時(shí)間：2022-12-13 16:06:56
序論：在您撰寫(xiě)市場(chǎng)體系論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
摘要近年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于渠道沖突及其形成原因的研究很多，說(shuō)明渠道沖突問(wèn)題得到了相當(dāng)程度的重視。這些研究主要是從內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方向進(jìn)行的，其中，內(nèi)部因素也就是渠道成員內(nèi)部相互間引發(fā)沖突的基本原因，如利益、權(quán)力等；而外部因素則是渠道所存在的外部宏觀環(huán)境，如經(jīng)濟(jì)、政治、文化等。社會(huì)文化環(huán)境滲透到社會(huì)的方方面面，是外部宏觀環(huán)境的重要一面，營(yíng)銷(xiāo)渠道也會(huì)受到其所處的社會(huì)文化環(huán)境的影響。
關(guān)鍵詞渠道渠道沖突文化環(huán)境
在當(dāng)今的市場(chǎng)環(huán)境下，營(yíng)銷(xiāo)渠道管理在企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理中的地位越來(lái)越重要，它越來(lái)越被看成是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)戰(zhàn)略要素。于是，有了“渠道為王”、“得渠道者得天下”的說(shuō)法。
西方學(xué)者對(duì)營(yíng)銷(xiāo)渠道的理論研究較早，主要集中在渠道結(jié)構(gòu)和渠道行為兩個(gè)領(lǐng)域,而渠道沖突是行為領(lǐng)域的一重要研究對(duì)象，因?yàn)槿魏吻烙泻献饕灿袥_突。透過(guò)國(guó)外渠道沖突及其管理理論的研究,我們可以發(fā)現(xiàn)其主要界定在相對(duì)成熟的市場(chǎng)體系內(nèi),或者植根于超級(jí)組織體內(nèi)部來(lái)進(jìn)行（Michman和Sibley，1980）。即意味著對(duì)渠道系統(tǒng)進(jìn)行研究時(shí)，只重點(diǎn)研究組織和成員自身的行為，包括競(jìng)爭(zhēng)、沖突、合作以及關(guān)系等，而忽視了宏觀環(huán)境（如經(jīng)濟(jì)、文件、政治、法律、社會(huì)價(jià)值觀等）。有的認(rèn)識(shí)到環(huán)境的重要性，但缺乏深入、系統(tǒng)的研究，更缺乏這方面的實(shí)證研究。這也直接導(dǎo)致了許多以典型西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件為基礎(chǔ)的營(yíng)銷(xiāo)渠道理論在地理和文化上的局限性。事實(shí)上，營(yíng)銷(xiāo)渠道不可能存在于真空中，它們必須在不斷變化的外部環(huán)境中運(yùn)作，而這些外部環(huán)境又時(shí)時(shí)影響著營(yíng)銷(xiāo)渠道管理。這些環(huán)境因素很多，其中一重要因素就是社會(huì)文化環(huán)境。西方學(xué)者對(duì)于我國(guó)市場(chǎng)的具體環(huán)境研究不多，這需要我國(guó)的研究人員自己來(lái)認(rèn)真研究各環(huán)境因素。
1渠道沖突的內(nèi)部因素研究
渠道成員之間要進(jìn)行合作，矛盾或沖突就難以避免，SternL.W.和EL-AnsaryA.就說(shuō)過(guò)渠道合作與渠道沖突是一枚硬幣的兩個(gè)面，誰(shuí)也離不開(kāi)誰(shuí)。企業(yè)要做好自己的渠道就必須認(rèn)真研究渠道沖突。國(guó)外對(duì)渠道沖突的定義有很多，比較權(quán)威的是LouisW.Stern和AdelI.EI-Ansary（1996）提出的定義，他們認(rèn)為渠道沖突指的是這樣一種狀態(tài)，即某個(gè)渠道成員發(fā)現(xiàn)其它某個(gè)或某些渠道成員正在阻止或妨礙自己完成目標(biāo)。
導(dǎo)致渠道沖突的原因有很多，如傳播誤解，渠道成員不同的目標(biāo)和有分歧的專(zhuān)門(mén)化功能，以及聯(lián)合決策過(guò)程的失誤；不同的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，渠道成員不同的意識(shí)形態(tài)；不恰當(dāng)?shù)那澜Y(jié)構(gòu)；不同的感知、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、銷(xiāo)售付款條件和目標(biāo)等。許偉波總結(jié)了企業(yè)渠道沖突的根源主要來(lái)自于客觀成因、直接成因、環(huán)境成因和現(xiàn)實(shí)成因4個(gè)方面（見(jiàn)表1）。
2渠道沖突的環(huán)境因素研究
導(dǎo)致渠道沖突的原因很多，除了以上介紹的大量有關(guān)內(nèi)部因素的研究以外還有一些是研究其外部因素的，也就是環(huán)境因素。任何渠道都存在于某一特定的環(huán)境之中，這些環(huán)境是存在差異和不斷變化的，所以，營(yíng)銷(xiāo)渠道的環(huán)境研究至關(guān)重要。從廣義上講，環(huán)境由營(yíng)銷(xiāo)渠道存在的所有外部非控因素組成。Rosenbloom將眾多的外部非控因素大致分為經(jīng)濟(jì)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和法律環(huán)境五類(lèi)。他認(rèn)為環(huán)境對(duì)所有渠道參與者和目標(biāo)市場(chǎng)都產(chǎn)生影響，有渠道成員參與者（生產(chǎn)者和制造者、中間商、目標(biāo)市場(chǎng)），也有非渠道成員參與者（服務(wù)機(jī)構(gòu)），并建立了關(guān)系模型。他指出渠道經(jīng)理在分析環(huán)境因素的影響時(shí)，必須考慮所有的渠道參與者。Michman和Sibley(1980)曾經(jīng)提出關(guān)于渠道成員行為的整合概念模型，他們認(rèn)為環(huán)境因素也可能導(dǎo)致渠道沖突。
西方渠道研究者們針對(duì)環(huán)境的不同要素做過(guò)相應(yīng)的研究。國(guó)內(nèi)關(guān)于這方面的研究起步較晚，但隨著相關(guān)理論的不斷發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的不確定性日益加大，國(guó)內(nèi)學(xué)者們也逐步對(duì)此展開(kāi)了研究。國(guó)內(nèi)企業(yè)的渠道環(huán)境的確十分復(fù)雜，連國(guó)際上著名的美國(guó)Boston咨詢(xún)公司從跨國(guó)公司的角度說(shuō)：中國(guó)的分銷(xiāo)通道令人頭痛。正是我國(guó)營(yíng)銷(xiāo)渠道環(huán)境的復(fù)雜性為企業(yè)的渠道沖突提供了沃土。
環(huán)境的范疇很廣，而每一大類(lèi)又包含很多具體的因素。通過(guò)分析、整理國(guó)內(nèi)外的一些研究資料現(xiàn)將環(huán)境因素及其內(nèi)涵歸類(lèi)如下（見(jiàn)表2）。
3文化環(huán)境對(duì)渠道的影響研究
由上可見(jiàn)，導(dǎo)致渠道沖突既有內(nèi)部的因素，又有外部環(huán)境的因素，而文化環(huán)境也是外部環(huán)境中的重要一項(xiàng)。關(guān)于文化的定義很多，例如：Hall（1959，1976）；HallandHall（1990）；Hofstede（1980，1991）；TrompenaarsandHampden-Turner（1998）。其中，德國(guó)著名學(xué)者霍夫斯蒂德（Hofstede，1980）認(rèn)為，所謂文化就是一個(gè)群體（如一個(gè)國(guó)家或一個(gè)民族）共同擁有的、不同于另一個(gè)群體的思維方式。一般而言，同一文化中的個(gè)體或群體傾向于相同的價(jià)值觀、相同的思維方式和相同的行為方式，而不同文化中的個(gè)體或群體在價(jià)值觀、思維方式和行為方式方面則有較大的區(qū)別；同一文化中的人們?nèi)菀诇贤ǎ煌幕械娜藗儎t較難溝通。一些渠道分析師如JaneenOlsen和KentL.Granzin等認(rèn)為社會(huì)文化環(huán)境是影響渠道結(jié)構(gòu)的主要因素。
過(guò)去幾十年來(lái)，全世界許多國(guó)家有很多研究人員都贊成這一觀點(diǎn)，也因此針對(duì)社會(huì)文化環(huán)境及其影響展開(kāi)了研究，這些研究主要是源于進(jìn)行跨國(guó)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)面臨的一些渠道問(wèn)題。Buzzell就注意到不同的消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)習(xí)慣對(duì)國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)者選擇的和目標(biāo)消費(fèi)者想要的渠道結(jié)構(gòu)的類(lèi)型產(chǎn)生影響。有很多文章是從整體上分析不同國(guó)家的文化體系對(duì)渠道產(chǎn)生的影響，而不是具體的某個(gè)文化特征。如Wadinambiaratchi研究了日本、土耳其、委內(nèi)瑞拉、埃及、印度和熱帶非洲這六個(gè)地方的消費(fèi)品銷(xiāo)售渠道，發(fā)現(xiàn)其渠道結(jié)構(gòu)有很大的不同，他認(rèn)為產(chǎn)生這些差異的原因在于它們有不同的社會(huì)、心理、文化和人文背景。Hall、Knapp和Winsten在大不列顛和北美，Guirdham在西歐，Galbraith和Holton在波多黎各，Baker在熱帶非洲，諸如此類(lèi)對(duì)分銷(xiāo)渠道的研究結(jié)果都說(shuō)明了以上結(jié)論。
而在具體的文化特征方面，Dubois指出價(jià)值和社會(huì)組織是影響渠道的關(guān)鍵因素。有些研究人員針對(duì)文化相關(guān)因素對(duì)渠道內(nèi)部關(guān)系的影響進(jìn)行了研究，如早期的Rosson和Ford（1982），他們選擇了二十組加拿大生產(chǎn)廠(chǎng)商和他們?cè)谟?guó)的分銷(xiāo)商作為研究對(duì)象，認(rèn)為他們的關(guān)系如何受制于地理、社會(huì)和文化差距因素。然而，文化差距并沒(méi)有特別地納入研究，因?yàn)檫@些研究對(duì)象所處環(huán)境的文化距離是相同的。但他們也指出文化差距這一障礙可通過(guò)頻繁地溝通和相互作用加以克服。再后來(lái)，Johnson，Sakano和Onzo（1990）對(duì)70個(gè)美國(guó)出口商和他們?cè)谌毡镜姆咒N(xiāo)商的關(guān)系進(jìn)行了研究，推斷出一種非抑制狀態(tài)會(huì)減少這種美日渠道間的沖突，并用社會(huì)心理的因素來(lái)解釋這種現(xiàn)象，也就是日本文化所特有的標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值。此外，KaleandMcIntyre（1991）提出了一個(gè)文化特征對(duì)渠道的影響評(píng)價(jià)模型，并期望其他的研究跨文化渠道關(guān)系的人員來(lái)采用它。他們借用了德國(guó)著名學(xué)者霍夫斯蒂德(Hofstede，1980)的文化理論中概括出的文化的四個(gè)維度，即個(gè)體主義、權(quán)力距離、不確定性躲避和夫權(quán)主義，將其應(yīng)用于國(guó)際渠道研究中，提出了跨文化渠道行為理論。他們認(rèn)為在國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)渠道中，渠道成員在文化上的差異將影響渠道關(guān)系的建立、渠道關(guān)系建立后渠道成員之間的互動(dòng)，以及渠道效率的評(píng)價(jià)。他們覺(jué)得在評(píng)價(jià)文化對(duì)渠道行為的影響時(shí)應(yīng)選擇一些基本的特征變量，然而，這是一項(xiàng)相當(dāng)復(fù)雜、煩瑣和高投入的工作，需要更多人的合作研究。Jean-EmileDenis總結(jié)了文化對(duì)分銷(xiāo)決策的影響，他從習(xí)慣、價(jià)值觀、社會(huì)組織、標(biāo)準(zhǔn)和個(gè)性特征五個(gè)維度對(duì)渠道的結(jié)構(gòu)、成員關(guān)系和內(nèi)部行為等產(chǎn)生的影響進(jìn)行了研究。BertRosenbloom結(jié)合美國(guó)的具體社會(huì)文化背景，從人口年齡、種族結(jié)構(gòu)變化、教育趨勢(shì)、家庭或住戶(hù)結(jié)構(gòu)和婦女地位的變化五個(gè)方面分析了對(duì)渠道可能產(chǎn)生的影響。
參考文獻(xiàn)
1SternL.W.，EL-AnsaryA.，MarketingChannels,NewJersey:Prentice-Hall,Inc.,1992
2BertRosenbloom,Marketingchannels(6thed.),Chicago:TheDrydenPress,1999
3Dubois,Bernard,“Cultureetmarketing,”RehercheetApplicationsenMarketing，1987
關(guān)鍵詞：股權(quán)市場(chǎng)制度變遷漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌多層次股票交易市場(chǎng)
一個(gè)國(guó)家的股票市場(chǎng)發(fā)展在很大程度上能提升它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是為什么仍然有如此之多的國(guó)家存在不發(fā)達(dá)的股票市場(chǎng)呢？一個(gè)簡(jiǎn)單并被一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)同的答案是“缺少需求”。根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)，投資機(jī)會(huì)的出現(xiàn)將產(chǎn)生相應(yīng)的融資要求，經(jīng)濟(jì)將內(nèi)生產(chǎn)出相應(yīng)的市場(chǎng)和制度為這些需求融資。另一個(gè)解釋是結(jié)構(gòu)性問(wèn)題阻礙了股票市場(chǎng)的發(fā)展，因而阻礙供給滿(mǎn)足需求。這些結(jié)構(gòu)性問(wèn)題可能是一個(gè)國(guó)家沒(méi)有必要的社會(huì)資本水平來(lái)創(chuàng)造與本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的金融部門(mén)，或者可能是所傳承法律，文化或政治制度不適合金融發(fā)展。
金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)性理論可以解釋在橫截面上為什么各國(guó)的金融發(fā)展水平不同，但是結(jié)構(gòu)性理論并不能解釋時(shí)間序列上的股票市場(chǎng)發(fā)展的差異。例如，一些國(guó)家1913年的金融發(fā)展水平要比1980年好，只在2000年以后，才超過(guò)了1913年的水平，這不可能為結(jié)構(gòu)性理論所解釋。國(guó)家的法律或文化可以解釋跨國(guó)家金融發(fā)展的差異，但不解釋時(shí)間因素。對(duì)此，Rajan和Zingales（2000）提出股票市場(chǎng)發(fā)展的“利益集團(tuán)”理論，他們認(rèn)為一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)阻礙金融發(fā)展的情況是因?yàn)榻鹑诎l(fā)展培育了競(jìng)爭(zhēng)，而某些具有壟斷特征的利益集團(tuán)出于扼制競(jìng)爭(zhēng)的考慮，阻止了金融的發(fā)展，他們比較美法兩國(guó)金融發(fā)展史，揭示隨對(duì)外開(kāi)放程度與貿(mào)易地位的變化，各類(lèi)利益集團(tuán)如何向國(guó)家施壓，阻止或推進(jìn)股票市場(chǎng)的發(fā)展的事實(shí)。
我國(guó)漸近式轉(zhuǎn)軌中的制度變遷
