)力和科研實(shí)力不斷增強(qiáng)的今天，科研投入已處于前列，我們完全可以做別人沒(méi)做的領(lǐng)域。
（2）進(jìn)一步加強(qiáng)專利意識(shí)。盡管國(guó)內(nèi)光子晶體的專利申請(qǐng)量已經(jīng)很大，但是國(guó)內(nèi)科研人員仍然習(xí)慣性地發(fā)表文章而不申請(qǐng)專利。雖然理論計(jì)算和實(shí)驗(yàn)性的制作是光子晶體研究的主流，但是理論計(jì)算和實(shí)驗(yàn)性制作往往包含了創(chuàng)新性的技術(shù)方案，在幾十年后可能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)當(dāng)今早尋求專利保護(hù)，以應(yīng)對(duì)將來(lái)可能存在的專利糾紛。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞:技術(shù)資源;縣域經(jīng)濟(jì);中部地區(qū)
中圖分類號(hào):F207文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)23-0050-02
一、技術(shù)資源概述
技術(shù)資源是指制造某項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。技術(shù)要素的表現(xiàn)形態(tài)可以是文字、表格、數(shù)據(jù)、配方等有形形態(tài),也可以是實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、個(gè)人的專門技能等無(wú)形形態(tài)。
隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展,科學(xué)技術(shù)作為一種新興的生產(chǎn)要素,對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展正起著越來(lái)越重要的作用?！翱茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”精辟地概括了科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)資本期勞動(dòng)投入量增加的貢獻(xiàn)?？萍歼M(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大推動(dòng)作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是改善生產(chǎn)要素的質(zhì)量,包括提高勞動(dòng)者素質(zhì),改善設(shè)備裝備水平,改良生產(chǎn)工具,革新工藝流程等,從而大大縮短勞動(dòng)時(shí)間,提高原材料和能源的利用效果;二是擴(kuò)大勞動(dòng)對(duì)象的種類,提高資源的利用程度和使用效率,節(jié)約和替代稀缺的生產(chǎn)資源;三是改造傳統(tǒng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造新的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷高級(jí)化;四是推動(dòng)國(guó)家和地區(qū)間生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作的發(fā)展;五是提高管理決策水平,對(duì)管理手段和組織手段的現(xiàn)代化起到極大的促進(jìn)作用。
二、技術(shù)資源對(duì)中部地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)約束的表現(xiàn)及原因分析
(一)技術(shù)資源約束的表現(xiàn)
技術(shù)資源約束主要包括人才約束、成果轉(zhuǎn)化約束、技術(shù)投入約束,具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1.科技人才資源不足
2003年,從萬(wàn)人所擁有的科技人員數(shù)比較,中部地區(qū)與西部地區(qū)投入水平相當(dāng),分別為17.50%和16.09%,但低于全國(guó)平均水平25.38%,遠(yuǎn)落后東部的38.87%。中部與東部在科技人才資源方面的差距大,且正在逐年加劇。
2.科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化薄弱
一是科技產(chǎn)出水平低。從1997―2003年中部在SCI、EI、ISTP上收錄的論文數(shù)占全國(guó)的比重,與東部的落差都達(dá)到50%以上,與西部持平。中部地區(qū)專利授權(quán)量占全國(guó)比重呈下降趨勢(shì),1993為14%降至2003的9.5%,萬(wàn)人專利授權(quán)量2003年0.29低于全國(guó)0.778的平均水平。二是科技成果產(chǎn)業(yè)化能力不強(qiáng)。中部技術(shù)市場(chǎng)成交額占全國(guó)比重逐年下降,2003年只有12.42%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部72.81%的水平;新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重2003年也只有10.92%,低于全國(guó)15.94%的平均水平。
3.科技經(jīng)費(fèi)投入不足
2003年中部的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重、科技人員人均經(jīng)費(fèi)、科技三費(fèi)占財(cái)政支出比重、企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)占銷售收入比重四項(xiàng)指標(biāo)分別為0.06%,2.75萬(wàn)元、0.81%,0.68%,全面低于全國(guó)平均水平(0.12%,4.45萬(wàn)元、1.08%,0.72%),落后東部(0.13%,5.25萬(wàn)元、1.41%,0.77%),除了科技三項(xiàng)費(fèi)用占財(cái)政支出比重略高于西部外,其他三項(xiàng)指標(biāo)比西部(0.11%,3.77萬(wàn)元、0.67%,0.75%)還低。
(二)技術(shù)資源約束中部地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因分析
1.中部縣域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差,科技是第一生產(chǎn)力的觀念還不能完全深入社會(huì)各層面。與全國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)水平相比較,中部六省(山西、河南、湖北、湖南、安徽、江西)的縣域經(jīng)濟(jì)水平處在中部偏下水平,比不上東部,略低于東北地區(qū),稍高于西部地區(qū),這就造成中部地區(qū)縣域內(nèi)地方財(cái)政對(duì)科技的投入力度不強(qiáng)。地方財(cái)政除了吃飯外,根本沒(méi)有多余的資金支持縣域內(nèi)科技的發(fā)展,而縣域內(nèi)的企業(yè)大都是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),資金不足,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在觀念上也不把科技放在重要位置上。即使碩果僅存的國(guó)有企業(yè)也一般與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)相關(guān)緊密,像食品等,對(duì)科技的需求不是太強(qiáng)烈。同時(shí),由于中部地理位置在內(nèi)陸,對(duì)外開(kāi)放的時(shí)間晚且力度不夠,所以,中部地區(qū)的縣域內(nèi)科技作為第一生產(chǎn)力的觀念還不能真正深入社會(huì)各個(gè)層面,特別是縣域內(nèi)從事第一產(chǎn)業(yè)的人員,由于受教育程度低,所從事的工作以體力為主,對(duì)科技對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的促進(jìn)作用認(rèn)識(shí)不足,再加上封建人口觀念的存在,認(rèn)為科技步入人口的思想還相當(dāng)程度上存在,從而造成中部縣域科技資源得不到充分利用,科技資源大量流失。
2.科技人員逐利傾向?？萍既藛T是科技資源的承載體,科技人員的流動(dòng)決定某地科技資源的多寡,資料顯示,中部地區(qū)科技人員的平均工資遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部的平均工資水平,這都會(huì)使中部科技人員產(chǎn)生巨大的流動(dòng)驅(qū)動(dòng),并且,由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平高,地方財(cái)政對(duì)科技的投入力度大,科技人員進(jìn)行科研的條件十分充足,像經(jīng)費(fèi)、儀器、資料等,再加上東部教育水平高,許多科研人員為了子女受教育原因也會(huì)遷入東部。最后,是中部縣域內(nèi)對(duì)科技人員重視不夠,科技資源的閑置造成科技人員的流動(dòng)。
3.國(guó)家政策的原因。我國(guó)為了解決長(zhǎng)期困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東、中、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最不發(fā)達(dá)的西部一貫采用大力支持的政策,從政策、財(cái)力、人力上給予支持,但是對(duì)于經(jīng)濟(jì)水平一般的中部縣域地區(qū)就由于財(cái)力原因,缺乏相應(yīng)的支持,這主要是我國(guó)銀行體系以國(guó)有銀行為主,國(guó)有銀行在運(yùn)營(yíng)中能夠支持國(guó)家的扶助西部政策。政府投入方面,國(guó)家中央政府對(duì)西部地區(qū)的科技投入的比重是比較高的,這也是西部地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源中政府投入占比重高的唯一原因。
三、解決技術(shù)資源約束中部縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策
(一)大力實(shí)施人才戰(zhàn)略