Rajan和Zingales（2000）提出的“利益集團(tuán)”理論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)并不新鮮。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷的終極動(dòng)力在于制度主體追求個(gè)人收益的最大化。在這種情況之下，當(dāng)一項(xiàng)新制度安排的預(yù)期凈收益超過(guò)預(yù)期成本時(shí)，就有可能導(dǎo)致制度創(chuàng)新行為的出現(xiàn)。然而，制度變遷過(guò)程所涉及的政治過(guò)程可能阻礙制度向著有效率的方向發(fā)展，因?yàn)樗猩鐣?huì)成員都在某種程度上成為制度的參與者，制度是制度參與者個(gè)體博弈的均衡。
我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是以政府為制度主體的強(qiáng)制性制度變遷模式，同時(shí)又是一種漸進(jìn)式制度變遷模式。政府作為制度選擇和制度變革主體的首要目標(biāo)變量是社會(huì)與政權(quán)穩(wěn)定性，因此政府必然最大限度地控制整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的速度和規(guī)模，采用漸進(jìn)的增量改革方式來(lái)推進(jìn)制度變遷。這就必然導(dǎo)致政府最大限度地維持“體制內(nèi)產(chǎn)出”的穩(wěn)定性，避免整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中由于“體制內(nèi)產(chǎn)出”的巨大波動(dòng)而引起的社會(huì)動(dòng)蕩和組織崩潰。而“體制內(nèi)產(chǎn)出”的主要承擔(dān)者是國(guó)有企業(yè)，所以要保證漸進(jìn)式制度變遷的順利推進(jìn)，支撐“體制內(nèi)產(chǎn)出”的穩(wěn)定性，政府就必然對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行制度與戰(zhàn)略上的傾斜，為國(guó)有企業(yè)改革提供各種顯性或隱性的補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)國(guó)有企業(yè)改革所花費(fèi)的巨額成本，同時(shí)避免非公有制經(jīng)濟(jì)擠占爭(zhēng)奪資金資源。
當(dāng)政府（特別是地方政府）看出國(guó)有企業(yè)由于制度性原因難以為繼，又因其長(zhǎng)期承擔(dān)為國(guó)有企業(yè)扶危解困的任務(wù)而不堪其煩時(shí)，原先滯后于市場(chǎng)化改革的國(guó)有企業(yè)改革與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整也就被地方政府提上了轉(zhuǎn)軌日程。中央政府在看到國(guó)有企業(yè)不轉(zhuǎn)制的弊端，特別是在社會(huì)保障體系的資金壓力下，不得不同意推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，允許地方國(guó)有資本大規(guī)模退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，并主動(dòng)減持部分上市公司的國(guó)有股以補(bǔ)充社?；?。因而，政府從股票市場(chǎng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管制體制的建立者和維護(hù)者轉(zhuǎn)變?yōu)楣善笔袌?chǎng)市場(chǎng)化改革的推動(dòng)者。但是大量股票上市破壞了中國(guó)股市原有的莊散博弈定價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致莊散博弈泡沫開(kāi)始破滅和股市的持續(xù)緩慢下跌。為了保持泡沫膨脹，減少自身?yè)p失，場(chǎng)內(nèi)投資者自動(dòng)結(jié)成一個(gè)利益集團(tuán)向政府的市場(chǎng)化改革施壓。
漸近式轉(zhuǎn)軌決定了政府為了實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)而不得不制度化地進(jìn)行“托市”和“救市”以保持社會(huì)穩(wěn)定。隨市場(chǎng)的連續(xù)陰跌，政府更加嚴(yán)格地加強(qiáng)了發(fā)行管制并繼續(xù)禁止創(chuàng)業(yè)板的推出、國(guó)有資本拆細(xì)出售和建立競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)資退出市場(chǎng)等可能導(dǎo)致泡沫加速破滅的行為。但是由于政府同樣會(huì)因?yàn)樯绫；饑?yán)重不足而承擔(dān)巨大財(cái)政壓力和因?yàn)閲?guó)有資產(chǎn)在改制中流失而承擔(dān)社會(huì)道義上的責(zé)任，因而從推動(dòng)股票市場(chǎng)制度向市場(chǎng)化變遷角度來(lái)看，政府實(shí)際會(huì)在遷就場(chǎng)內(nèi)投資者和籌集社?；鸺氨苊獯笠?guī)模國(guó)有資產(chǎn)流失之間尋求平衡。
成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的多層次股票市場(chǎng)模式
2004年2月出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展》的九條意見(jiàn)中，旗幟鮮明地提出要“建立多層次股票市場(chǎng)體系”。其實(shí)，當(dāng)中國(guó)股票發(fā)行采取注冊(cè)制監(jiān)管或發(fā)行與公開(kāi)上市分離的核準(zhǔn)制監(jiān)管。資本供給者和需求者的多樣性必然導(dǎo)致股票市場(chǎng)通過(guò)細(xì)分市場(chǎng)來(lái)最大限度的實(shí)現(xiàn)供求均衡。這樣，股票交易自然就會(huì)形成一個(gè)多層次的市場(chǎng)體系。下面我們先討論成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的多層次股票市場(chǎng)體系的兩種模式，然后討論如何建立中國(guó)的多層次股票市場(chǎng)體系來(lái)解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中產(chǎn)生的股票市場(chǎng)中的積弊、國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性改組與調(diào)整和中小企業(yè)融資問(wèn)題。
基于證券交易所的多層次股票市場(chǎng)體系
證券交易所市場(chǎng)的功能。證券交易所存在的價(jià)值是為股票買(mǎi)賣(mài)雙方提供一種集中撮合的成交，其交易機(jī)制是：買(mǎi)賣(mài)雙方分別發(fā)出買(mǎi)賣(mài)指令，競(jìng)價(jià)成交，具體能否成交取決于這些交易指令是否匹配。因而，交易所成交機(jī)制被稱(chēng)為“指令驅(qū)動(dòng)”。與場(chǎng)外市場(chǎng)的“報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)”相比，指令驅(qū)動(dòng)機(jī)制的最大優(yōu)點(diǎn)就體現(xiàn)于透明度極高、交易非常迅速，因此，對(duì)于那些知名企業(yè)的股票交易，這種交易機(jī)制可以確保交易的及時(shí)性和公開(kāi)性。
多層次證券交易所市場(chǎng)。從歷史上看，早期的多層次股票市場(chǎng)主要是以交易所的類(lèi)型展開(kāi)的，而層次的劃分則體現(xiàn)于不同交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)有所不同。然而，隨著交通和通訊技術(shù)的發(fā)展，地方易所難以阻止當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀企業(yè)進(jìn)入全國(guó)易所；同時(shí)，在本地中小企業(yè)上市方面，地方易所又無(wú)法與柜臺(tái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因而，尤其是二戰(zhàn)后，地方易所逐漸衰敗。
不過(guò)，20世紀(jì)八九十年代后，多層次交易所市場(chǎng)又在歐洲大陸國(guó)家以及日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家興盛。其中背景是中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位日顯重要，按上市標(biāo)準(zhǔn)差異設(shè)立的多層次交易所市場(chǎng)能為不同規(guī)模企業(yè)融資提供服務(wù)。
柜臺(tái)市場(chǎng)和基于柜臺(tái)市場(chǎng)的多層次股票市場(chǎng)
柜臺(tái)市場(chǎng)的功能。柜臺(tái)市場(chǎng)的核心是“做市商”。不過(guò)柜臺(tái)市場(chǎng)的成交機(jī)制卻與交易所存在極大的差異。在交易所中，買(mǎi)賣(mài)雙方成交與否取決于雙方的交易指令，投資者之間互為交易對(duì)手；在柜臺(tái)市場(chǎng)中，做市商同時(shí)報(bào)出買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，賺取價(jià)差，投資者按做市商報(bào)價(jià)與其交易，因此，這樣市場(chǎng)機(jī)制又被稱(chēng)為“報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)”。其中，做市商既是買(mǎi)主、也是賣(mài)主的交易對(duì)手，投資者之間并無(wú)直接的交易關(guān)系。
基于柜臺(tái)市場(chǎng)的多層次股票市場(chǎng)體系。利用柜臺(tái)市場(chǎng)來(lái)構(gòu)造多層次股票市場(chǎng)體系是美國(guó)的獨(dú)創(chuàng)，其多層次的涵義不僅指企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)的多層次性，而且交易機(jī)制的多層次性，這兩點(diǎn)又決定了投資者群體的多層次性。
兩種多層次模式的比較
在對(duì)兩種模式進(jìn)行比較前，應(yīng)確認(rèn)一個(gè)事實(shí)：美國(guó)式以柜臺(tái)市場(chǎng)為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的多層次體系遠(yuǎn)比多層次交易所市場(chǎng)要成功得多。
柜臺(tái)市場(chǎng)之所以成功，在于以做市商為核心的交易機(jī)制更適合中小企業(yè)的特征。首先，從“基本面”來(lái)看，中小企業(yè)的基本特征就是數(shù)量多，行業(yè)特征、成長(zhǎng)前景、治理結(jié)構(gòu)等等差異大，外部投資者因此面臨信息收集與分析成本高而且從收益成本分析角度看，中小企業(yè)信息收集與分析的投資單位成本高。為賺取買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，在柜臺(tái)市場(chǎng)中做市商承擔(dān)了企業(yè)信息的收集與分析工作，并且做市商具有承擔(dān)這一工作的比較優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樽鍪猩桃话慵鏍I(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)，或者與投行有著密切的關(guān)系，善于辨識(shí)企業(yè)的各種問(wèn)題。其三做市商面臨著嚴(yán)格的監(jiān)管要求和激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力，如果他不能很好收集與分析企業(yè)信息，潛在的進(jìn)入者將取而代之。
相比之下，交易所則既缺乏挖掘信息的動(dòng)力和能力，也很少遇到外在的競(jìng)爭(zhēng)壓力。因而，從中小企業(yè)股票的交易看，信息成本過(guò)大以及信息不透明往往抑制其多層次交易所的交易的活躍程度。
對(duì)我國(guó)建立多層次股票交易市場(chǎng)的建議
建立多層次股票市場(chǎng)體系必須站在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展和國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的全局的高度。從中小企業(yè)發(fā)展來(lái)看，一方面，中國(guó)已經(jīng)涌現(xiàn)出大批成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，他們?cè)诮?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位越來(lái)越重要，并為多層次股票市場(chǎng)的建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另一方面，融資問(wèn)題始終是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，如果打通中小企業(yè)融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，將能夠使中小企業(yè)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱力量之一。從推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改制與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整來(lái)看，本文認(rèn)為不考慮原國(guó)有企業(yè)人員再安置問(wèn)題時(shí)，國(guó)資退出面臨的難題主要有兩個(gè)：一是國(guó)資退出缺少足夠的買(mǎi)家或者說(shuō)缺少足夠數(shù)量能夠置換國(guó)有資本的非公有制資本；二是國(guó)資轉(zhuǎn)讓價(jià)格是否公平，是否造成國(guó)有資產(chǎn)流失缺少客觀的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，本文建議：大力發(fā)展資本市場(chǎng)，逐步放松對(duì)股權(quán)市場(chǎng)的管制，允許中小投資者成為國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的受讓主體，以建立充分競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)資退出市場(chǎng)。
建立多層次股票市場(chǎng)的關(guān)鍵點(diǎn)在于政府放松對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的管制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則要求市場(chǎng)發(fā)行什么、發(fā)行多少、怎么發(fā)行以及發(fā)行與交易的價(jià)格都由投資者的選擇決定。因而，本文的政策建議是尊重市場(chǎng)規(guī)律，放松對(duì)資本市場(chǎng)的管制：將一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管方式由實(shí)質(zhì)性審查的核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蛐畔⑴兜淖?cè)制，監(jiān)管部門(mén)只對(duì)公司披露信息做形式審查，而使公司能否發(fā)行股票由承銷(xiāo)商和投資者的選擇決定；允許設(shè)立由交易所市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)組成的多層次股票市場(chǎng)體系，使各類(lèi)公司的股票或股權(quán)都有合法便利的二級(jí)交易市場(chǎng)；在規(guī)范國(guó)有企業(yè)公司制改制和滿(mǎn)足信息披露要求的前提下，允許國(guó)有股權(quán)持有機(jī)構(gòu)以SIP方式拆細(xì)出售國(guó)有股權(quán)，使之成為能夠進(jìn)行交易的股票或股權(quán)憑證，以便中小投資者購(gòu)買(mǎi)或受讓國(guó)有股權(quán)，從而增強(qiáng)國(guó)有資本的流動(dòng)性。