科技人員始終是科技過(guò)程中最直接最積極的因素,要提高中部區(qū)域科技能力,人才保障是關(guān)鍵。實(shí)施人才戰(zhàn)略,要把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和穩(wěn)定人才作為重要戰(zhàn)略任務(wù),加大對(duì)創(chuàng)新人才和高層次人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度。加強(qiáng)科技人員數(shù)目的擴(kuò)充和科技水平的提高,要建立開(kāi)放的人才流動(dòng)機(jī)制,樹(shù)立“不求所有,但求所用”的觀念,營(yíng)造寬松的人才引進(jìn)政策,對(duì)拔尖科技專家和高層次人才可實(shí)行“軟引進(jìn)”政策,創(chuàng)造尊重知識(shí)和人才的社會(huì)環(huán)境,創(chuàng)建資源共享的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái),充分調(diào)動(dòng)人才存量的積極性,開(kāi)發(fā)人力資源,培養(yǎng)出結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)較高,具有創(chuàng)新能力和團(tuán)隊(duì)精神的科技人才隊(duì)伍。采取有效措施,不斷改善條件,盤活現(xiàn)有人才資源,以政策吸引人才,用項(xiàng)目聚集人才,靠環(huán)境留住人才,建機(jī)制激勵(lì)人才,形成尊重人才、人盡其才的良好環(huán)境。要加快人才、智力的引進(jìn),鼓勵(lì)海外留學(xué)生、華人科學(xué)家自帶技術(shù)、資金到中部縣域經(jīng)濟(jì)內(nèi)創(chuàng)業(yè)和發(fā)展,以及從國(guó)內(nèi)各地區(qū)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展中急需的各類科技人才。
(二)加快中部地區(qū)縣域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的步伐
中部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化、推廣和應(yīng)用轉(zhuǎn)化薄弱,制約了科技能力的提高。因此,從中部的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,在今后一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)該把加強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散,加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化能力作為科技能力建設(shè)的重點(diǎn)來(lái)抓。按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化”的原則,構(gòu)建中部地區(qū)級(jí)和各省、市級(jí)的科技成果轉(zhuǎn)化、推廣以現(xiàn)有科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ),加強(qiáng)以技術(shù)交易市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、技術(shù)咨詢、技術(shù)論證與評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等為代表的社會(huì)化中介科技服務(wù)系統(tǒng)建設(shè),形成良好的溝通機(jī)制和合理的功能結(jié)構(gòu),為科技成果的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化提供配套服務(wù),構(gòu)架起產(chǎn)學(xué)研之間交流與合作的橋梁和渠道。制定和完善相關(guān)配套政策和優(yōu)惠政策,扶持從事科技成果轉(zhuǎn)化的民營(yíng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的蓬勃發(fā)展,采用更加優(yōu)惠的稅收、投資政策、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等,建立科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度,完善和建立相應(yīng)的法律保障體系,為民營(yíng)科技中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)造有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。
(三)加大科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度
努力探索建立多元化、多層次的科技投入新體系,逐步建立以政府資金為引導(dǎo),企業(yè)投入為基礎(chǔ),風(fēng)險(xiǎn)投資為補(bǔ)充,銀行貸款為保證的技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)制。一是確立則財(cái)政科技投入增長(zhǎng)機(jī)制。較大幅度提高財(cái)政撥款占則政支出的比例,改革三項(xiàng)費(fèi)和事業(yè)費(fèi)的方向和投入結(jié)構(gòu),不斷加大科技創(chuàng)新體系建設(shè)投入;二是設(shè)立民間科技企業(yè)創(chuàng)新基金,建設(shè)民間科技園,孵化民間科技企業(yè),進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化;三是發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè),積極培育多形式、多層次的風(fēng)險(xiǎn)投資主體,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資退出渠道,形成良性發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制;四是發(fā)展貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu),面向科技中小企業(yè),建立和形成創(chuàng)新貸款擔(dān)保、貼息機(jī)制。拓寬科技經(jīng)費(fèi)投人的融資渠逍,充分利用外部資源,發(fā)揮“吸聚效應(yīng)”,促進(jìn)中部地區(qū)縣域內(nèi)科技進(jìn)步。
(四)構(gòu)建科技創(chuàng)新平臺(tái)促進(jìn)中部縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展
中部地區(qū)應(yīng)重點(diǎn)突出特色產(chǎn)業(yè)積聚與競(jìng)爭(zhēng)力提升,構(gòu)建適合區(qū)域發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái),建設(shè)好一批國(guó)家、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心等重點(diǎn)技術(shù)公共平臺(tái),重點(diǎn)建設(shè)農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工、汽車和現(xiàn)代制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)、電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)與新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料技術(shù)產(chǎn)業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)群,高度重視用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),大力發(fā)展附加值高、關(guān)聯(lián)帶動(dòng)大的產(chǎn)業(yè),不斷研究和創(chuàng)新,挖掘科技發(fā)展?jié)摿?使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要支撐。
參考文獻(xiàn):
[1]Dales,J.H.Pollution;Property and Prices,Toronto,1968:132.
[2]凌耀初.縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略[M].上海:學(xué)林出版社,2005:106.
Abstract： This paper takes the panel data of 29 provinces of China in 1990-2012 as the object to establish the linear and nonlinear measurement model of economic growth. It uses two-stage least squares estimation regression method to investigate provincial regional energy resources consumption， the average distribution of the human capital， the influence of distribution of human capital on regional economic development， and puts forward feasible suggestions.
關(guān)鍵詞： 人力資本；能源資源；區(qū)域經(jīng)濟(jì)
Key words： human capital；energy resources；regional economy
中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）02-0056-02
0 引言
目前，學(xué)界對(duì)資源的關(guān)注主要集中在如何實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用以及資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系，很少有學(xué)者考察人力資本分布與能源資源的動(dòng)態(tài)匹配效應(yīng)以及相應(yīng)地對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。鑒于此，本文將基于東部、中部、西部三大地區(qū)的劃分，分別考察能源資源約束與人力資本分布以及兩者交叉影響對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
1 計(jì)量模型
為了考察能源資源約束、人力資本平均存量、人力資本分布等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度，本文基于盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)（1988），并假定Hicks中性，即規(guī)模報(bào)酬不變，得到計(jì)量模型：lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3lnh+？茁4X +？著it（1）
其中y是實(shí)際人均GDP平均增長(zhǎng)率；k是人均物質(zhì)資本存量；r為人均能源消耗量；h用來(lái)衡量人力資本水平；X為控制變量，主要包括兩個(gè)方面的因素：一方面是消費(fèi)能力？漬，另一方面是對(duì)外開(kāi)放程度？孜。
本文同時(shí)引入就業(yè)者的人力資本平均存量和就業(yè)人口受教育水平的分布狀況來(lái)衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人力資本的分布狀況用就業(yè)人口的離散方差？棕來(lái)表示。所以當(dāng)考察人力資本分布對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響作用時(shí)所采用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展函數(shù)表達(dá)式為：lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3？棕 + ？茁4X + ？著it（2）
此外本文還試圖探究能源資源約束和人力資本分布交叉作用對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，在這里我們引入交乘項(xiàng)lnr × ？棕來(lái)進(jìn)行考察。
lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3lnh + ？茁4X + ？茁5 lnr × ？棕 +？著it
（3）
2 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析
2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明
本文所采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。采用的樣本包括了1990-2012年我國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)。為了更加深入的研究，本文根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理區(qū)位將我國(guó)劃分東部、中部、西部三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域。
相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算方法如下：①本文將1990-2012年間實(shí)際人均平均GDP增長(zhǎng)率定義為，以此來(lái)衡量各省、市、區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，表示人均GDP的變量Yt用t年實(shí)際GDP與年末人口的比例計(jì)算。②人均物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)采用張軍等（2004）的方法計(jì)算得到。③地區(qū)人均能源消耗量是指某一地區(qū)個(gè)人生產(chǎn)、生活的各種能源消費(fèi)數(shù)量之和，單位是萬(wàn)噸煤。④人力資本平均存量用勞動(dòng)者平均受教育年限來(lái)衡量，具體為明瑟方程（代表各層次就業(yè)人員的教育年限，分別賦值0、6、9、12、15、16、19。表示就業(yè)人口在各個(gè)教育階段的比例）。⑤人力資本分布指標(biāo)用各地區(qū)擁有高中、大專和本科學(xué)歷的就業(yè)人員受教育年限分布方差計(jì)算而得。⑥控制變量中的消費(fèi)能力用各地區(qū)消費(fèi)品零售總額占名義GDP的比例來(lái)衡量，對(duì)外開(kāi)放程度用各地區(qū)進(jìn)出口總額占名義GDP的比例來(lái)衡量。本文實(shí)證研究部分所使用的主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。
2.2 模型估計(jì)
2.2.1 線性基本模型回歸結(jié)果及分析
本文分別采用混合最小二乘法、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和工具變量法四種方法進(jìn)行回歸。 采用Davidson-Mackinnon（1993）提出的方法來(lái)檢驗(yàn)內(nèi)生性是否存在，結(jié)果得到p值接近于0，因此可認(rèn)為模型存在內(nèi)生性。內(nèi)生變量的選擇是基于所有解釋變量的相關(guān)性檢驗(yàn)，通過(guò)對(duì)比分析，lnh、ω、lnr×ω這三個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)略大，因此初步確定這三個(gè)變量為內(nèi)生變量，并采用這些變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行二階段最小二乘估計(jì)，該方法的回歸系數(shù)值處于混合OLS模型與固定效應(yīng)模型的回歸系數(shù)值區(qū)間之內(nèi)，表明我們的結(jié)果在一定程度上具有合理性。同時(shí)，為了檢驗(yàn)工具變量的選取是否合適，運(yùn)用Sargan統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，結(jié)果表明工具變量有效，不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。表2給出了運(yùn)用二階段最小二乘法對(duì)方程（1）（2）（3）進(jìn)行回歸的結(jié)果。
從表2的回歸結(jié)果整體來(lái)看，物質(zhì)資本存量、能源消耗量、人均資本平均存量和人力資本分布對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，其中物質(zhì)資本存量對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響最大。能源消耗量對(duì)東、中部地區(qū)的作用都十分顯著，但對(duì)西部地區(qū)的作用相對(duì)較不顯著，這說(shuō)明東中部地區(qū)由于生產(chǎn)技術(shù)水平較高，有效的利用能源，即能源約束較小。而西部地區(qū)目前的能源使用技術(shù)仍較落后，未能有效的利用能源，即能源約束較強(qiáng)。
2.2.2 非線性模型估計(jì)
為了得到穩(wěn)健的估計(jì)結(jié)果，本文加入變量？棕2以進(jìn)一步考察人力資本分布的不平衡程度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的函數(shù)表達(dá)式為：
lny=c + ？茁1lnk+ ？茁2lnr+ ？茁3？棕 + ？茁4？棕2 + ？茁5X+ ？著it（4）
運(yùn)用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，主要變量的回歸結(jié)果如表3。
東中西部的系數(shù)？棕2均顯著為負(fù)，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)是以？棕為自變量的開(kāi)口向下的二次函數(shù)，這表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平隨著人力資本分布方差的增大呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，其中的原因可能是人力資本分布方差起初并不大，大家存在競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，相互追趕，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高自身受教育水平，因此促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)人力資本分布方差增大到一定水平，由于個(gè)體間的差距過(guò)大，部分人可能會(huì)存在不思進(jìn)取的消極心理，因此不再去主動(dòng)尋求方式來(lái)提高自身教育水平，經(jīng)濟(jì)狀況也相應(yīng)出現(xiàn)下滑。
3 本文結(jié)論
本文建立了盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用省際層面的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，考察了東中西部地區(qū)能源消耗、人力資本分布對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用發(fā)現(xiàn)以下三點(diǎn)結(jié)論，并提出政策建議：一是物質(zhì)資本存量、能源資源消耗量、人力資本分布對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有顯著影響，但影響的程度不一樣，其中物質(zhì)資本存量仍然是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要因素。因此我們應(yīng)該進(jìn)一步促進(jìn)物質(zhì)資本的合理配置和穩(wěn)定增長(zhǎng)。二是人力資本也是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，且伴隨這人力資本分布不平衡程度的增大，區(qū)域發(fā)展水平先上升后下降。物質(zhì)資本推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是長(zhǎng)久之計(jì)，要積極轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，把人力資本投資作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。政府?yīng)加大對(duì)中高等教育事業(yè)的投入。同時(shí)應(yīng)注意中、東、西部地區(qū)教育投入均衡發(fā)展。三是能源資源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向作用，其中東中部地區(qū)對(duì)能源的利用率較高，西部地區(qū)對(duì)于能源資源的利用率較低。我們?cè)谔岣吒鞯貐^(qū)能源使用效率的同時(shí)加大對(duì)科技研發(fā)的投資力度，擺脫對(duì)能源資源的依賴性，在將來(lái)實(shí)現(xiàn)靠技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]齊紹洲，云波，李鍇.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度差異的收斂性及機(jī)理分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009（04）.