上述政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不僅有利于中小企業(yè)融資，形成競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，而且改變了廣大投資者被歧視性地排除在國(guó)資退出市場(chǎng)之外的狀況，使之能夠分享中小企業(yè)高速成長(zhǎng)帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)和國(guó)退民進(jìn)中的投資機(jī)會(huì)。投資者的自由選擇和充分競(jìng)爭(zhēng)將形成對(duì)所有市場(chǎng)參與者都公平的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ɑ蚴茏專(zhuān)﹥r(jià)格，從而解決置換國(guó)有資本的非公有制資本不足和國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格缺少客觀標(biāo)準(zhǔn)兩大難題。
放松管制的理論基礎(chǔ)是在自由選擇的條件下，投資者有權(quán)利而且有能力根據(jù)自己的偏好選擇投資品種，追求自身效用最大化。放松管制后，政府作為社會(huì)公共事務(wù)管理者的職責(zé)是堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，建立嚴(yán)格、完整的信息披露制度和監(jiān)管機(jī)制，打擊欺詐和操縱行為，以給全體居民平等的投資機(jī)會(huì)。當(dāng)然，政府在代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，推行國(guó)有資本的市場(chǎng)化退出時(shí)應(yīng)該考慮市場(chǎng)的成熟程度和承受能力，將國(guó)有資產(chǎn)退出數(shù)量和退出時(shí)間安排在一個(gè)比較合理的范圍內(nèi)，并將這一安排事先向市場(chǎng)公布。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞:資本市場(chǎng);上市公司;資源配置
在過(guò)去的2009年,我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化,伴隨著全球金融危機(jī),關(guān)于中國(guó)資本市場(chǎng)未來(lái)如何發(fā)展再度被人們所關(guān)注。我國(guó)的資本市場(chǎng)伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的從無(wú)到有,見(jiàn)證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與騰飛,并對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著很大的促進(jìn)作用。一個(gè)國(guó)家資本市場(chǎng)的完善與發(fā)展程度,決定這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,作為發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有見(jiàn)證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與騰飛。如何正確認(rèn)識(shí)和把握當(dāng)前資本市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題,進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展,對(duì)于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展具有重大的戰(zhàn)略意義
一、資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀
(一)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷壯大
截至2009末,我國(guó)境內(nèi)上市公司數(shù)量達(dá)到1718家,已是1990年的118.7倍。據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì),目前滬深兩市僅發(fā)行A股的上市公司有1050家,僅發(fā)行B股的24家,同時(shí)發(fā)行A、B股的86家。境外上市公司(H股)共66家,僅發(fā)行H股的39家,同時(shí)發(fā)行A、H股的27家。境內(nèi)上市公司市價(jià)總值達(dá)到45794.37億元,流通市值為15063.82億元。全年期貨市場(chǎng)交易總量超過(guò)13.64億元,約占全球商品期貨成交量的1/3。
(二)資本市場(chǎng)資源配置功能逐步得到發(fā)揮
2008年市場(chǎng)融資3396億元,全年新增上市公司75家,其中中小企業(yè)69家,促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換和現(xiàn)代企業(yè)制度的完善。同時(shí),資本市場(chǎng)有力推動(dòng)了企業(yè)重組和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,全年171家公司通過(guò)并購(gòu)重組向上市公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)3273億元,每股收益增加75%。
(三)直接融資與間接融資比例實(shí)現(xiàn)歷史性突破
2004年以前我國(guó)直接融資與間接融資比例不協(xié)調(diào),間接融資比例遠(yuǎn)高于直接融資。然而在2006年宏觀經(jīng)濟(jì)續(xù)寫(xiě)“中國(guó)奇跡”、GDP首次突破20萬(wàn)億元的情況下,股票融資占全部融資規(guī)模的比重達(dá)到5.6%,較上年提高2.2%,直接融資與間接融資的比例由2005年的1:99提高到20:80,實(shí)現(xiàn)了跨躍式進(jìn)步。
(四)主流公司回歸A股市場(chǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁
股權(quán)分置改革的成功推進(jìn)掀起了大藍(lán)籌股的回歸浪潮,2008年,交通銀行、中國(guó)神華等在H股市場(chǎng)上市的優(yōu)質(zhì)超級(jí)藍(lán)籌股陸續(xù)回歸A股市場(chǎng),為A股市場(chǎng)注入了新鮮血液。
(五)資本市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)晴雨表的功能逐漸顯現(xiàn)
2007年、2008年股票市值分別占當(dāng)年GDP的43%和130%,基本反映了國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的良好勢(shì)頭,資本市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)晴雨表的功能正在逐步增強(qiáng)。
(六)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放逐步擴(kuò)大、對(duì)外交流不斷加強(qiáng)
截至2008年底,已有52家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)資格,15家證券投資基金管理公司和5家證券公司獲得QDII(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)資格,一定程度上改善了基金行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局,提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力。
二、我國(guó)資本市場(chǎng)存在的問(wèn)題
(一)資本市場(chǎng)的整體規(guī)模偏小、有待擴(kuò)大,直接融資比例較低,股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的比例失衡,結(jié)構(gòu)有待完善
商品期貨和金融期貨市場(chǎng)也有待發(fā)展,體現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模較小,品種結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單,品種創(chuàng)新相對(duì)不足,投資者結(jié)構(gòu)需進(jìn)一步完善,中介機(jī)構(gòu)實(shí)力有待提高,金融衍生品市場(chǎng)狹小。投資主體結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)資本市場(chǎng)投資主體結(jié)構(gòu)不合理,投資者現(xiàn)在還是以個(gè)人投資者為主,機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量相對(duì)來(lái)說(shuō)較少,兩者比重相差較大。個(gè)人投資者的投資行為主要是以投機(jī)為主,其投資行為取決于個(gè)人對(duì)證券產(chǎn)品的投資偏好,這種投資偏好的市場(chǎng)隨機(jī)性很強(qiáng),增加了不穩(wěn)定性;而機(jī)構(gòu)投資者則更注重對(duì)上市公司基本面分析,選擇策略投資對(duì)象進(jìn)行理性的價(jià)值投資,是穩(wěn)定資本市場(chǎng)的重要力量。但是目前市場(chǎng)上養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金等機(jī)構(gòu)投資者還比較弱小,難以適應(yīng)投資的機(jī)構(gòu)化的需要,阻礙了這種穩(wěn)定資本市場(chǎng)功能的發(fā)揮職稱(chēng)論文。
(二)市場(chǎng)機(jī)制有待進(jìn)一步健全
有效的資本約束機(jī)制還未形成,股票發(fā)行市場(chǎng)化改革有待深化,股票和企業(yè)債券發(fā)行仍然采用高度依賴(lài)行政審批的核準(zhǔn)制和額度制,債券市場(chǎng)發(fā)行機(jī)制存在諸多缺陷,交易機(jī)制有待完善且交易成本較高,股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)內(nèi)部相互分割,缺乏必要的套利機(jī)制,降低了市場(chǎng)的有效性。登記結(jié)算的法規(guī)制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系有待完善。
(三)上市公司整體實(shí)力有待提高,內(nèi)部治理和外部約束機(jī)制有待完善
一是法人治理結(jié)構(gòu)不完善,存在控股股東損害小股東利益和內(nèi)部人控制現(xiàn)象;二是決策機(jī)制不協(xié)調(diào),存在控股股東操縱董事會(huì)、干預(yù)經(jīng)理層,直接控制上市公司事務(wù)甚至操縱上市公司資金的現(xiàn)象;三是激勵(lì)機(jī)制不到位,職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)缺失。四是市場(chǎng)篩選機(jī)制有待完善,上市公司股份全流通的格局基本形成,但是市場(chǎng)化的收購(gòu)兼并機(jī)制尚未完善,市場(chǎng)主體的守法和誠(chéng)信意識(shí)淡薄,上市公司收購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)違法現(xiàn)象屢出不盡。
(四)證券公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力較弱
與國(guó)際大型金融服務(wù)機(jī)構(gòu)相比,中國(guó)現(xiàn)有證券公司的規(guī)模仍然普遍較小,核心競(jìng)爭(zhēng)力較低,大部分證券公司經(jīng)營(yíng)模式單一,對(duì)客戶(hù)和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層和多樣化服務(wù)。贏利模式同質(zhì),行業(yè)集中度不夠,證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制不完善,大部分證券公司尚未建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,整體創(chuàng)新能力不足。
(五)投資者結(jié)構(gòu)不合理
個(gè)人投資者尤其是中小投資者比例偏高,投資者持股時(shí)間短,交易較為頻繁。機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模偏小,短期投資特征明顯,發(fā)展不平衡。證券投資基金產(chǎn)品不夠豐富,業(yè)務(wù)創(chuàng)新不足,基金公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不夠合理,長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制不到位,制約基金業(yè)進(jìn)一步發(fā)展,保險(xiǎn)公司社?；鹌髽I(yè)年金等其他類(lèi)型機(jī)構(gòu)投資者參與不足,各種類(lèi)型的集合型投資計(jì)劃監(jiān)管規(guī)則不統(tǒng)一,非公募型投資基金發(fā)展不規(guī)范,二級(jí)市場(chǎng)非公募基金的發(fā)展長(zhǎng)期處于灰色地帶。
(六)法律誠(chéng)信環(huán)境有待完善,監(jiān)管有效性和執(zhí)法效率有待提高
從監(jiān)管體制看,目前過(guò)于依賴(lài)行政監(jiān)管的局面已經(jīng)明顯不適應(yīng)資本市場(chǎng)的發(fā)展,同時(shí),由于缺乏應(yīng)有的靈活性,監(jiān)管隊(duì)伍的整體素質(zhì)和監(jiān)管工作的效率尚不能完全適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要;監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,執(zhí)法有效性應(yīng)進(jìn)一步完善,當(dāng)前自律組織功能尚不健全,自律監(jiān)管過(guò)弱,股權(quán)文化和誠(chéng)信環(huán)境的建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
三、建立健全完整的資本市場(chǎng)的對(duì)策
(一)優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu),大力發(fā)展多層次股票市場(chǎng)
一是大力發(fā)展主板市場(chǎng)。繼續(xù)吸納符合條件的優(yōu)質(zhì)公司上市,鼓勵(lì)H股公司和境外公司到A股市場(chǎng)發(fā)行上市。2009年,深圳證券市場(chǎng)股票、基金、債券、衍生品累計(jì)成交198734億元,上市公司股票融資1713億元,多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持中小企業(yè)與自主創(chuàng)新的功能作用初步顯現(xiàn)。
二是堅(jiān)持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板。建立適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的快捷融資機(jī)制和交易制度,增強(qiáng)市場(chǎng)的廣度和深度。三是加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)。實(shí)行更加市場(chǎng)化的發(fā)行上市制度,為創(chuàng)新型和高成長(zhǎng)性企業(yè)提供融資渠道。2009年10月,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正式啟動(dòng),標(biāo)志著我國(guó)境內(nèi)多層次的資本市場(chǎng)初步形成,截至年末,共有36家公司在創(chuàng)業(yè)板上市,累計(jì)籌資204億元,占全年股票市場(chǎng)籌資總的3.4%。四是穩(wěn)妥推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能,形成統(tǒng)一監(jiān)管下的非上市公眾公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。五是建立適應(yīng)不同層次市場(chǎng)的交易制度和轉(zhuǎn)板機(jī)制。根據(jù)企業(yè)和投資者的不同特點(diǎn)實(shí)施差異化的交易制度,建立不同層次市場(chǎng)間的轉(zhuǎn)板機(jī)制,形成有機(jī)聯(lián)系的市場(chǎng)體系。
(二)政府的政策與決策支持對(duì)建立多層次資本市場(chǎng)起著重要的作用
中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)進(jìn)程的緩慢與政府對(duì)推進(jìn)決策的滯后關(guān)系極大?？陀^分析造成中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)滯后的原因,一方面,是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期制度環(huán)境的特殊性,要求資本市場(chǎng)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度、國(guó)家對(duì)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力相適應(yīng);另一方面,則是由于資本市場(chǎng)的發(fā)展及其路徑選擇對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,而導(dǎo)致地方政府之間的利益沖突,增加了決策過(guò)程的復(fù)雜程度。從這個(gè)角度來(lái)看,加快政府對(duì)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的決策進(jìn)程的關(guān)鍵,是政府必須站在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的角度上,有效協(xié)調(diào)相關(guān)方面的利益關(guān)系,排除地方競(jìng)爭(zhēng)對(duì)政府決策的影響。
(三)不斷建立和完善資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制
要建立和健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,從根本上改變傳統(tǒng)的運(yùn)用行政機(jī)制配置資源的格局,建立按市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制配置社會(huì)資源的新機(jī)制,充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極作用,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置;要按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,真正建立起權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制,通過(guò)強(qiáng)有力的監(jiān)督與約束機(jī)制提高現(xiàn)有上市公司的質(zhì)量;規(guī)范控股股東行為,對(duì)損害上市公司和中小股東利益的控股股東進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化董事和高管人員的誠(chéng)信責(zé)任,進(jìn)一步完善獨(dú)立董事制度;強(qiáng)化上市公司及其他信息披露制度、股票上市與定價(jià)的機(jī)制,切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。
(四)要建立和健全上市公司高管人員的激勵(lì)約束機(jī)制
要向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)一些有效的激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況,建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制,如股票期權(quán)激勵(lì)機(jī)制等等,把經(jīng)營(yíng)者的利益與企業(yè)的發(fā)展聯(lián)系在一起,使經(jīng)營(yíng)者更注重對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮,實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。
(五)積極培育資本市場(chǎng)主體,夯實(shí)資本市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)
一是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。完善信息披露電子化平臺(tái),建立對(duì)有重大違法違規(guī)行為的退市公司高管人員的責(zé)任追究制度和投資者及債權(quán)人的賠償制度。
二是提高證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力。鼓勵(lì)開(kāi)展產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新,探索新的盈利模式;建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系,完善兼并收購(gòu)和退出機(jī)制,促進(jìn)行業(yè)整合。
三是大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。引導(dǎo)社保基金、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金、境外資金有序進(jìn)入資本市場(chǎng),穩(wěn)妥發(fā)展具有私募性質(zhì)的投資基金,發(fā)展以基金管理公司、保險(xiǎn)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者為主導(dǎo)的.建立有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的證券期貨業(yè)。進(jìn)一步放松管制,營(yíng)造有利于創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,完善證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu),完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度,拓寬業(yè)務(wù)范圍,推動(dòng)證券公司提高核心競(jìng)爭(zhēng)力,大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,培養(yǎng)資本市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人才。
(六)完善證券市場(chǎng)的規(guī)則和資本市場(chǎng)法制建設(shè)
1.改革現(xiàn)行的有關(guān)企業(yè)上市的規(guī)定,要最大限度地保證上市公司的質(zhì)量,防止證券欺詐行為的發(fā)生。
2.健全資本市場(chǎng)法規(guī)體系,加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)
按照大力發(fā)展資本市場(chǎng)的總體部署,健全有利于資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展和投資者權(quán)益保護(hù)的法規(guī)體系。要清理阻礙市場(chǎng)發(fā)展的行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及政策性文件,為大力發(fā)展資本市場(chǎng)創(chuàng)建良好的法制環(huán)境。要按照健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)信用體系的要求,制定資本市場(chǎng)誠(chéng)信準(zhǔn)則,維護(hù)誠(chéng)信秩序,對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)和個(gè)人堅(jiān)決實(shí)施市場(chǎng)禁入措施。
3.推進(jìn)依法行政,加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管
按照深化行政審批制度改革和貫徹實(shí)施《行政許可法》的要求,提高執(zhí)法人員的自身素質(zhì)和執(zhí)法水平。樹(shù)立與時(shí)俱進(jìn)的監(jiān)管理念,建立健全與資本市場(chǎng)發(fā)展階段相適應(yīng)的監(jiān)管方式,完善監(jiān)管手段,提高監(jiān)管效率。進(jìn)一步充實(shí)監(jiān)管力量,整合監(jiān)管資源,培養(yǎng)一支政治素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)過(guò)硬的監(jiān)管隊(duì)伍。通過(guò)實(shí)施有效的市場(chǎng)監(jiān)管,努力提高市場(chǎng)的公正性、透明度和效率,降低市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。
參考文獻(xiàn):
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摘要：隨著我國(guó)市場(chǎng)體系的不斷完善，人力資源市場(chǎng)的作用愈加突出，但是對(duì)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的研究卻與人力資源市場(chǎng)的發(fā)展不相匹配。本文討論了人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的種類(lèi)并分析了我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題。本文還就完善配套法規(guī)、提升建管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌等方面對(duì)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管提出了相應(yīng)措施。
關(guān)鍵詞：人力資源市場(chǎng)監(jiān)管；體系建設(shè)；問(wèn)題分析；對(duì)策建議
作者：李亞慧1 劉一鳴2 李瑞峰3（1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)人力資源研究所 2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院 3.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）
一、人力資源市場(chǎng)概述
(一)人力資源市場(chǎng)。
傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，按照市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)勞動(dòng)力供求關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力合理配置的場(chǎng)合。在傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)也就是我們常說(shuō)的勞務(wù)市場(chǎng)中，主要是體力勞動(dòng)者從中尋找職業(yè)機(jī)會(huì)。發(fā)展到現(xiàn)在，不少城市失業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等低端勞動(dòng)力也從中尋找職業(yè)。
而人力資源市場(chǎng)，在狹義上講，是將勞動(dòng)力看做一種商品來(lái)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)和交換的地點(diǎn)；在廣義上說(shuō)，是勞動(dòng)力交換場(chǎng)所、機(jī)制和關(guān)系的綜合概念，是勞動(dòng)力擁有者出賣(mài)勞動(dòng)力和勞動(dòng)力需求者以物質(zhì)交換為手段得到勞動(dòng)力，并實(shí)現(xiàn)人力資源合理配置的場(chǎng)所。除此之外，人力資源市場(chǎng)還要履行調(diào)控監(jiān)管、公共服務(wù)和市場(chǎng)配置服務(wù)的職能，囊括了勞動(dòng)者從求職、就業(yè)、培訓(xùn)、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動(dòng)安全的全過(guò)程，并且還涉及勞動(dòng)力的跨區(qū)域流動(dòng)以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)節(jié)、社會(huì)保障、勞動(dòng)立法等諸多方面。
從上述的分析中可以看出，傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)的服務(wù)維度是簡(jiǎn)單的，因此監(jiān)管也是簡(jiǎn)單的。而人力資源市場(chǎng)涵蓋內(nèi)容復(fù)雜，考慮維度較多，在監(jiān)管上也是復(fù)雜的，需要下力氣去做的。
(二)人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管。
與人力資源市場(chǎng)相一致，其中的監(jiān)管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)參與勞動(dòng)力交換過(guò)程雙方以及發(fā)生勞動(dòng)力交換地點(diǎn)的監(jiān)管。包括了對(duì)勞動(dòng)力資質(zhì)條件求職結(jié)果等、用人單位招聘資質(zhì)、用工環(huán)境等和交換場(chǎng)所日常事務(wù)及安全等的微觀層次的監(jiān)管。而廣義上的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管則是涵蓋了勞動(dòng)者和用人單位從進(jìn)入到勞動(dòng)力市場(chǎng)到退出勞動(dòng)力市場(chǎng)所有行為，以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)解、立法、跨區(qū)域人才流動(dòng)等方方面面的監(jiān)督和管理。并且側(cè)重于構(gòu)建一個(gè)公平、合理的人力資源市場(chǎng)是廣義上人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。本篇論文討論的主要是幾點(diǎn)：首先是在整體層面上監(jiān)管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監(jiān)管部門(mén)具體的職能以及目標(biāo)針對(duì)，最后就是按照人力資源市場(chǎng)的覆蓋性所決定的監(jiān)管需要囊括到的一系列因素。
二、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系發(fā)展現(xiàn)狀
我國(guó)在改革開(kāi)放以后，才形成了人力資源市場(chǎng)，因此人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管是在改革開(kāi)放之后形成的。主要包括兩個(gè)階段：
第一階段是改革開(kāi)放到21世紀(jì)初，在這一階段中，我國(guó)的人力資源市場(chǎng)仍然是以勞動(dòng)力市場(chǎng)為主，對(duì)其的監(jiān)管主要是側(cè)重于日常的一些事務(wù)性的監(jiān)管過(guò)程中，履行監(jiān)管義務(wù)的主要是勞動(dòng)部門(mén)下設(shè)的勞動(dòng)監(jiān)察大隊(duì)，每年定時(shí)定點(diǎn)的到勞動(dòng)力市場(chǎng)上巡視并負(fù)責(zé)調(diào)節(jié)勞資糾紛等問(wèn)題。