關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；區(qū)域企業(yè)自生能力；評(píng)價(jià)指數(shù)
中圖分類號(hào)：F061.5
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1001—6260（2012）04—0001—09
隨著對(duì)次貸危機(jī)和歐債危機(jī)反思的深入，國(guó)內(nèi)外政策和研究再次聚焦于實(shí)體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用，美國(guó)的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)便是其中的標(biāo)志性事件。這一背景下，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能力評(píng)價(jià)成為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要考核標(biāo)準(zhǔn)和政策績(jī)效評(píng)價(jià)的核心要素，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。企業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)主體，是物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，基于區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)體系是實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。
以GDP為基準(zhǔn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)存在缺陷，盡管當(dāng)前以地方GDP增長(zhǎng)為主體的考核與激勵(lì)是造就中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的一大核心要素，但同時(shí)也帶來(lái)了日趨嚴(yán)重的問(wèn)題，如地方政府對(duì)招商引資的依賴、重增長(zhǎng)輕質(zhì)量、土地財(cái)政擴(kuò)張和投資沖動(dòng)等。
本文基于微觀主體——企業(yè)來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域自生能力及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。通過(guò)分析診斷各地區(qū)企業(yè)自生能力的總體態(tài)勢(shì)、相對(duì)優(yōu)劣和內(nèi)部結(jié)構(gòu)，可以有效地防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中地方政府的短期行為和非生產(chǎn)，為中央和地方政府制定切實(shí)可行的促進(jìn)優(yōu)質(zhì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目源培育的政策提供依據(jù)。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期（或當(dāng)年）區(qū)域企業(yè)自生能力對(duì)該地區(qū)后期（或幾年后）的人均GDP水平存在顯著的解釋力和影響力，證明了區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性，以及培育企業(yè)自生能力對(duì)于國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)質(zhì)、持續(xù)發(fā)展的重要意義。
一、區(qū)域企業(yè)自生能力的相關(guān)研究述評(píng)
自生能力（Viability）一詞廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、植物學(xué)、生態(tài)學(xué)和遺傳學(xué)，指生存、發(fā)育和繁殖（再造）的活力與能力。林毅夫（2002）界定并推廣了企業(yè)自生能力的概念，即在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在沒(méi)有外部扶持的條件下，能夠獲得不低于社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)而非會(huì)計(jì)利潤(rùn)）水平的能力。他認(rèn)為，違背比較優(yōu)勢(shì)會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)型期的中國(guó)國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力，進(jìn)而造成一系列經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。其后的研究認(rèn)為，企業(yè)自生能力概念的內(nèi)涵應(yīng)該更加豐富，除比較優(yōu)勢(shì)外，技術(shù)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都是企業(yè)自生能力的體現(xiàn)（廖國(guó)民等，2003），這種能力應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，可以而且需要適度突破（郭克莎，2004），否則，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長(zhǎng)期化，也無(wú)法自動(dòng)、自發(fā)地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（胡漢昌等，2002）。
區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)級(jí)及影響的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要分為兩類，一類是以企業(yè)為軸心的國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的研究，另一類是關(guān)于區(qū)域企業(yè)自生能力某一部分的研究。國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)家或區(qū)域企業(yè)自生能力的研究主要集中于區(qū)域或國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)上。
以企業(yè)為軸心的國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力研究，主要關(guān)注宏觀層面企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)劣和微觀層面企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)要素的數(shù)量與質(zhì)量（如勞動(dòng)力）、創(chuàng)新的能力和創(chuàng)業(yè)等。其中瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（IMD）的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》主要側(cè)重于宏觀營(yíng)商環(huán)境的評(píng)價(jià)，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）的《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的指標(biāo)則是宏微觀相結(jié)合，企業(yè)層面的微觀指標(biāo)主要有企業(yè)技術(shù)吸納能力、實(shí)用專利和公司研發(fā)費(fèi)用、企業(yè)集群等（Xavier，2011）；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《新經(jīng)濟(jì)報(bào)告》和英國(guó)政府的《生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》則更加偏重企業(yè)層面的考察，前者主要包括信息與通信技術(shù)應(yīng)用、創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散、人力資本、創(chuàng)業(yè)和宏觀因素等五類指標(biāo)，后者主要包括投資、創(chuàng)新、技術(shù)、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)等五類指標(biāo)。區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)也與之類似，只是應(yīng)用對(duì)象和處理方法略有差異，比較有影響力的是巴克萊銀行和威爾士發(fā)展局（Barclays Bank PLC et al）的《與世界競(jìng)爭(zhēng)》、英國(guó)貿(mào)工部（UK DTI）的《區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》等。國(guó)內(nèi)研究方面，倪鵬飛等（2010）主編的全球500個(gè)城市的綜合競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（GUCI）主要依據(jù)綠色GDP規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、專利申請(qǐng)數(shù)、創(chuàng)新能力、投入產(chǎn)出、跨國(guó)公司指數(shù)等指標(biāo)對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并總結(jié)出影響城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是科技創(chuàng)新和全球聯(lián)系。
區(qū)域企業(yè)自生能力構(gòu)成部分的具體研究方面，代表性理論有企業(yè)的創(chuàng)造性破壞理論、創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)理論、企業(yè)集群能力理論、企業(yè)國(guó)際化能力理論、大企業(yè)理論、企業(yè)干中學(xué)的學(xué)習(xí)效應(yīng)理論。這些理論及其相應(yīng)的實(shí)證研究分別表明，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、企業(yè)集群、企業(yè)國(guó)際化、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)等都是國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的微觀構(gòu)成基礎(chǔ)。
國(guó)內(nèi)大量針對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的研究也證實(shí)了以上理論在中國(guó)的適用性。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)各地區(qū)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力（銷售收入、利潤(rùn)及其增長(zhǎng)率）總體上與其所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本一致（陳佳桂等，2003）；企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)（李宏彬等，2009）；企業(yè)集群為國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)了分工、信息、信任、信用、創(chuàng)新、知識(shí)溢出、資源、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面的優(yōu)勢(shì)；大企業(yè)兼具應(yīng)對(duì)政府和市場(chǎng)的“雙能力”（唐曉華等，2011）。
綜上所述，現(xiàn)有研究均把企業(yè)置于區(qū)域發(fā)展能力的核心地位，這對(duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)及其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究非常具有啟發(fā)性，基于這些研究我們可以總結(jié)出這樣的結(jié)論，即存在以微觀企業(yè)自生能力為基礎(chǔ)的區(qū)域企業(yè)自生能力，這種能力是可以量化評(píng)價(jià)的，而且它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素。