第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場(chǎng)向管市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，隨之而來(lái)的一系列的政府改革措施，客觀上促進(jìn)了現(xiàn)代人力資源市場(chǎng)的行程和完善，促進(jìn)了人力資源的跨區(qū)域流動(dòng)，全國(guó)統(tǒng)一的人力資源市場(chǎng)行程。在這一階段，人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容從日常的事務(wù)性監(jiān)管，朝向勞資矛盾調(diào)節(jié)、人力資源市場(chǎng)監(jiān)管法律的調(diào)研而制定等宏觀層面進(jìn)行。在這一階段，人力資源和社會(huì)保障部門(mén)承擔(dān)了主要責(zé)任。責(zé)任主體的提升，使得人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個(gè)成熟的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系已初具雛形。
(一)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管職能。
1.行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管職能?，F(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于國(guó)內(nèi)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行主要監(jiān)管工作的相關(guān)行政主管部門(mén)就是人力資源與社會(huì)保障局，其在日常的監(jiān)管之中基本是按照相關(guān)法規(guī)政策來(lái)進(jìn)行行政層面上的決策、執(zhí)法以及監(jiān)管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項(xiàng)內(nèi)容。首先需要對(duì)于進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，包含了對(duì)于用人單位、第三方機(jī)構(gòu)以及勞動(dòng)人員的資質(zhì)審核；其次就是針對(duì)招聘以及第三方中介是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管；然后是對(duì)于一系列合同行為進(jìn)行監(jiān)管；另外就是對(duì)于勞務(wù)用工的整體過(guò)程之中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；此外還需要負(fù)責(zé)勞務(wù)糾紛的相關(guān)協(xié)調(diào)以及仲裁；最后就是需要進(jìn)行案件監(jiān)察督辦。
2.工商行政管理部門(mén)監(jiān)管職能。這一部門(mén)是國(guó)務(wù)院方面對(duì)于市場(chǎng)進(jìn)行具體監(jiān)管以及執(zhí)法的下屬部門(mén)，其肩負(fù)的職能就包含了這幾項(xiàng)：對(duì)于市場(chǎng)的主體方進(jìn)行資格審查以及信息登記；對(duì)于不具資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和處理；督促勞務(wù)中介各個(gè)機(jī)構(gòu)依法運(yùn)營(yíng)；對(duì)于市場(chǎng)之中一系列交易進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)于相關(guān)部門(mén)的資質(zhì)進(jìn)行定期的審查以及管理；對(duì)違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理；打擊相關(guān)的違法違規(guī)行為。
3.其他部門(mén)監(jiān)管職責(zé)。在前文之中提到的兩項(xiàng)機(jī)構(gòu)以外，還有一系列部門(mén)也肩負(fù)著監(jiān)管人力資源市場(chǎng)的職能。舉例來(lái)說(shuō)物價(jià)部門(mén)就需要針對(duì)第三方中介的各個(gè)機(jī)構(gòu)的一系列收費(fèi)行為以及具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查管理；安監(jiān)局需要監(jiān)管勞動(dòng)人員的職業(yè)以及個(gè)人健康安全是否得到保障；公安系統(tǒng)需要監(jiān)管勞動(dòng)人員在不同地區(qū)的相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行治安維護(hù)以及犯罪打擊。
(二)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容。
1.監(jiān)管市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)。政府相關(guān)部門(mén)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的準(zhǔn)入資質(zhì)監(jiān)管，主要就是對(duì)于相關(guān)的各個(gè)主體的資質(zhì)進(jìn)行審核并確定準(zhǔn)入或者是禁入。這項(xiàng)監(jiān)管有著兩個(gè)方面的目標(biāo)。首先就是在經(jīng)濟(jì)視角之下，對(duì)于市場(chǎng)之中的供給以及需求進(jìn)行一種有機(jī)的均衡調(diào)節(jié)并確保資源進(jìn)行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監(jiān)管主要涵蓋的內(nèi)容就是針對(duì)第三方勞務(wù)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查、交易所在場(chǎng)所的相關(guān)許可、企業(yè)是否具備招聘許可以及勞動(dòng)人員是否具有進(jìn)入人力市場(chǎng)的資質(zhì)。
2.監(jiān)管日常運(yùn)營(yíng)行為。在人力資源市場(chǎng)之中，主要受到監(jiān)管的運(yùn)營(yíng)行為有三項(xiàng)。首先就是對(duì)于市場(chǎng)之中任一主體為了自身利益通過(guò)不當(dāng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了其他主體方應(yīng)有利益受損，打亂了市場(chǎng)運(yùn)行的行為；其次就是任一方面給出的產(chǎn)品或者是某項(xiàng)服務(wù)造成了消費(fèi)者合法的相關(guān)權(quán)益受到損害的行為；最后就是對(duì)于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對(duì)這一系列人力資源市場(chǎng)之中進(jìn)行的一系列運(yùn)營(yíng)行為進(jìn)行的監(jiān)管工作是由數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)共同完成的。
3.監(jiān)管勞務(wù)用工整體過(guò)程。對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中勞務(wù)用工整體過(guò)程的監(jiān)管涵義就是針對(duì)用人單位在于勞動(dòng)人員建立勞動(dòng)關(guān)系之后是否遵循先關(guān)法規(guī)政策、勞動(dòng)人員職業(yè)以及個(gè)人安全權(quán)益是否得到保證進(jìn)行監(jiān)管，如果在這之中發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)的相關(guān)行為與需要進(jìn)行懲處的一種監(jiān)管行為。這種監(jiān)管職責(zé)現(xiàn)階段石油勞保監(jiān)察局以及國(guó)家安全生產(chǎn)督察局兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。前者主要負(fù)責(zé)的內(nèi)容就是：對(duì)于勞務(wù)相關(guān)的法規(guī)政策進(jìn)行宣傳，并監(jiān)督用人單位做到落實(shí)；對(duì)于用人單位法規(guī)履行情況進(jìn)行審查；受理一系列勞務(wù)相關(guān)的舉報(bào)投訴；對(duì)于違反法規(guī)的行為進(jìn)行依法處理。后者的主要職責(zé)內(nèi)容就是：對(duì)于安全生產(chǎn)相關(guān)的一系列法規(guī)政策進(jìn)行規(guī)劃制定，同時(shí)督促相關(guān)方面做到準(zhǔn)確落實(shí)；對(duì)于相關(guān)一系列部門(mén)單位的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、審查以及指導(dǎo)；對(duì)于一些違反相關(guān)法規(guī)政策的方面進(jìn)行依法處理。
(三)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管手段。
在人力資源市場(chǎng)之中針對(duì)進(jìn)入準(zhǔn)許標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管主要是分成兩個(gè)類(lèi)別。首先就是事前監(jiān)管，舉例來(lái)說(shuō)要針對(duì)第三方中介機(jī)構(gòu)的資助條件進(jìn)行審查；對(duì)于特定類(lèi)別的機(jī)構(gòu)作出限制；對(duì)于交易承載媒介屬于無(wú)形物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定等。另外就是時(shí)候的審查，距離來(lái)說(shuō)要對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入的各個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的再次審查；對(duì)于沒(méi)有取得許可也未作登記的組織以及個(gè)人進(jìn)行依法處理等。在這種監(jiān)管行為之中，使用的各項(xiàng)手段就集中在：行政層面的準(zhǔn)許以及登記、進(jìn)入市場(chǎng)前的批準(zhǔn)、定期的審查監(jiān)督、對(duì)于各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定、對(duì)于資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)、進(jìn)行相關(guān)信息披露、必要的強(qiáng)制性措施以及依法進(jìn)行的行政懲處等。
三、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的問(wèn)題
(一)配套法規(guī)不健全。
在人力資源市場(chǎng)之中為了能夠充分有效的確保勞動(dòng)人員的切身利益能夠得到依法實(shí)現(xiàn)，配套的監(jiān)管法規(guī)體系的建設(shè)完善無(wú)疑是具有極為重要的關(guān)鍵性意義的。在這一配套的法規(guī)制度之中一系列的條例規(guī)制是能夠確保勞動(dòng)人員相關(guān)的一系列權(quán)益能夠最終實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵保證。然而現(xiàn)階段在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)過(guò)程之中，對(duì)于配套的一系列法規(guī)制度的建設(shè)十分的不健全，這體現(xiàn)在了以下幾個(gè)方面。
首先在監(jiān)管體系配套的法規(guī)之中處于確保勞務(wù)關(guān)系具有足夠穩(wěn)定性的目的，會(huì)出現(xiàn)一系列解雇保護(hù)相關(guān)的條目，盡管現(xiàn)階段在相關(guān)勞務(wù)法規(guī)之中對(duì)于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來(lái)說(shuō)，很多會(huì)引發(fā)用人單位針對(duì)勞務(wù)人員出現(xiàn)憎恨情緒并加以報(bào)復(fù)而出現(xiàn)的一系列事由就沒(méi)有涵蓋其中，勞動(dòng)人員對(duì)于用人單位一系列違法的命令不作出執(zhí)行、對(duì)其違反法規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行投訴舉報(bào)、參加到與用人單位利益出現(xiàn)沖突的其他組織之中等等，均會(huì)造成這種報(bào)復(fù)性的解雇行為。
其次就是針對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算方面的法規(guī)不完善?，F(xiàn)階段監(jiān)管體系的配套法規(guī)之中規(guī)定了針對(duì)全日制的勞動(dòng)人員，用人單位需要以月為單位及時(shí)進(jìn)行勞務(wù)報(bào)酬結(jié)算；針對(duì)非全日制工作性質(zhì)的勞動(dòng)人員，進(jìn)行報(bào)酬結(jié)算的單次周期也需要控制在15天之內(nèi)。然而在實(shí)際情況之中，勞動(dòng)人員報(bào)酬結(jié)算普遍出現(xiàn)的現(xiàn)象就是要等到次月勞動(dòng)人員才可以收到前一個(gè)月的報(bào)酬結(jié)算，用人單位也會(huì)在法律允許范圍內(nèi)最大限度的進(jìn)行拖延。這樣的現(xiàn)象進(jìn)而導(dǎo)致了勞動(dòng)人員難以及時(shí)有效地取得自身應(yīng)有的勞務(wù)報(bào)酬，是一種對(duì)于勞動(dòng)人員報(bào)酬獲取權(quán)以及辭職自由權(quán)的侵害。
人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系相配套實(shí)行的法規(guī)體制之中存在不健全這一弊端是受到多項(xiàng)因素影響造成的，在這之中，最為本質(zhì)的因素就在于法規(guī)制定過(guò)程之中，更多的是將關(guān)注點(diǎn)放在了用人單位方面所擁有的運(yùn)營(yíng)自由以及用人自主的相關(guān)權(quán)益的確保這種立法考量實(shí)際上是受到國(guó)內(nèi)現(xiàn)在所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境所影響的。在當(dāng)下國(guó)內(nèi)最為主要的企業(yè)群體就是中小規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)，這類(lèi)型的企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程之中會(huì)受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務(wù)報(bào)酬方面限制過(guò)量很可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，產(chǎn)生不利影響。但是這種考慮應(yīng)該是適度的，過(guò)分的關(guān)注于此，卻忽視了勞動(dòng)人員的個(gè)體權(quán)益，無(wú)疑就會(huì)造成法規(guī)體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的進(jìn)一步建設(shè)完善。
(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺少足夠的獨(dú)立性。
現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)的人力資源市場(chǎng)之中是由人力資源和社會(huì)保障局來(lái)進(jìn)行人力資源以及相關(guān)社保政策的管理以及制定，承擔(dān)著不斷優(yōu)化完善公共就業(yè)的相關(guān)服務(wù)體制、改善勞動(dòng)收入分配體制以及對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的一系列職責(zé)。因此這一部門(mén)就同時(shí)兼顧了政策的宏觀層面之上的規(guī)劃制定，以及市場(chǎng)整體的監(jiān)管職責(zé)，他自身行政以及監(jiān)管相互融合的特性下的結(jié)構(gòu)形式是極具代表性的。然而受到這一結(jié)構(gòu)形式的影響，哪怕于部門(mén)之內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立的一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，也會(huì)因?yàn)閷蛹?jí)關(guān)系的層層局限，而導(dǎo)致其應(yīng)有的獨(dú)立性消失。監(jiān)管機(jī)構(gòu)也許就會(huì)因?yàn)檫^(guò)度的關(guān)注與宏觀角度的利益權(quán)衡卻忽略了在微觀角度之上監(jiān)管工作的客觀性以及公正性；監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一系列人事任免以及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)費(fèi)因?yàn)槭艿叫姓蛹?jí)的領(lǐng)導(dǎo)以及整體預(yù)算的限制，也會(huì)大大影響到部門(mén)的獨(dú)立性。
(三)監(jiān)管體系配套機(jī)制不健全。
對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行一系列監(jiān)管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長(zhǎng)，如果僅僅依靠一個(gè)部門(mén)來(lái)進(jìn)行所有任務(wù)是不現(xiàn)實(shí)的，這就要求人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的工作需要由數(shù)個(gè)部門(mén)一起進(jìn)行，將各自?xún)?yōu)勢(shì)相互融合互補(bǔ)，達(dá)到相互的工作職員以及權(quán)責(zé)制衡?，F(xiàn)階段國(guó)內(nèi)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的監(jiān)管工作是一種分權(quán)的模式，人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)所具備的上述監(jiān)管職能和剩余的各個(gè)部門(mén)所具備的市場(chǎng)監(jiān)管職能相互之間是分離開(kāi)的。
這樣的監(jiān)管機(jī)制之下，就會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管職能難以做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上存在不協(xié)調(diào)不健全的情況。這樣就會(huì)進(jìn)一步造成人力資源市場(chǎng)監(jiān)管工作之中存在有盲區(qū)以及監(jiān)管不到位、工作失誤后對(duì)于責(zé)任相互推諉等等問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)，人力資源市場(chǎng)相關(guān)的監(jiān)管工作之中非常重要的一個(gè)部分就是勞動(dòng)保護(hù)以及職業(yè)健康。近些年來(lái)各式各樣的新型行業(yè)不斷出現(xiàn)，很多對(duì)于勞動(dòng)人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動(dòng)保護(hù)的監(jiān)管上需要開(kāi)展更多新的內(nèi)容，然而監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻并沒(méi)能夠?qū)Υ送度胱銐虻年P(guān)注。這樣的現(xiàn)象在反映出了當(dāng)下時(shí)興的勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)管機(jī)制不能夠匹配時(shí)代進(jìn)步下的新的需求的同時(shí)，也一樣反映出了監(jiān)管工作的不力。而這一現(xiàn)象的產(chǎn)生因素最主要的就在于監(jiān)管體系之中的職能分割問(wèn)題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結(jié)合社會(huì)整體發(fā)展以及新型職業(yè)的產(chǎn)生具體情況，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的一系列監(jiān)管工作進(jìn)行有效的統(tǒng)籌規(guī)劃。
四、建設(shè)完善我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建議
(一)完善配套法規(guī)體制。
人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系能夠有效建設(shè)并充分完善就需要一個(gè)健全的完善的配套法規(guī)體制作為保障。對(duì)于配套法規(guī)體制的完善優(yōu)化主要可以從兩個(gè)方面進(jìn)行。
首先就是在現(xiàn)在實(shí)行的法規(guī)制度整體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)的具有問(wèn)題針對(duì)性的細(xì)分法規(guī)以及制度的規(guī)劃制定以及實(shí)施，對(duì)于人力資源整體監(jiān)管、第三方勞務(wù)派遣、部分非正規(guī)就業(yè)行為、就業(yè)過(guò)程中各項(xiàng)歧視、一系列職業(yè)培訓(xùn)等部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的法規(guī)制定以及落實(shí)。
此外就是針對(duì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程之中不斷出現(xiàn)的新的情況變化進(jìn)行及時(shí)有效的新的配套法規(guī)的規(guī)劃制定，對(duì)于現(xiàn)有的法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)有效的內(nèi)容增加或者條例調(diào)整，做到與實(shí)際的人力資源市場(chǎng)訴求相吻合匹配。
(二)提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。
人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)完善需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性才能夠最終實(shí)現(xiàn)，在這方面國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展的較為成熟，但綜合我國(guó)的具體情況來(lái)看，因?yàn)檎幱谝环N制度轉(zhuǎn)軌的階段之內(nèi)，缺少足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性，也沒(méi)有一個(gè)有效的機(jī)制進(jìn)行制衡，所以對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的已有經(jīng)驗(yàn)是不能夠直接借鑒的。我國(guó)需要根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行具體的實(shí)施，具體集中在兩點(diǎn)。
首先就是要建設(shè)起一個(gè)由行政主管部門(mén)所下屬管理的具有足夠獨(dú)立性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部設(shè)立的各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與要做到與其監(jiān)管目標(biāo)所屬組織相互的獨(dú)立分離。要著手規(guī)劃制定一個(gè)有效科學(xué)的機(jī)制來(lái)充分保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性來(lái)進(jìn)行職權(quán)行使，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行政層面之上不會(huì)受到干預(yù)，尤其要確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)之中能夠擁有對(duì)于人事以及經(jīng)費(fèi)兩方面的獨(dú)立性。
另外就是由國(guó)務(wù)院來(lái)進(jìn)行管轄的負(fù)責(zé)監(jiān)管體系之中各職能之間相互統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作的機(jī)構(gòu)組織，對(duì)于不同部門(mén)之間針對(duì)人力資源市場(chǎng)所具備的監(jiān)管職能進(jìn)行有機(jī)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，這一機(jī)構(gòu)同樣需要在結(jié)構(gòu)形式、人事任免以及運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)方面具有足夠的獨(dú)立性。
(三)強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌力。
目前還需要著重進(jìn)行的一項(xiàng)工作就是在維持現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，對(duì)于人力資源市場(chǎng)組織監(jiān)管體系的各項(xiàng)職能進(jìn)行統(tǒng)一化的管理。首先就要不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管所具有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理的職權(quán)進(jìn)行充分明確，并設(shè)立一個(gè)科學(xué)有效的協(xié)同機(jī)制。另外就是針對(duì)必須通過(guò)數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)一同進(jìn)行管理以及執(zhí)法的一系列監(jiān)管職能，在法治程序的規(guī)定之下，對(duì)于其具體的分工進(jìn)行科學(xué)有效、清晰明確的確定，將共同監(jiān)管的職能結(jié)構(gòu)整理明確。此外針對(duì)人力資源市場(chǎng)之中勞動(dòng)人員切身的安全以及身心健康進(jìn)行的監(jiān)管，可以參考發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行完善。
(四)建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。
全球范圍之內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史告訴我們，市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管這兩項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設(shè)完善人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的過(guò)程之中，非常必要的一點(diǎn)就是要通過(guò)社會(huì)監(jiān)管機(jī)制來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制之中的主體方涵蓋了不同行業(yè)之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會(huì)群眾以及各項(xiàng)社會(huì)機(jī)構(gòu)。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制盡管并不能夠擁有政府監(jiān)管機(jī)制所具備的法治強(qiáng)制性以及權(quán)威力，仍然能夠通過(guò)其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中存在的問(wèn)題做到最為真實(shí)有效以及及時(shí)的反應(yīng)，能夠充分填充市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管工作之中的漏洞部分。
社會(huì)監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)以及進(jìn)一步的深化發(fā)展主要需要從兩個(gè)方面著手。首先需要對(duì)于政府的職能做出進(jìn)一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業(yè)管理的相關(guān)權(quán)力進(jìn)行下放，進(jìn)而幫助行業(yè)之中的各個(gè)自律組織的進(jìn)一步發(fā)展，幫助行業(yè)自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)管所需要的整體制度環(huán)境，將社會(huì)監(jiān)管所需要的各項(xiàng)渠道進(jìn)行有效疏通，建設(shè)發(fā)展社會(huì)監(jiān)管的信息交流平臺(tái)，科學(xué)合理的設(shè)計(jì)社會(huì)監(jiān)管整體程序。
(五)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)作用。
西方發(fā)達(dá)人力資源市場(chǎng)國(guó)家的監(jiān)管體系中，比較重要的一個(gè)監(jiān)管部門(mén)是來(lái)自于非政府方的行業(yè)協(xié)會(huì)。在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以協(xié)調(diào)會(huì)員單位展開(kāi)就業(yè)服務(wù)和培養(yǎng)行業(yè)自律。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)社會(huì)在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中的地位?，F(xiàn)階段我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)多數(shù)在于提出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和舉辦一些行業(yè)比賽之類(lèi)的工作，較少參與到人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中來(lái)，站在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，是存在弊端的。
五、結(jié)論
國(guó)內(nèi)現(xiàn)在實(shí)行的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系不可否認(rèn)的對(duì)于國(guó)家的整體發(fā)展、政經(jīng)體制的深化改革、經(jīng)濟(jì)環(huán)境秩序的維護(hù)等等方面做出了一定程度之上的貢獻(xiàn)，然而這一體系整體來(lái)說(shuō)仍然屬于一種初始狀態(tài)，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進(jìn)一步的深化發(fā)展。本篇文章對(duì)于人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)以及完善做出了深入細(xì)致的研究分析，對(duì)于現(xiàn)階段實(shí)行的監(jiān)管體系的主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對(duì)監(jiān)管體系現(xiàn)階段存有的一系列問(wèn)題應(yīng)該如何改進(jìn)完善提供了建議對(duì)策，以期能夠?yàn)槿肆Y源市場(chǎng)監(jiān)管體系的最終建設(shè)完善做出貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)
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論文關(guān)鍵詞 市場(chǎng)中介組織 法律規(guī)制 探析
一、市場(chǎng)中介組織的興起及概念界定
（一）興起的背景