同時(shí)，既有的研究也存在著一些問(wèn)題，主要包括：（1）在概念及內(nèi)涵上，對(duì)企業(yè)自生能力的界定雖然合理但仍有待完善，而普遍采用的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力概念存在宏觀和微觀雙重視角，概念繁雜（Aiginger，1998）、構(gòu)成要素龐雜，甚至存在著產(chǎn)出指標(biāo)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)成指標(biāo)的混淆問(wèn)題（Ronald，2002），因此，本文采用完善后的區(qū)域企業(yè)自生能力這一概念；（2）在基于企業(yè)的區(qū)域發(fā)展能力評(píng)價(jià)方面，目前主要是國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，這些評(píng)價(jià)除了將解釋企業(yè)自生能力的宏觀環(huán)境因素與企業(yè)自生能力本身混為一談外，變量間還存在相關(guān)甚至重疊的問(wèn)題；（3）現(xiàn)有研究或是建立龐雜的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，或是從理論上進(jìn)行解釋，或是對(duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的某一部分進(jìn)行評(píng)價(jià)及解釋，尚未建立一個(gè)區(qū)域自生能力評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展解釋和政策應(yīng)用相關(guān)聯(lián)的整體框架。
二、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置
本文將企業(yè)自生能力定義為在一定的經(jīng)濟(jì)（包括稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，如勞動(dòng)力成本相對(duì)較低）、社會(huì)、文化等環(huán)境的約束下，在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)通過(guò)自身的創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)集群、規(guī)模優(yōu)勢(shì)、經(jīng)驗(yàn)積累、國(guó)際化等建立的生存與發(fā)展的能力。簡(jiǎn)言之，就是在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中企業(yè)通過(guò)自身努力實(shí)現(xiàn)生存和發(fā)展的能力。
區(qū)域企業(yè)自生能力的實(shí)質(zhì)是在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體的生存和發(fā)展的能力及活力，這種能力和活力主要體現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國(guó)際化能力。本文正是著眼于企業(yè)自生能力的微觀層面，依據(jù)區(qū)域企業(yè)自生能力的實(shí)質(zhì)構(gòu)成，對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體自生能力指數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文共設(shè)置了五大類24項(xiàng)具體指標(biāo)以評(píng)測(cè)區(qū)域企業(yè)自生能力，詳見(jiàn)表1。五類指標(biāo)設(shè)置依據(jù)及其具體指標(biāo)設(shè)置情況如下：
1.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力
Schumpeter（1961）的創(chuàng)造性破壞理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正原因在于“創(chuàng)造性破壞”，而企業(yè)是其實(shí)現(xiàn)主體，“創(chuàng)造性破壞”的壟斷利潤(rùn)是企業(yè)家執(zhí)行“新組合”的動(dòng)力。企業(yè)創(chuàng)新力在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的經(jīng)典文獻(xiàn)中都有體現(xiàn)，而且是其關(guān)注的核心。在中國(guó)，區(qū)域創(chuàng)新的主體已由原來(lái)的高校和科研機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)為主導(dǎo)，同時(shí)區(qū)域間企業(yè)創(chuàng)新力的差異日益擴(kuò)大，因此地區(qū)間創(chuàng)新力的差距也日益擴(kuò)大（李習(xí)保，2007）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，既有研究普遍將區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力分為企業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面（朱海就，2004），企業(yè)創(chuàng)新投入主要包括經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投入，經(jīng)費(fèi)投入又分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出主要包括專利的申請(qǐng)與授權(quán)、技術(shù)交易和新產(chǎn)品，因此，本文選擇表1中的八項(xiàng)具體指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力。
2.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力
德魯克（2002）認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)是上世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的原因所在，“100年后（自1873年），幾乎每個(gè)人都知道……只有在創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)成功、生產(chǎn)力提高的前提下，它（現(xiàn)代福利國(guó)家）才能真正存在下去”。事實(shí)上，不僅美國(guó)如此，在其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)也發(fā)揮著重要作用。創(chuàng)業(yè)作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，包括知識(shí)溢出（Acs，et al，2005）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)（方世建等，2009）、增加就業(yè)（Reynolds，1987）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，本文參考全球創(chuàng)業(yè)觀察項(xiàng)目（GEM）的研究，選取的區(qū)域創(chuàng)業(yè)力具體衡量指標(biāo)主要有全員創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（TEA）、創(chuàng)業(yè)率指標(biāo)（CPEA）和私營(yíng)企業(yè)數(shù)，其中前兩者是相對(duì)指標(biāo)，后者是絕對(duì)指標(biāo)。TEA是私營(yíng)和個(gè)體從業(yè)人員數(shù)與15—64歲人口數(shù)之比，CPEA指標(biāo)是近三年新增私營(yíng)企業(yè)數(shù)與15—64歲人口數(shù)之比，私營(yíng)企業(yè)數(shù)則是一個(gè)區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)存量的體現(xiàn)。
3.區(qū)域企業(yè)集群力
企業(yè)集群力對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為重要，是由于集群至少可以在三方面促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率、掌握創(chuàng)新的方向和步驟、促進(jìn)新業(yè)務(wù)的形成并壯大集群自身實(shí)力。因?yàn)樵绞窃诮?jīng)濟(jì)全球化的社會(huì)，越需要依靠本土地理、文化和制度相近的優(yōu)勢(shì)來(lái)形成更特殊的渠道、更密切的關(guān)系、更完備的信息、更有力的激勵(lì)等，進(jìn)而取得生產(chǎn)率和創(chuàng)新上的優(yōu)勢(shì)（Michael，1998）。實(shí)證研究表明，區(qū)域企業(yè)集群力的確對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著影響，但在不同區(qū)域會(huì)存在差異，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的彈性系數(shù)為6%，西班牙為3%～5%，中國(guó)為8%左右（劉軍等，2010）。針對(duì)區(qū)域企業(yè)集群力的評(píng)價(jià)一直是個(gè)難題，本文借鑒哈蓋特（Haggett）提出的區(qū)位熵概念作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的相對(duì)指標(biāo)，即各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值的全國(guó)占比除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)的全國(guó)占比，用相對(duì)指標(biāo)計(jì)算中所涉及的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的增加值、利潤(rùn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、從業(yè)人員、企業(yè)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值的全國(guó)占比等作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的絕對(duì)指標(biāo)。
4.區(qū)域企業(yè)成熟度
大企業(yè)理論（錢德勒，1987）、規(guī)模優(yōu)勢(shì)理論、經(jīng)驗(yàn)積累理論等的核心結(jié)論是，企業(yè)的成熟度（包括規(guī)模、治理和經(jīng)驗(yàn)）是國(guó)家或地區(qū)企業(yè)自生能力的重要內(nèi)容。基于中國(guó)各地區(qū)的實(shí)證研究得出了與理論一致的結(jié)論：基于1985—1997年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，非國(guó)有企業(yè)尤其如此（周黎安等，2005）；實(shí)證分析還發(fā)現(xiàn)，中國(guó)上市公司的規(guī)模與債務(wù)融資存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（周勤等，2006）。在中國(guó)企業(yè)普遍存在融資約束的情況下，企業(yè)IPO具有信號(hào)效應(yīng)，可以提升企業(yè)后續(xù)信貸融資水平（朱凱等，2010），因此，本文采用區(qū)域內(nèi)企業(yè)A股IPO融資額衡量區(qū)域企業(yè)財(cái)務(wù)成熟度；由于信息披露更加完善，且建立了“用腳投票”機(jī)制和內(nèi)部治理機(jī)制等，所以上市公司整體上擁有更好的公司治理水平，因此，本文選用區(qū)域上市公司數(shù)量來(lái)衡量區(qū)域公司治理成熟度；從規(guī)模上來(lái)看，區(qū)域內(nèi)中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)個(gè)數(shù)和中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)個(gè)數(shù)能體現(xiàn)出一個(gè)區(qū)域企業(yè)的整體規(guī)模優(yōu)勢(shì)，因此可以作為衡量區(qū)域企業(yè)規(guī)模成熟度的指標(biāo)。
5.區(qū)域企業(yè)國(guó)際化能力
企業(yè)國(guó)際化能力理論（Sapienza，2006）認(rèn)為，企業(yè)可以利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)、所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品生命周期優(yōu)勢(shì)、特殊市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢(shì)等形成自生能力，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。即使是相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，也可以通過(guò)引進(jìn)再生式的創(chuàng)新形成企業(yè)自生能力（Arrow，1962）。因此，對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，企業(yè)國(guó)際化能力有兩層含義：一方面是通過(guò)國(guó)際化利用外資，引進(jìn)、模仿與吸收國(guó)際優(yōu)勢(shì)技術(shù)的內(nèi)向國(guó)際化能力；另一方面是利用自身優(yōu)勢(shì)和海外市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展壯大的外向國(guó)際化能力。這兩種能力被形象地稱為“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，本文借鑒Melitz（2003）用FDI衡量前者，借鑒Mathews（2006）等用企業(yè)對(duì)外直接投資額來(lái)衡量后者，同時(shí)考慮到中國(guó)金融企業(yè)僅集中在極個(gè)別地區(qū)，且金融業(yè)是國(guó)家控制行業(yè)等的特殊性，最終選用非金融類企業(yè)對(duì)外投資額衡量后者。
需要說(shuō)明的是，上述評(píng)價(jià)指標(biāo)中并不直接包含影響區(qū)域企業(yè)自生能力的比較優(yōu)勢(shì)（林毅夫，2002）指標(biāo)，但這并不代表我們否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的影響，之所以未單獨(dú)設(shè)置該指標(biāo)主要是基于以下考慮：其一，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，作為比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素的價(jià)值角色在逐漸消退，如“彈丸之地”且置身戈壁的以色列卻成為高效經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國(guó)，本是圣克拉拉荒谷的硅谷卻成為全球科技中心，原是一個(gè)小漁村的香港也已成為國(guó)際金融貿(mào)易中心；其二，2005年以后，各地區(qū)基礎(chǔ)要素（勞動(dòng)、土地、資本）的比較優(yōu)勢(shì)情形大致相同，因?yàn)閼艏贫雀母锟傮w上促成了各地區(qū)間有效的勞動(dòng)力流動(dòng)（孫文凱等，2011），金融資源在全國(guó)均是由國(guó)家統(tǒng)一調(diào)節(jié)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)控制（史建平等，2004），土地雖由地方政府控制，但是由于縣及地區(qū)層面激烈的招商引資競(jìng)爭(zhēng)，地方政府也都積極增加土地供給（張五常，2008；曹正漢等，2011），甚至出現(xiàn)了供給過(guò)剩的情況（劉江濤等，2009）；其三，比較優(yōu)勢(shì)理論給出的是判斷某類企業(yè)有無(wú)自生能力的標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)實(shí)證明各地區(qū)的企業(yè)整體上都是有自生能力的。此外，企業(yè)是“經(jīng)濟(jì)人”，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、集群、經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際化等“經(jīng)濟(jì)行為”也隱含著對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的考量。
在理論、實(shí)證和中國(guó)現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了中國(guó)各地區(qū)企業(yè)自生能力指數(shù)的評(píng)價(jià)框架，即各區(qū)域企業(yè)的自生能力是對(duì)其創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國(guó)際化能力的綜合評(píng)價(jià)。
三、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)——基于AHP的分析
根據(jù)表l所示的區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合AHP評(píng)價(jià)模型程序，依次進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理和指標(biāo)權(quán)重確定，最終作出綜合評(píng)價(jià)。
1.數(shù)據(jù)搜集和標(biāo)準(zhǔn)化處理
根據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)需要，24個(gè)指標(biāo)涉及各地區(qū)2005—2010年30多項(xiàng)具體數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)分別來(lái)自于中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融年鑒》、《中國(guó)證券期貨統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)調(diào)研分析報(bào)告》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，還有個(gè)別數(shù)據(jù)來(lái)自于專業(yè)網(wǎng)站或期刊，如2010年各地區(qū)A股IPO金額和上市公司數(shù)來(lái)自上交所和深交所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，各地區(qū)2005——2010年的中國(guó)500強(qiáng)公司數(shù)來(lái)自于李建明等（2011）的論文《10年來(lái)中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)發(fā)展趨勢(shì)》。
在收集和整理出24項(xiàng)數(shù)據(jù)之后，由于不同數(shù)據(jù)之間不具有可比性，我們首先對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理的方法是：
令Cij=Cij/max{當(dāng)年各地區(qū)的Cij}。如2006年北京地區(qū)的專利申請(qǐng)數(shù)為C16=22572件，而當(dāng)年申請(qǐng)專利數(shù)最多的地區(qū)為廣東，其專利申請(qǐng)數(shù)max C16=72220件，因而經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，北京地區(qū)的該項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值為C16=22572/72220≈0.312545。
2.構(gòu)造判斷矩陣，確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重
首先，用AHP模型構(gòu)建判斷矩陣，即根據(jù)AHP模型制定的評(píng)判標(biāo)度（分值），一般采用1—9及其倒數(shù)的評(píng)判標(biāo)度來(lái)描述各指標(biāo)的相對(duì)重要性。
然后，根據(jù)相對(duì)比較評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)造判斷矩陣，分層、逐步確定指標(biāo)權(quán)重。權(quán)重確定的原則是：在尊重經(jīng)濟(jì)理論和中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)事實(shí)的基礎(chǔ)上，采用專家打分法，選取平均分值，根據(jù)平均分值組成的判斷矩陣，得出AHP模型下該指標(biāo)的權(quán)重，并用一致性指標(biāo)（Consistency Index，C.I.）、隨機(jī)性指標(biāo)（Ran.dom Index，R.I.）和隨機(jī)一致性指標(biāo)（C.R.=C.I./R.I.）檢查權(quán)重是否合理。如表3所示，我們對(duì)于準(zhǔn)則層指標(biāo)構(gòu)造出判斷矩陣，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，最終確定指標(biāo)權(quán)重。類似地，我們最終確定了表1中各項(xiàng)具體指標(biāo)的權(quán)重。
3.區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)的AHP評(píng)價(jià)
指標(biāo)權(quán)重確立之后，即可用AHP方法計(jì)算出各地區(qū)2005—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)。借鑒WEF的“可持續(xù)發(fā)展”思想，區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)可從存量值和發(fā)展值兩個(gè)角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，二者分別反映了區(qū)域企業(yè)自生能力的當(dāng)前水平和動(dòng)態(tài)發(fā)展能力。
為了平滑單一年份的數(shù)據(jù)異常帶來(lái)的評(píng)價(jià)誤差，我們使用2006—2010年5年的平均值來(lái)衡量各地區(qū)基于企業(yè)的區(qū)域自生能力存量值。同樣，我們還可計(jì)算出各地區(qū)基于企業(yè)的自生能力動(dòng)態(tài)發(fā)展值，其計(jì)算過(guò)程與上述存量值計(jì)算過(guò)程相同，只是每一個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)取當(dāng)年該地區(qū)在該項(xiàng)指標(biāo)上的環(huán)比增速。最后，將存量值與發(fā)展值加權(quán)平均，得到5年年均區(qū)域企業(yè)自生能力綜合指數(shù)。表4按照排名先后分別列舉了各地區(qū)2006—2010年企業(yè)自生能力存量值、發(fā)展值和綜合值的評(píng)分。
四、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)分析及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響
從區(qū)域企業(yè)自生能力的存量值和發(fā)展值的結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)可以劃分為四種類型：第一種類型為高位調(diào)整區(qū)域，即一些地區(qū)雖自生能力存量值位居前列，但發(fā)展值卻不甚理想，這可能意味著需要尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)，如北京、上海、天津；第二種類型為積極趕超區(qū)域，即部分地區(qū)自生能力的存量值和發(fā)展值都比較可觀，如廣東、江蘇和重慶；第三種類型為快速追趕區(qū)域，即大部分中西部城市盡管自生能力存量值較低，但增量值較好，這種自生能力的發(fā)展如果得以保持，則追趕有望，如安徽、湖南、陜西、內(nèi)蒙古、江西、湖北等；第四種類型稱之為雙重拖累區(qū)域，主要有個(gè)別西部省區(qū)，自生能力存量值和增長(zhǎng)值均明顯落后，亟待突破和關(guān)注，如青海、貴州等。
從區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)價(jià)結(jié)果整體來(lái)看，我們還發(fā)現(xiàn)了一個(gè)可能的趨勢(shì)：各地區(qū)企業(yè)自生能力的發(fā)展值都為正值，而且快速追趕的區(qū)域占多數(shù)。這說(shuō)明如果能夠保持這種勢(shì)頭，區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距就有望實(shí)現(xiàn)收斂。但是，第四種類型的地區(qū)短期內(nèi)顯然還難以擠入收斂的行列，所以這種收斂是不完全的。