市場(chǎng)中介組織的興起有其必然性。市場(chǎng)作為資源配置的有效機(jī)制，其自身也必然存在無(wú)法克服的缺陷，也就是我們所說(shuō)的“市場(chǎng)失靈”。為了填補(bǔ)這種市場(chǎng)作用的盲區(qū)，首先人們會(huì)想到的就是政府。但是，與市場(chǎng)一樣，政府也同樣存在著失靈問(wèn)題，二十世紀(jì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家先后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)滯脹就是典型的例證。很明顯按照傳統(tǒng)的政府與市場(chǎng)的二元理論是不能解決問(wèn)題的。而解決問(wèn)題的關(guān)鍵則在于能否在二者之間注入一股新生力量，從而使這股力量在政府與市場(chǎng)的博弈中發(fā)揮平衡與制約的作用，而這股力量可以說(shuō)就是市場(chǎng)中介組織。
歐美各國(guó)從20世紀(jì)中葉開(kāi)始向后工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，為了解決所面臨的社會(huì)矛盾與問(wèn)題，也曾經(jīng)發(fā)生了一場(chǎng)影響范圍廣泛的“第三部門(mén)”運(yùn)動(dòng)，在政府與市場(chǎng)中介組織之間形成了一種合作互動(dòng)的機(jī)制，即政府逐漸退出了很多傳統(tǒng)的微觀領(lǐng)域，而大量的公共服務(wù)則轉(zhuǎn)為市場(chǎng)中介組織來(lái)提供，從而促進(jìn)了市場(chǎng)中介組織的快速發(fā)展，有效地促成了“小政府、大市場(chǎng)”管理格局的出現(xiàn)。
（二）市場(chǎng)中介組織概念的界定
首先我們應(yīng)將市場(chǎng)中介組織界定在社會(huì)中介組織范疇內(nèi)，掌握社會(huì)中介組織這一概念不僅是開(kāi)展研究的前提，也是法律調(diào)整的基礎(chǔ)。然而，自從利維特（Levitt）第一次提出“第三部門(mén)”概念后，人們對(duì)這一概念界定的爭(zhēng)論就從未間斷過(guò)。多種稱(chēng)謂同時(shí)存在：第三部門(mén)、非政府組織、非營(yíng)利組織、志愿者組織等等。在我國(guó)，學(xué)者們依據(jù)各自不同的標(biāo)準(zhǔn)作了不同的界定，主要有幾種：（1）根據(jù)組織的目的或功能進(jìn)行界定。凡是旨在促進(jìn)“團(tuán)體利益”或“公眾利益”的合法組織皆可稱(chēng)為非政府組織。（2）根據(jù)組織的資金來(lái)源加以定義。第三部門(mén)的資金來(lái)源主要不是來(lái)自向市場(chǎng)出售的商品或服務(wù)，而是來(lái)自成員交納的會(huì)費(fèi)和支持者的捐款。（3）“結(jié)構(gòu)—運(yùn)作”型定義。這種定義的著眼點(diǎn)是組織的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式，有人認(rèn)為凡是符合以下5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的組織皆可稱(chēng)為非政府組織，即組織性、民間性、非營(yíng)利性、志愿性、自治性。也有人認(rèn)為第三部門(mén)組織就是以自愿求公益的組織。（4）非政府的界定。這樣的定義方法強(qiáng)調(diào)的是第三部門(mén)與政府部門(mén)的區(qū)別。（5）非市場(chǎng)的界定。這種界定方法強(qiáng)調(diào)在第三部門(mén)物品的提供不是通過(guò)市場(chǎng)的自由交換原則來(lái)進(jìn)行，而是免費(fèi)提供的。（6）非營(yíng)利的界定。這種界定認(rèn)為第三部門(mén)組織就是非營(yíng)利組織。
筆者認(rèn)為，上述界定標(biāo)準(zhǔn)都是從單一的角度來(lái)界定，難免具有片面性，應(yīng)從多視角去分析和界定，在筆者看來(lái)，市場(chǎng)中介組織就是介于政治國(guó)家與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織之間的非政治組織形態(tài)，具有中介性、公益性、自律性的特征。
二、我國(guó)市場(chǎng)中介組織在發(fā)展中面臨的困境
我國(guó)的市場(chǎng)中介組織是伴隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中逐步發(fā)展起來(lái)的，其自身也有其內(nèi)在的局限性，也會(huì)向政府和市場(chǎng)一樣出現(xiàn)失靈的局面，例如在執(zhí)業(yè)環(huán)境、執(zhí)業(yè)水平、運(yùn)行方式等方面存在著制約其發(fā)展的問(wèn)題。
（一）獨(dú)立性不夠徹底
市場(chǎng)中介組織應(yīng)該具有徹底的獨(dú)立性，能夠客觀、公正、真實(shí)地行使職能，它既不應(yīng)隸屬于某一政府部門(mén)，也不應(yīng)隸屬于某一企業(yè)。但現(xiàn)實(shí)存在的局面并不是這樣，絕大多數(shù)市場(chǎng)中介組織往往淪為政府行政部門(mén)的附屬物，自愿不自愿地在承擔(dān)著一些本應(yīng)該由政府自己承擔(dān)的管理職能，突顯出的行政化傾向非常嚴(yán)重，具體表現(xiàn)為自己的機(jī)構(gòu)設(shè)置隸屬于政府行政部門(mén)，甚至在組織人事任免上也都是聽(tīng)從于政府，在平時(shí)的事務(wù)中更是主要圍繞政府的行政事務(wù)來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)。所有的這些情形都嚴(yán)重限制了市場(chǎng)中介組織的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性作用的發(fā)揮。與此同時(shí)，市場(chǎng)中介組織有時(shí)為了能夠謀求到政府行政部門(mén)的庇護(hù)，非常有可能采取某種關(guān)聯(lián)交易、限制競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，短期行為非常嚴(yán)重，更多的是考慮在政府與企業(yè)之間如何謀求到自身的利益，從而忽略了自身的獨(dú)立性，也忽略了自身存在的價(jià)值，這些情形都極大地妨礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行。
（二）行業(yè)自律的機(jī)制不健全
借鑒國(guó)外市場(chǎng)中介組織的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，成熟的市場(chǎng)中介組織要真正地健康成長(zhǎng)，發(fā)揮作用主要依賴(lài)于自身的行業(yè)自律。然而由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育還不夠完善，市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則和理念也尚未完全建立起來(lái)，同時(shí)由于我國(guó)的相關(guān)法律制度、行政管理規(guī)章也不夠完善，因而導(dǎo)致很多市場(chǎng)中介組織內(nèi)部并沒(méi)有建立起自我約束的自律機(jī)制。部分市場(chǎng)中介組織缺乏基本的職業(yè)道德、服務(wù)意識(shí)較差，部分市場(chǎng)中介組織執(zhí)業(yè)活動(dòng)不嚴(yán)肅、不規(guī)范，部分市場(chǎng)中介組織把追求利潤(rùn)最大化作為唯一的目標(biāo)，這樣就從根本上背離了市場(chǎng)中介組織得“客觀、公正”的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。
（三）成長(zhǎng)性較差
近年來(lái)隨著我過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，市場(chǎng)中介組織的發(fā)展也較為迅速，但與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求相比還是跟不上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的步伐。具體的表現(xiàn)為數(shù)量偏少，執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)不高，沒(méi)有形成嚴(yán)密的組織體系，發(fā)展區(qū)域不平衡，總體表現(xiàn)為成長(zhǎng)性不強(qiáng)。
（四）缺乏完善的法律制度
目前法制建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。目前缺少統(tǒng)一規(guī)范市場(chǎng)中介組織的法律法規(guī)體系，法制化程度也不高，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是由于統(tǒng)一的立法體系尚未形成，從而導(dǎo)致市場(chǎng)中介組織在管理模式、管理規(guī)范、管理政策不統(tǒng)一；二是由于政府監(jiān)管與行業(yè)自律方面的立法缺失，造成政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系處理緊張，中介組織片面追求經(jīng)濟(jì)利益，不講職業(yè)道德，從而影響了公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成；三是目前已經(jīng)存在的相關(guān)市場(chǎng)中介組織的法律法規(guī)之間存在矛盾和沖突，導(dǎo)致法律責(zé)任的規(guī)定還不夠統(tǒng)一，從而不能有效對(duì)市場(chǎng)中介組織進(jìn)行良性制約。
三、規(guī)制我國(guó)市場(chǎng)中介組織的法律路徑
面對(duì)上述所列舉的我國(guó)市場(chǎng)中介組織在發(fā)展中存在的困境，筆者認(rèn)為要消除這些困境，讓市場(chǎng)中介組織能夠穩(wěn)定健康發(fā)展，應(yīng)該充分注重法律在這一環(huán)節(jié)中的重要作用。
（一）制定市場(chǎng)中介組織需要共同遵守的法律規(guī)范
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，而市場(chǎng)中介組織作為市場(chǎng)體系的重要組成部分，他的建立和運(yùn)行必須做到有法可依、有法必依。與此同時(shí)，市場(chǎng)中介組織也需要法律來(lái)保護(hù)其自身的利益。然而，我國(guó)現(xiàn)在關(guān)于市場(chǎng)中介組織方面的專(zhuān)門(mén)法律少之又少，當(dāng)前市場(chǎng)中介組織在設(shè)立過(guò)程中和監(jiān)管過(guò)程中的主要依據(jù)是還主要是中央及地方政府的政策和行政法規(guī)。而政策和行政法規(guī)相對(duì)法律而言更加多變，并且非常容易產(chǎn)生政出多門(mén)的現(xiàn)象，政策和行政法規(guī)之間也極易出現(xiàn)相互矛盾的現(xiàn)象，從而使市場(chǎng)中介組織無(wú)所適從，產(chǎn)生混亂的局面。我認(rèn)為當(dāng)務(wù)之急是應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)中介組織組織法》和《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)中介組織行為法》，從法律層面上確認(rèn)市場(chǎng)中介組織的性質(zhì)、地位、作用等。與此同時(shí)，更應(yīng)該明確市場(chǎng)中介組織及其從業(yè)人員自身的法律責(zé)任，促使他們有法可依、有法必依。也只有這樣才能從根本上改變市場(chǎng)中介組織地位不獨(dú)立，長(zhǎng)期依附于政府機(jī)關(guān)的局面，讓其成為真正具有法律保障的的市場(chǎng)中介組織，也只有這樣才能從根本上規(guī)范市場(chǎng)中介組織的行為，從而依法保障其他市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，最終促進(jìn)我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠健康有序發(fā)展。
（二）突出對(duì)行業(yè)自律方面立法
借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為我國(guó)的市場(chǎng)中介組織要想健康有序發(fā)展就必須走行業(yè)自律之路，建立起能起到實(shí)效的行業(yè)自律組織，來(lái)對(duì)全行業(yè)的日常管理工作進(jìn)行監(jiān)管，真正形成以行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理為主、政府宏觀管理為輔、社會(huì)各方力量參與監(jiān)督的局面。這就要求突出對(duì)行業(yè)自律方面的立法，應(yīng)重點(diǎn)從以下幾方面著手：首先是要根據(jù)不同種類(lèi)的市場(chǎng)中介組織的特點(diǎn)、規(guī)律來(lái)建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，從而使我國(guó)的市場(chǎng)中介組織在日?；顒?dòng)中有據(jù)可依、有章可循，形成完整統(tǒng)一的自我管理、自我約束的機(jī)制；其次是借鑒和吸收國(guó)外的成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)中介組織的具體情況進(jìn)行有篩選的引入，從而加速中介組織內(nèi)部管理體制的完善；最后是注重各種管理制度之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，注重它們之間的配套和補(bǔ)充作用，真正建立起行業(yè)組織、經(jīng)營(yíng)主體、消費(fèi)主體等多層次的監(jiān)管格局。
（三）完善準(zhǔn)入審查關(guān)的立法
要保障市場(chǎng)中介組織能夠規(guī)范有序發(fā)展，我認(rèn)為應(yīng)該從其設(shè)立的源頭來(lái)把關(guān)，即從法律層面上把好準(zhǔn)入關(guān)。新的市場(chǎng)中介組織的設(shè)置與否應(yīng)該從我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要角度考慮，同時(shí)必須要邀請(qǐng)行業(yè)權(quán)威專(zhuān)家進(jìn)行科學(xué)的可行性論證，并使得該論證結(jié)果成為相關(guān)政府職能部門(mén)對(duì)市場(chǎng)中介組織的資質(zhì)審查的主要依據(jù)，市場(chǎng)中介組織必須經(jīng)工商局或民政局等政府部門(mén)依法登記后才能合法開(kāi)展活動(dòng)。從以上層面講，制定《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)中介組織登記管理?xiàng)l例》則成為當(dāng)下必須。與此同時(shí)，要使得市場(chǎng)中介組織能夠長(zhǎng)期有序發(fā)展，過(guò)程審查也將成為重要一環(huán)。市場(chǎng)中介組織依法設(shè)立后，在以后的機(jī)構(gòu)運(yùn)作中必須實(shí)行年檢制度及年度中期抽查制度，注重從其執(zhí)業(yè)情況、執(zhí)業(yè)水平、執(zhí)業(yè)規(guī)范等方面進(jìn)行有效監(jiān)管，對(duì)在過(guò)程審查中出現(xiàn)問(wèn)題的市場(chǎng)中介組織要及時(shí)整改，情節(jié)嚴(yán)重者要責(zé)令關(guān)閉或吊銷(xiāo)執(zhí)照，我想只有把好準(zhǔn)入關(guān)，抓緊過(guò)程審查關(guān)，我國(guó)的市場(chǎng)中介組織才能快速健康有序發(fā)展，真正成為推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟發(fā)展的重要標(biāo)志和有利因素。
[論文關(guān)鍵詞]期貨交易 上市品種 監(jiān)管
[論文摘要]文章指出了我國(guó)期貨市場(chǎng)上存在的主要問(wèn)題，分析了存在問(wèn)題的原因，在此基礎(chǔ)上提出了適合我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展的策略。