就地區(qū)之間比較而言，對(duì)各地區(qū)企業(yè)自生能力總體及構(gòu)成進(jìn)行對(duì)比分析有利于確認(rèn)各自的比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，進(jìn)而可以結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H情況，更為科學(xué)地確定政策著力點(diǎn)。以國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省的企業(yè)創(chuàng)新力為例，截至2010年底，試點(diǎn)地區(qū)有安徽、浙江、江蘇、山東、廣東、四川、遼寧、上海，其部分指標(biāo)排名見(jiàn)表5。其中，就安徽而言，目前存在的問(wèn)題是，區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力落后于企業(yè)整體的自生能力，盡管從發(fā)展的眼光看這種狀況正有所改善，而且，安徽在企業(yè)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出上較其他試點(diǎn)城市還有一定的差距，只是在技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，因而，針對(duì)安徽企業(yè)創(chuàng)新力的培育需要同時(shí)加大創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，否則企業(yè)的創(chuàng)新力瓶頸將會(huì)制約區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。
另外，根據(jù)上文推測(cè)，區(qū)域企業(yè)自生能力是中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素，在完成區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了以下四個(gè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。其中：GDP2011。表示各地區(qū)在2011年人均GDP與當(dāng)年全國(guó)人均GDP之比，即各地區(qū)2011年人均GDP的相對(duì)數(shù)；GDPAY3表示各地區(qū)2009—2011年人均GDP相對(duì)數(shù)的均值；SVIAY3表示各地區(qū)2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的3年均值；DVIAY3表示2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力發(fā)展值的3年均值；SVIAY表示2006年各地區(qū)企業(yè)自生能力的存量；DVI表示2007年各地區(qū)企業(yè)自生能力發(fā)展值；SVIAY表示2006—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的5年均值。
四個(gè)模型的分析結(jié)果整體上證明了最初的推測(cè)，即一個(gè)地區(qū)某一時(shí)期（或某一年）的企業(yè)自生能力對(duì)該地區(qū)下一時(shí)期（或未來(lái)）的人均GDP有顯著的解釋力和影響力。將模型1、模型2、模型3作為一組，模型4作為另外一組，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是未來(lái)某一年的區(qū)域人均GDP還是未來(lái)某一階段的區(qū)域人均GDP都可以由各地區(qū)歷史的區(qū)域企業(yè)自生能力來(lái)顯著地解釋，而且當(dāng)被解釋變量是一個(gè)階段時(shí)，其解釋的顯著性就更強(qiáng)，兩類企業(yè)自生能力的影響也在加大。通過(guò)模型間的對(duì)比還能發(fā)現(xiàn)，自生能力存量值和自生能力發(fā)展值及其單期指標(biāo)與階段指標(biāo)在解釋力和影響力上的差異。
四個(gè)模型中的自生能力發(fā)展值的系數(shù)均為負(fù)數(shù)，最有可能的原因是，在29個(gè)區(qū)域中自生能力存量值與發(fā)展值位勢(shì)相反的地區(qū)占多數(shù)，即本文所說(shuō)的第一類和第三類區(qū)域，而近期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響的主要還是存量值，所以發(fā)展值的位勢(shì)與區(qū)域發(fā)展程度的位勢(shì)是相反的。
五、結(jié)論
基于理論、實(shí)證和中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，本文所做出的區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)試圖為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的評(píng)價(jià)提供一個(gè)新的、可行的標(biāo)準(zhǔn)，或至少可以作為當(dāng)前GDP評(píng)價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的有益補(bǔ)充。盡管以GDP（增長(zhǎng)）作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展衡量基準(zhǔn)與區(qū)域間“以GDP為基礎(chǔ)的錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)制度（周黎安，2007）相結(jié)合的機(jī)制，造就了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，但由于GDP指標(biāo)存在統(tǒng)計(jì)遺漏、未考慮增長(zhǎng)的成本、未考慮產(chǎn)品升級(jí)和新產(chǎn)品研發(fā)、不包含收入分配等因素，而且GDP可以通過(guò)重復(fù)建設(shè)、投資拉動(dòng)等人為“制造”，所以這種機(jī)制的弊端也日益顯現(xiàn)，如造成資源環(huán)境壓力日益加大、要素價(jià)格被扭曲、重復(fù)建設(shè)、地方分割和惡性競(jìng)爭(zhēng)等。區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)之所以是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的一個(gè)可行標(biāo)準(zhǔn)，不僅因?yàn)樗y以被人為地“制造”，也不僅因?yàn)樗菍?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量，還因?yàn)樗钱?dāng)前發(fā)展水平和可持續(xù)發(fā)展能力的綜合評(píng)價(jià)。相對(duì)于區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，它的最大優(yōu)點(diǎn)在于并未將影響發(fā)展的環(huán)境評(píng)價(jià)和發(fā)展本身的評(píng)價(jià)混為一體。
根據(jù)區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)，可以將中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)劃分為四種類型——高位調(diào)整型、積極趕超型、快速追趕型和雙重拖累型，而且，這四種類型的區(qū)域呈現(xiàn)出一種不完全收斂的態(tài)勢(shì)。
本文實(shí)證分析表明，區(qū)域企業(yè)自生能力對(duì)未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有顯著的解釋力和影響力，且當(dāng)考察的是一段時(shí)期而非特定年度時(shí)，這種解釋力和影響力會(huì)更強(qiáng)。這一結(jié)果的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略含義是：區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康、可持續(xù)的發(fā)展倚重于區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。一個(gè)地區(qū)要謀求長(zhǎng)期、可持續(xù)的發(fā)展，應(yīng)把優(yōu)質(zhì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目源培育作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的核心內(nèi)容，尤其是要在分析比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)的情況，著力培育區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力及創(chuàng)業(yè)能力，打造優(yōu)勢(shì)集群，提升企業(yè)成熟度與國(guó)際化能力。
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[關(guān)鍵詞]資源約束；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；可持續(xù)發(fā)展
[中圖分類號(hào)]F207
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1672-2426(2009)07-0038-02
一、中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源約束
1、從全國(guó)的角度看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)受到資源的結(jié)構(gòu)性約束。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)、國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移以及城市化進(jìn)程加快等多重因素影響下，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)重化工業(yè)特征，并且出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)對(duì)能源、礦產(chǎn)等資源的需求大幅上升。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度與可持續(xù)發(fā)展能力在很大程度上取決于資源與自給供給能力，從這種角度說(shuō)，中國(guó)正面臨著資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約。這種資源結(jié)構(gòu)約束主要體現(xiàn)：第一，自然資源約束。中國(guó)自然資源主要包括土地資源、水利資源、林木資源和礦產(chǎn)資源等。中國(guó)人均耕地面積約為0.1公頃／人，占世界人均水平的33.1％；人均水資源擁有量?jī)H有2176.8立方米，還不到人均3000立方米的輕度缺水標(biāo)準(zhǔn)；人均淡水資源總量為2210立方米，僅為世界人均水平的26％。中國(guó)以世界土地的7％養(yǎng)活著世界22％的人口，這固然說(shuō)明我們?cè)诮?jīng)濟(jì)建設(shè)中取得了巨大的成就，但同時(shí)也反映了中國(guó)的自然資源實(shí)際上是十分匱乏的。第二，經(jīng)濟(jì)資源約束。經(jīng)濟(jì)資源主要是包括工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中使用的以能源為主的資源、以金屬和水泥等為主的原材料、外資和國(guó)內(nèi)資本。隨著中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，其面臨的能源、原材料和資本等經(jīng)濟(jì)資源的約束也日益顯露出來(lái)。第三，社會(huì)資源約束。如今，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持著較快的速度，但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中并沒(méi)有充分地利用現(xiàn)有的社會(huì)資源，而且社會(huì)資源在人力資源、科技創(chuàng)新、政府等方面也對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同程度的約束。第四，生態(tài)資源約束。目前工業(yè)化的快速發(fā)展，一些高污染企業(yè)排放出了大量的污染物，導(dǎo)致了全球性的資源短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，對(duì)人類社會(huì)的生存和發(fā)展構(gòu)成了極大的威脅。隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈逐漸向中國(guó)轉(zhuǎn)移，許多污染比較嚴(yán)重、環(huán)境保護(hù)效率比較低的企業(yè)也在不斷遷往中國(guó)，生態(tài)資源約束的程度也會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重。
2、從國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)看，中國(guó)一些區(qū)域已出現(xiàn)資源枯竭的現(xiàn)象。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)資源投入，致使資源存量限制增大。資源供給表現(xiàn)為資源流量供給和存量供給。資源流量供給是以存量供給為基礎(chǔ)的。我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，大大加劇了資源流量，資源存量很快暴露出嚴(yán)重不足的問(wèn)題。有關(guān)資料表明，在我國(guó)未來(lái)20年的發(fā)展中，除煤炭、鐵礦石、鉛、鋅等少部分礦物資源可以保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求外，其他大部分礦物資源都無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。隨著資源開(kāi)采的不斷加劇、資源開(kāi)采企業(yè)的逐漸老化以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，中國(guó)“資源枯竭”問(wèn)題日益突出，并且出現(xiàn)大批的“資源枯竭型城市”。
二、資源約束下區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑選擇
1、資源結(jié)構(gòu)約束地區(qū)采取資源替代路徑。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的過(guò)程中，制度、資金、技術(shù)與市場(chǎng)等資源的相對(duì)稀缺，使之成為資源配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)因素。東部沿海地區(qū)尤其是珠三角與長(zhǎng)三角地區(qū)，憑借制度、資金、技術(shù)與市場(chǎng)等主導(dǎo)性資源的資源配置力(率)優(yōu)勢(shì)，大量吸納中西部地區(qū)的廉價(jià)勞動(dòng)力，廣泛利用中西部地區(qū)的低價(jià)資源，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的率先快速發(fā)展。中西部地區(qū)雖然擁有較為豐富的人力資源與自然資源，由于這些資源階段性供過(guò)于求而面臨競(jìng)爭(zhēng)性貶值，資源重要程度與資源配置力(率)下降，既缺乏對(duì)資金、技術(shù)等相關(guān)資源的吸納能力，也難以提高資源配置效率。因此，出現(xiàn)了資源結(jié)構(gòu)約束現(xiàn)象。所謂的資源結(jié)構(gòu)約束是指制度、資金、技術(shù)與市場(chǎng)等資源的稀缺性以及地區(qū)分布不均衡造成約束現(xiàn)象。一種是資源類型的結(jié)構(gòu)約束，如自然資源、社會(huì)資源、經(jīng)濟(jì)資源等；一種是資源地區(qū)分布的結(jié)構(gòu)約束，如資源的配置和資源的稟賦等。資源基礎(chǔ)的大小是一個(gè)相對(duì)概念，當(dāng)某種資源稀缺性增強(qiáng)時(shí)。其價(jià)格將上升，人們將由此減少資源的使用量并將致力于尋找新的資源，新資源對(duì)稀缺資源的替代將釋放原有資源的供給壓力。因此，資源的制約實(shí)質(zhì)上并非資源本身量的制約，而是人們尋找新的替代資源的知識(shí)、技術(shù)和能力存在的局限。因此，針對(duì)資源結(jié)構(gòu)約束地區(qū)應(yīng)采取資源替代的路徑，具體措施：第一，依靠自主創(chuàng)新，提高資源利用效率。近50年的歷史表明，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)將出現(xiàn)遞減趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新的重要性將明顯上升。我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情表明，以消耗資源、環(huán)境和生態(tài)為代價(jià)的傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式已經(jīng)走到盡頭，必須走一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的工業(yè)化道路。依靠自主創(chuàng)新突破資源約束，重點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全技術(shù)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、資源市場(chǎng)，形成合理的資源價(jià)格，完善創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。第二，建立“市場(chǎng)一政府”資源調(diào)控機(jī)制。根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制或單純依靠政府調(diào)控都無(wú)法解決資源產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的問(wèn)題。因此，建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的資源調(diào)控機(jī)制，就是建立“市場(chǎng)一政府”互相協(xié)調(diào)互相配合的復(fù)合機(jī)制。資源產(chǎn)業(yè)的一個(gè)特征在于，市場(chǎng)周期性波動(dòng)，產(chǎn)能間歇式擴(kuò)張或減少。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，所消費(fèi)的各類資源量是不盡相同的。一般認(rèn)為，我國(guó)已經(jīng)從工業(yè)化初期逐步進(jìn)入工業(yè)化中期階段，資源需求較以往也發(fā)生了相應(yīng)的變化，必須根據(jù)這一階段的實(shí)際情況作出相應(yīng)的制度安排。因此，在一定時(shí)期內(nèi)，由于自然條件的限制，如地理環(huán)境、探明儲(chǔ)量等，礦產(chǎn)資源存在剛性較強(qiáng)的供給能力上限。短期內(nèi)擴(kuò)張產(chǎn)能的可能性不大。資源總體開(kāi)采利用必然考慮世界的總儲(chǔ)量、開(kāi)采能力和替代產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)等。
摘要：文章著重考慮在投資主導(dǎo)型國(guó)際分工和全球競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，發(fā)展中國(guó)家以提高效率、降低成本、拓展市場(chǎng)為目的，以技術(shù)獲取為手段的跨國(guó)并購(gòu)?fù)顿Y策略的選擇。通過(guò)建立一個(gè)博弈分析模型，把發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的“資產(chǎn)擴(kuò)展”投資和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“資產(chǎn)利用”投資以及兩者之間的相互投資包容起來(lái)，形成了邏輯一致的解釋。
關(guān)鍵詞：技術(shù)獲??；競(jìng)爭(zhēng)策略；跨國(guó)并購(gòu)
一、引言
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)大多是建立在勞動(dòng)力價(jià)格低廉以及產(chǎn)品低價(jià)格基礎(chǔ)上的。雖然這種優(yōu)勢(shì)在一定程度上推動(dòng)了我國(guó)商品出口量的增長(zhǎng)，但容易導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易摩擦，使一些國(guó)家頻繁對(duì)我國(guó)出口商品設(shè)置各種貿(mào)易壁壘。在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈體現(xiàn)為科技競(jìng)爭(zhēng)的新形勢(shì)下，學(xué)習(xí)與吸收國(guó)外先進(jìn)的科技知識(shí)，迅速增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，對(duì)提升中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，技術(shù)進(jìn)步有兩條路徑：一條是內(nèi)源式技術(shù)進(jìn)步，這種技術(shù)進(jìn)步來(lái)自于國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新，自主開(kāi)發(fā)技術(shù)；另一條是外源式技術(shù)進(jìn)步，它是通過(guò)依靠國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步(楊先明，2004)。內(nèi)源式技術(shù)進(jìn)步，需要較高的研發(fā)投入和較長(zhǎng)的研發(fā)周期，而世界技術(shù)發(fā)展的不平衡性使得發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步成為可能。因此，越來(lái)越多的國(guó)家依靠國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。通過(guò)外源式技術(shù)進(jìn)步，可以大大縮短因研發(fā)所需要的時(shí)間，并節(jié)約相應(yīng)的資源投入，避免重復(fù)研發(fā)和少走彎路；可以跳躍式地縮小與先進(jìn)國(guó)家之間的技術(shù)差距，在一個(gè)較高的起點(diǎn)上獲得技術(shù)的超常規(guī)發(fā)展。技術(shù)獲取型跨國(guó)并購(gòu)是我國(guó)主動(dòng)學(xué)習(xí)與吸收國(guó)外先進(jìn)科技知識(shí)的一種有效手段，它是指我國(guó)企業(yè)通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)?fù)顿Y的方式在發(fā)達(dá)國(guó)家并購(gòu)高科技企業(yè)、跨國(guó)公司的研發(fā)部門，從而獲得先進(jìn)技術(shù)與研發(fā)資源(如研發(fā)手段、研發(fā)人員、研發(fā)信息等)，以迅速地提高中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)企業(yè)技術(shù)尋求型FDI通常會(huì)選擇M&A而不是其他方式，主要有以下原因：第一，知識(shí)資產(chǎn)通常屬于公司所有，是一種當(dāng)?shù)鼗膬?yōu)勢(shì)，并購(gòu)可以對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有絕對(duì)的控制權(quán)，降低了技術(shù)尋求壁壘。在合資公司中，跨國(guó)公司為了保持其技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，通常會(huì)要求控股高端技術(shù)，對(duì)高新技術(shù)的擴(kuò)散和溢出有著嚴(yán)格的控制，處于技術(shù)劣勢(shì)的企業(yè)只能得到一些成熟技術(shù)，而當(dāng)企業(yè)迫切需要得到對(duì)方的關(guān)鍵性技術(shù)時(shí)，M&A就成為一種比較理想的方式(Dunning，et al，1997)。第二，以M&A方式實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)的獲取，具有迅速提高相應(yīng)研發(fā)能力的優(yōu)勢(shì)，從而可以迅速進(jìn)入新市場(chǎng)(Belderbos，2003)。
注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文”