當(dāng)前，我國(guó)期貨市場(chǎng)在發(fā)展的過(guò)程中仍面臨著一些問(wèn)題與障礙，隨著商品經(jīng)濟(jì)在我國(guó)的發(fā)展，當(dāng)前期貨市場(chǎng)面臨著難得的機(jī)遇。站在繼往開(kāi)來(lái)的十字路口，我們有必要重新審視我國(guó)的期貨市場(chǎng)，分析我國(guó)期貨市場(chǎng)上存在的主要問(wèn)題，為我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展提供建議。
一、我國(guó)期貨市場(chǎng)存在的問(wèn)題
(一)交易主體單一
我國(guó)期貨市場(chǎng)的交易主體僅限于私營(yíng)企業(yè)和自然人。國(guó)有企業(yè)只能限于作套期保值交易，金融機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位不得參與期貨交易，并嚴(yán)禁信貸資金和財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。在新的《期貨管理?xiàng)l例》推行之前，期貨公司作為市場(chǎng)主體只能不能自營(yíng)[1]。
(二)交易品種少，成本高
(三)監(jiān)管模式不適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)
監(jiān)管方式以行政手段為主;證監(jiān)會(huì)在代表政府實(shí)施監(jiān)管的過(guò)程中，一方面缺少對(duì)行業(yè)發(fā)展的宏觀決策權(quán)，另一方面又對(duì)行業(yè)內(nèi)部管理又過(guò)于寬泛，過(guò)于微觀;監(jiān)管法規(guī)以限制性規(guī)定為主，嚴(yán)重阻礙期貨市場(chǎng)的良性發(fā)展。相應(yīng)的法律法規(guī)主要考慮的是如何管住市場(chǎng)，而沒(méi)有考慮如何鼓勵(lì)交易、發(fā)展市場(chǎng)，發(fā)揮期貨市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能，使期貨市場(chǎng)發(fā)展空間受到極大限制，造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響。
(四)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)合不密切
二、存在問(wèn)題的原因分析
(一)交易主體方面
我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)外期貨市場(chǎng)相比，發(fā)展層次單薄，期貨市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展動(dòng)力不足。究其原因在于：我國(guó)期貨市場(chǎng)不是由現(xiàn)貨商根據(jù)自身發(fā)展需要自發(fā)組織起來(lái)的，現(xiàn)貨市場(chǎng)的不發(fā)達(dá)導(dǎo)致期貨市場(chǎng)在合約質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和交割環(huán)節(jié)存在一定的成本，生產(chǎn)者直接進(jìn)入期貨市場(chǎng)特別是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值交易不夠廣泛。
(二)上市品種方面
我國(guó)期貨市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)單一的現(xiàn)狀，主要是由于落后的品種推出機(jī)制。我國(guó)期貨品種推出審批權(quán)在證監(jiān)會(huì)之手，這是一種行政性行為。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)并未建立品種推出長(zhǎng)效機(jī)制。品種推出審批過(guò)程過(guò)于繁瑣，推出時(shí)滯相當(dāng)長(zhǎng)，有些品種甚至在這種冗長(zhǎng)的審批程序中被“高高掛起”[3]。金融期貨交易在我國(guó)期貨市場(chǎng)上未能取得成功，原因是在當(dāng)時(shí)的中國(guó)金融市場(chǎng)上，主要的金融價(jià)格還不是完全的市場(chǎng)決定的價(jià)格，基本上不具備發(fā)展金融衍生產(chǎn)品的基本條件，匯率雖然已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并軌，但是國(guó)家對(duì)外匯實(shí)施嚴(yán)格管制;國(guó)家對(duì)存貸款利率和國(guó)債發(fā)行利率存在著正式或潛在的管制，真正的市場(chǎng)化利率也尚未形成。
(三)交易成本方面
我國(guó)期貨市場(chǎng)上交易成本過(guò)高，主要由于期貨交易所交易成本過(guò)高。交易所交易成本與交易所體制有關(guān)。各交易所熱衷于交易所的豪華，其房產(chǎn)投資成為期貨交易成本的主要組成部分;期貨交易所追求利潤(rùn)和稅收，交易所會(huì)員的意見(jiàn)對(duì)交易所并無(wú)約束力[4]。
(四)監(jiān)管體系方面
法制不健全，在期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，法律手段運(yùn)用表現(xiàn)為可操作性差、執(zhí)法力度弱，不能形成完整的期貨法規(guī)體系;在建立期貨市場(chǎng)初期，各地為了各自區(qū)域的發(fā)展，把本地區(qū)辦成一個(gè)金融貿(mào)易中心，爭(zhēng)辦交易所，一哄而上。中央政府開(kāi)始行政管理時(shí)，已有幾十家交易所。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所的高層干部實(shí)行直接管理。對(duì)于期貨市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要貢獻(xiàn)認(rèn)識(shí)不足，難以重視它的正面作用[5]。在這種情況下，政策取代了法律，行政干預(yù)的過(guò)多、過(guò)亂，使得期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制錯(cuò)位，無(wú)法形成嚴(yán)密的監(jiān)管體系。期貨交易所的自律也因政府的干預(yù)使效果大打折扣。
(五)我國(guó)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)關(guān)系方面
中國(guó)的現(xiàn)貨市場(chǎng)極不發(fā)達(dá)，流通渠道很不暢通，中間環(huán)節(jié)繁雜，合約履約率低，廣大生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)中除要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)外，還在很大程度上面臨合同單方違約、資金拖欠、質(zhì)量糾紛及貨物運(yùn)輸不到位等非價(jià)格因素的風(fēng)險(xiǎn)。
三、完善我國(guó)期貨市場(chǎng)的建議
期貨市場(chǎng)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著十分重要的作用。針對(duì)當(dāng)前中國(guó)期貨市場(chǎng)存在的問(wèn)題，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手解決上述問(wèn)題。 提高期貨市場(chǎng)監(jiān)管水平;完善期貨市場(chǎng)法律體系，借鑒國(guó)際期貨市場(chǎng)的三級(jí)監(jiān)管體制，形成市場(chǎng)自律為主的監(jiān)管體系;完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的品種上市機(jī)制，不斷增加新的交易品種以滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體套期保值的需求，加快品種上市的制度改革，為有效控制期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn);完善處罰制度;明確期貨公司定位，加強(qiáng)公司結(jié)構(gòu)治理，完善內(nèi)控制度，不斷增強(qiáng)公司的實(shí)力，提高抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。
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產(chǎn)值穩(wěn)定、無(wú)污染在西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家,伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整發(fā)展,體育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備規(guī)模性產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的特征,具有強(qiáng)大的市場(chǎng)潛力，休閑體育成為娛樂(lè)項(xiàng)目之一也使得眾多消費(fèi)者紛紛參與,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值的增加起著舉足輕重的作用。休閑體育具有生產(chǎn)與消費(fèi)的連續(xù)性。休閑體育產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的基本效用有“通過(guò)身體運(yùn)動(dòng)提高人的機(jī)能,心理水平,實(shí)現(xiàn)‘再生產(chǎn)’能力提升的服務(wù)產(chǎn)品”的效用,體現(xiàn)在滿(mǎn)足人們?cè)诠ぷ髦嘞?恢復(fù)體力、健身強(qiáng)體的需要。休閑體育產(chǎn)品在被生產(chǎn)出來(lái)的同時(shí)就產(chǎn)生價(jià)值。大眾參加鍛煉的目的是增強(qiáng)體質(zhì),提高自身生產(chǎn)力,除了參與體育鍛煉外，難以通過(guò)其他方式提升健康。所以，休閑體育產(chǎn)品一旦產(chǎn)出，即可獲得穩(wěn)定的產(chǎn)值?，F(xiàn)代人為消除快節(jié)奏工作帶來(lái)的緊張與疲憊,大多數(shù)人優(yōu)先選擇在進(jìn)行野外休閑體育活動(dòng),既可欣賞大自然,又可體味休閑體育運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的樂(lè)趣,相對(duì)于其他休閑活動(dòng)而言，具備無(wú)污染的特點(diǎn)。人們通過(guò)休閑體育活動(dòng)獲得明快、樂(lè)觀的精神享受，其所獨(dú)具的環(huán)保價(jià)值魅力誘發(fā)了現(xiàn)代人參加休閑體育運(yùn)動(dòng)的欲望。
發(fā)展休閑體育經(jīng)濟(jì)的必要性
休閑體育消費(fèi)需求隨之生活化、商品化。我國(guó)的體育產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)主要圍繞競(jìng)技運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練和比賽,實(shí)行“金字塔”型的政府行政管理體制,經(jīng)費(fèi)來(lái)源由各級(jí)政府財(cái)政投入,具有典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特征。我國(guó)的體育發(fā)展趨勢(shì)已經(jīng)過(guò)渡到社會(huì)、群眾、國(guó)家共同辦體育,走現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)路線(xiàn),積極地影響著我國(guó)各大城市體育休閑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在今后一段時(shí)期內(nèi)將影響我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)方向，帶動(dòng)國(guó)家以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。休閑體育的已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ钪兄匾慕M成部分。隨著人們對(duì)體育用品需求的增加，對(duì)體育產(chǎn)品的質(zhì)量也將提出高要求。人性化、個(gè)性化、時(shí)尚化的休閑體育產(chǎn)品成為消費(fèi)者的首選。人們普遍接受“購(gòu)置健康”的觀念，休閑體育的消費(fèi)力度會(huì)隨之逐漸興旺。創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)就業(yè)是一個(gè)社會(huì)最關(guān)鍵的事,在我國(guó)，就業(yè)是涉及到國(guó)家和社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。超過(guò)一定限度的失業(yè)現(xiàn)象將帶來(lái)惡劣的社會(huì)困擾。休閑體育產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),與科學(xué)發(fā)明技術(shù)行業(yè)相比能為眾多普通公民創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。休閑體育產(chǎn)業(yè)也將為具備精湛專(zhuān)業(yè)知識(shí)和體育專(zhuān)長(zhǎng)的體育界高知人才提供就業(yè)崗位。休閑體育產(chǎn)業(yè)具有普適性特征，適合在眾多城市中發(fā)展。而且如同前文所提，其發(fā)展必將帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展,并在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中間接地創(chuàng)造出更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。
發(fā)展休閑體育經(jīng)濟(jì)的桎梏
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展之時(shí)，地方政府往往為了出政績(jī)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)大型體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)休閑體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不夠重視。加之專(zhuān)業(yè)體育經(jīng)濟(jì)人才的匱乏使得政府對(duì)休閑體育經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)不足，宣傳乏力。熟諳體育與經(jīng)濟(jì)兩門(mén)學(xué)科的經(jīng)營(yíng)人才的缺乏是制約大眾化的休閑體育經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。在一線(xiàn)城市，政府與各社團(tuán)組織宣傳力度的強(qiáng)大使得休閑體育已形成成熟的產(chǎn)業(yè)。休閑體育產(chǎn)品單一化休閑體育是為了大眾能夠擁有積極向上的、科學(xué)文明的閑暇鍛煉時(shí)間，使得國(guó)民的身心健康整體得到提高。我國(guó)于1995年實(shí)行5天工作制，同年下半年頒布“全民健身計(jì)劃”，休閑體育產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了良好的發(fā)展機(jī)遇。但是多年的休閑體育市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)式發(fā)展未能突破產(chǎn)品單一化的現(xiàn)象，沒(méi)有體現(xiàn)更加人性化、個(gè)性化的服務(wù)需求，服務(wù)型體育組織也未能完善。此現(xiàn)象受到諸多綜合因素的影響，從休閑體育市場(chǎng)的整體角度去分析，休閑體育產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)者的自身原因是重要因素。
